福建福昕软件开发股份有限公司
我们作为福建福昕软件开发股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在任职期内我们能够严格依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）
《中华人民共和国证券法》
（以下简称《证券法》）
《上市公司治理准则》
《上市公
司独立董事制度》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律规定、规范性
文件和上海证券交易所业务规则以及《公司章程》《公司独立董事工作条例》等
规定，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，切实维护公司以及全体股东尤其
是中小股东的合法权益。现将我们在 2021 年度履职情况报告如下：
一、 独立董事的基本情况
公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一，
其中一名为会计专业人士，符合相关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例
和专业配置的要求，保证了董事会决策的独立性。
（一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况
肖虹女士，1967 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，厦门大学管理学
（会计学）教授，博士生导师，博士，应用经济学博士后。长期从事会计学教学
和研究，曾获福建省人民政府、厦门市人民政府颁布的优秀教学成果奖与社会科
学研究成果奖。1989 年 7 月至 2001 年 7 月，集美财经学院会计系，讲师；2001
年 8 月至 2002 年 10 月，集美大学工商管理学院会计系，副教授；2002 年 11 月
至今，厦门大学管理学院会计系，教授；2017 年 3 月至 2020 年 11 月，任无锡
芯朋微电子股份有限公司独立董事；2017 年 6 月至 2020 年 6 月，任厦门盈趣科
技股份有限公司独立董事；2019 年 2 月至今，任厦门合兴包装印刷股份有限公
司独立董事；2019 年 9 月至今，任垒知控股集团股份有限公司独立董事。2019
年 10 月起担任公司独立董事。
叶东毅先生，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，法国图卢兹大学
毕业，博士学位，研究生学历。福州大学数学与计算机科学学院教授、博士生导
师，福建省信息产业专家委员会委员，福建省计算机学会副理事长，福建省人工
智能学会常务理事，福建省软件行业协会理事，主要从事计算智能与数据挖掘等
领域的教学与科研工作，研究成果分别获得国家科技进步二等奖、福建省科学技
术三等奖、二等奖。1985 年 4 月至今，历任福州大学计算机科学系助教、讲师、
副教授、教授；2015 年 3 月至 2021 年 9 月，任福建星网锐捷通讯股份有限公司
独立董事；
任公司独立董事。
杨明先生，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2002 年
月，任内蒙古法易律师事务所合伙人；2007 年 6 月至 2017 年 2 月，任北京市盛
法律师事务所合伙人；2017 年 3 月至今，任北京市京师律师事务所合伙人。2017
年 11 月起担任公司独立董事。
（二） 是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其
附属企业任职，与公司董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份
的股东、实际控制人之间不存在关联关系，没有从公司及其主要股东或有利害关
系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益，亦不存在影响独立性的其他
情形。
二、 独立董事年度履职概况
（一） 出席会议和表决情况
事会会议和股东大会的具体情况如下：
独立董事 董事会 列席股东大会
姓名 应参加次数 实际出席情况 次数
亲自出席 委托 缺席
肖虹 13 13 0 0 5
叶东毅 13 13 0 0 5
杨明 13 13 0 0 5
公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会
四个专门委员会。2021 年，董事会专门委员会共召开 17 次会议，其中，审计委
员会召开 11 次会议，提名委员会召开 2 次会议，薪酬与考核委员会召开 1 次会
议，战略委员会召开 3 次会议，我们分别担任了专门委员会委员并参加了各次会
议，未有无故缺席的情况发生，具体出席情况如下：
独立董事姓名 专门委员会名称 亲自出席 委托 缺席
审计委员会 11 0 0
肖虹
薪酬与考核委员会 1 0 0
薪酬与考核委员会 1 0 0
叶东毅
战略委员会 3 0 0
提名委员会 2 0 0
杨明
审计委员会 11 0 0
我们认为，公司股东大会、董事会以及专门委员会的召集召开符合法定程序，
相关事项的决策均履行了相关审批程序和披露义务。作为公司独立董事，我们出
席并认真审阅了公司提供的上述各项会议材料，了解公司的经营情况，从专业角
度提出合理意见和建议，为公司董事会决策建言献策，充分发挥独立董事的指导
与监督作用，认真履行独立董事职责，维护全体股东的合法权益。2021 年度，独
立董事对提交董事会的各项议案均投出了赞同票，无反对、弃权的情形。
（二）发表独立意见情况
