福建福昕软件开发股份有限公司
的审计委员会会员，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）
《中华人民共和国证券法》
（以下简称《证券法》）
《上市公司治理准则》
《上海证
券交易所科创板股票上市规则》等法律规定、规范性文件和上海证券交易所业务
规则以及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定，忠实、勤勉、尽
责地履行了相应的职责和义务，现就 2021 年度工作情况向董事会报告如下：
一、审计委员会的基本情况
公司第三届董事会审计委员会由 3 名成员组成，其中独立董事 2 名，占比达
及《公司章程》等的相关规定。由于向延育董事于 2021 年 4 月 26 日因病去世，
调整第三届董事会部分专门委员会成员的议案》，调整非独立董事杨青为审计委
员会成员。
第三届董事会审计委员会委员简历如下：
肖虹女士，1967 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，厦门大学管理学
（会计学）教授，博士生导师，博士，应用经济学博士后。长期从事会计学教学
和研究，曾获福建省人民政府、厦门市人民政府颁布的优秀教学成果奖与社会科
学研究成果奖。1989 年 7 月至 2001 年 7 月，集美财经学院会计系，讲师；2001
年 8 月至 2002 年 10 月，集美大学工商管理学院会计系，副教授；2002 年 11 月
至今，厦门大学管理学院会计系，教授；2017 年 3 月至 2020 年 11 月，任无锡
芯朋微电子股份有限公司独立董事；2017 年 6 月至 2020 年 6 月，任厦门盈趣科
技股份有限公司独立董事；2019 年 2 月至今，任厦门合兴包装印刷股份有限公
司独立董事；2019 年 9 月至今，任垒知控股集团股份有限公司独立董事。2019
年 10 月起担任公司独立董事。
杨明先生，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2002 年
月，任内蒙古法易律师事务所合伙人；2007 年 6 月至 2017 年 2 月，任北京市盛
法律师事务所合伙人；2017 年 3 月至今，任北京市京师律师事务所合伙人。2017
年 11 月起担任公司独立董事。
杨青先生，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。
Laboratory，LBNL）的高性能计算部任计算机科学家；2004 年入选中科院海外杰
出人才百人计划，任自动化研究所模式识别国家重点实验室研究员，博士生导师
至今，目前主要从事图形图像、人工智能和大数据研究。2015 年 1 月起担任福
昕软件董事。
二、审计委员会会议召开情况
报告期内，审计委员会共召开 11 次会议，具体如下：
了《关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议案》。
了《关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案》、
《关于公司 2020 年度募集资金存
放与使用情况专项报告的议案》、《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》、
《关于开展金融衍生品交易业务的议案》、
《关于为公司及董监高人员购买责任险
的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》、《关于公司 2021 年第一季度报告的
议案》、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。
了《关于公司 2020 年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》、
《关于公司 2020
年度财务决算报告的议案》、《关于公司 2021 年度财务预算报告的议案》、《关于
续聘公司 2021 年度审计机构的议案》。
了《关于全资子公司参与设立投资基金暨关联交易的议案》、
《关于使用部分超募
资金购买房产用于福州研发中心建设的议案》、
《关于使用部分超募资金永久补充
流动资金的议案》。
了《关于使用部分超募资金增加募投项目投资额及调整募投项目的议案》、
《关于
公司及子公司向金融机构申请综合授信额度的议案》、
《关于增加使用闲置自有资
金进行现金管理的议案》。
了《关于公司 2021 年半年度报告及摘要的议案》、
《关于公司 2021 年半年度募集
资金存放与使用情况专项报告的议案》。
了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》。
过了《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》。
通过了《关于全资子公司参与设立华睿昕敏基金暨关联交易的议案》、
《关于全资
子公司参与设立华睿昕泰基金暨关联交易的议案》。
过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。
审计委员会会议的召集、召开、表决程序符合相关制度细则的规定，所有议
案资料齐全，审议程序规范，各位审议委员会委员均亲自出席并且认真审议了议
案，各项议案均获得通过。
三、审计委员会相关工作情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，我们对外部审计机构的独立性和专业性进行了监督和评估。2021
年 5 月 10 日，第三届董事会第十四次审计委员会审议通过了《关于续聘公司 2021
年度审计机构的议案》，同意续聘华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021
年度审计机构。公司董事会审计委员会对华兴会计师事务所（特殊普通合伙）的
基本情况、执业资质、人员信息、业务规模、投资者保护能力、独立性和诚信状
况、专业胜任能力等进行了较为充分的了解和评议，认为华兴会计师事务所（特
殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的经验与能力，能够担任公司的审计工作。
（二）指导内部审计和内部控制工作
报告期内，公司董事会审计委员会根据《公司法》
《证券法》等相关法律法
规及公司《内部控制制度》《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，认真审
阅和检查公司内部审计和内部控制工作计划，积极督促和指导相关内控部门严格
按照工作计划执行各项工作，并对内部审计和内部控制工作在可持续开展方面提
出了指导性意见，确保公司规范运作。报告期内，我们未发现内部审计和内部控
制工作存在重大问题情况。
（三）审阅财务报表并对其发表意见
报告期内，通过对公司财务报表的认真、仔细审阅，董事会审计委员会认
为公司财务报表符合《企业会计准则》的编制要求，真实、准确、完整的反映了
公司的财务状况及经营成果，未发现其中存在重大错误和疏漏。公司不存在欺诈、
舞弊行为及重大错报的情况，也不存在因重大会计差错调整、重大会计政策及估
计变更、涉及重要会计判断的事项。
（四）协调管理层、财务部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，董事会审计