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于预计公司 2021 年度日常关联
交易的议案》、
《关于聘任韦积庆先生为公司副总裁的议案》发表了同意的独立意
见；
授予限制性股票的议案》发表了同意的独立意见；
度控股股东及其他关联方资金占用及对外担保情况的专项说明》、《关于公司
《关于公司 2020 年度利润
分配预案的议案》、
《关于开展金融衍生品交易业务的议案》、
《关于为公司及董监
高人员购买责任险的议案》、
《关于公司会计政策变更的议案》、
《关于使用闲置自
有资金进行现金管理的议案》发表了同意的独立意见；
司参与设立投资基金暨关联交易的议案》、
《关于使用部分超募资金购买房产用于
福州研发中心建设的议案》、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
发表了同意的独立意见；
超募资金增加募投项目投资额及调整募投项目的议案》、
《关于公司及子公司向金
融机构申请综合授信额度的议案》、
《关于增加使用闲置自有资金进行现金管理的
议案》发表了同意的独立意见；
年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》发表了同意的独立意见；
价交易方式回购公司股份方案的议案》、
《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现
金管理的议案》发表了同意的独立意见；
福建福昕软件开发股份有限公司全资子公司对外投资事项的问询函》相关事项发
表了独立意见；
公司参与设立华睿昕敏基金暨关联交易的议案》、
《关于全资子公司参与设立华睿
昕泰基金暨关联交易的议案》、
《关于第二期以集中竞价交易方式回购公司股份方
案的议案》发表了同意的独立意见；
募集资金投资项目的议案》发表了同意的独立意见。
（三）现场考察情况
报告期内，我们根据实际情况到公司进行现场考察，了解公司的经营情况、
财务管理、研发进展等；同时，通过会议、电话等多种方式与公司董事、高级管
理人员及相关工作人员保持沟通，积极关注董事会决议的执行情况、信息披露工
作的执行情况以及重大事项的进展情况。此外，我们也时刻关注外部环境及市场
变化对公司的影响，关注媒体报道及舆论情况，及时掌握公司动态，为公司规范
运作提供合理化意见和建议。
（四）公司配合独立董事工作的情况
公司管理层高度重视与我们的沟通交流，对独立董事的工作积极配合，对
我们提出的问题能够做到及时落实和纠正，充分保证了公司独立董事的知情权，
为我们的独立工作提供了便利的条件。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，我们根据法律法规及公司规章制度关于独立董事履职尽责要求
的规定，对公司关联交易情况、募集资金使用情况等重大事项予以重点审核，从
有利于公司持续经营和长远发展以及维护股东利益的角度出发，发表了客观、公
正的独立意见，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了重要作用。具
体情况如下：
（一）关联交易情况
报告期内，我们对公司发生的关联交易事项均进行了认真审核。我们认为，
公司在报告期内发生的关联交易是结合公司实际业务发展情况及经营计划基础
上进行的，是公司正常业务往来及正常经营所需。公司与关联方之间的关联交易
定价遵循公平、公正、公开的原则，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生
不利影响。不存在异常关联交易，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利
益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
我们对公司 2021 年度的对外担保及资金占用情况进行了认真审核，报告期
内，公司未发生对外担保事宜，未发现公司与关联方之间发生非经营性资金占用
的情况，也不存在其他违规情形，未发现存在损害中小股东及本公司利益的情形。
（三）募集资金的使用情况
经审查，报告期内，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》等相关法律法规和公司《募集资金管理制度》的相关规定，对公司募
集资金使用情况进行了审核和监督，公司均按照要求对募集资金进行专户存储和
专项使用，并及时履行了相关信息披露义务。
公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金购
买房产用于福州研发中心建设的议案》和《关于使用部分超募资金永久补充流动
资金的议案》；第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资
金增加募投项目投资额及调整募投项目的议案》；第三届董事会第二十五次会议
审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》；第三届董
事会第二十九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。经
核查，上述事项符合相关法律法规对于募集资金使用的相关要求，不会影响募集
资金投资项目的正常实施，不存在违规使用募集资金的情形，符合公司发展利益
的需要，有利于提高公司的资金使用效率，获得良好的投资回报。
（四）高级管理人员提名及薪酬情况
报告期内，公司高级管理人员发生变动。2021 年 1 月，公司副总裁、核心
技术人员 Steven Xun Li 先生因个人原因辞去相关职务；2021 年 1 月 26 日，公
司第三届董事会第十八次会议审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》，同意聘
任韦积庆先生为公司副总裁。同时，我们对报告期内高级管理人员薪酬情况进行
了核查，认为 2021 年度公司高级管理人员薪酬情况符合公司实际经营情况及所
处行业、地区的薪酬水平，决策程序符合国家有关法律法规、《公司章程》等相
关制度的规定和要求。
（五）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》有关规定披露
了 2020 年度业绩预告和业绩快报。具体情况详见 2021 年 1 月 29 日、2021 年 2
月 27 日分别披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2020 年年度业
绩预增公告》、《2020 年度业绩快报公告》。
（六）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，为确保公司审计工作的独立性和客观性，根据过往的业务合作情
况，经公司 2020 年年度股东大会审议通过，同意续聘华兴会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，提供审计服务。公司续聘会计师事务所
审议程序合法、有效，符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的相关规定。
该华兴会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的资格和能力，
在审计工作中恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，尽职尽责的完成各
项审计工作。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，2021 年 4 月 26 日召开的第三届董事会第二十次会议，以及 2021
年 6 月 9 日召开公司 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2020 年度利
润分配预案的议案》，公司 2020 年度利润分配方案为，以实施权益分派股权登记
日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 8 元（含税）
，不送红股，
不进行资本公积转增股本。上述利润分配方案系根据公司的长远发展战略，并结
合公司实际经营情况、财务状况等因素，不会影响公司正常经营和长期发展，符
合有关法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东特别是中小
股东利益的情形。
（八）公司及股东承诺履行情况
报告期内，我们持续关注公司及公司股东做出承诺的履行情况，截至目前，
公司及公司股东均严格履行了各项承诺，不存在违反承诺履行的情况。
（九）信息披露的执行情况
报告期内，公司严格按照《公司法》
《证券法》
《上海证券交易所科创板股票
上市规则》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》《信息披露管理制度》等
公司内部制度的相关规定，认真履行信息披露义务，公司信息披露真实、准确、
完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，客观公允的反映了公司的
经营现状，有利于帮助投资者及时了解公司状况，切实维护公司全体股东的权益。
（十）内部控制的执行情况
报告期内，公司根据《公司法》《上市公司治理准则》等相关法律法规的要
求，深入开展内部控制工作，积极推进内部控制体系建设，优化结构、岗位工作
流程，合理防范各类经营风险，促使公司内部控制活动有效实施，保证公司经营
管理的规范和有效进行，保障公司及股东的合法权益。
（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会严格按照《公司法》等相关法律法规的规定及《公司
章程》
《董事会议事规则》等有关要求召集董事会会议，公司董事按时出席会议，
勤勉尽责地履行职责和义务，认真审议各项议案，科学、合理地作出相应的决策，
为公司经营的可持续发展提供了保障。公司董事会下设的专门委员会各司其职，
严格按照专门委员会工作细则开展工作，充分发挥专业职能，对相关议案进行专
业判断，在公司规范运作、董事会科学决策等方面发挥了积极作用。
（十二）开展新业务情况
报告期内，公司未开展主营业务之外的新业务。
（十三）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
我们认为，公司运作规范、有效，制度健全，目前尚无急需改进的其他事项。
四、总体评价和建议
要求，遵循客观、公正、独立、诚信的原则，勤勉尽责地履行独立董事的职责和
义务，全面关注公司的发展状况，及时了解公司的生产经营信息，认真审阅公司
提交的各项会议议案、财务报告以及其他文件，并对董事会审议的重大事项发表
了公正、客观的独立意见，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益及
全体股东特别是中小股东的合法权益。
事的要求，积极、有效地履行独立董事的职责和义务，切实维护好公司和全体股
东的利益，促进公司的健康持续发展。
特此报告。
独立董事：肖虹、叶东毅、杨明
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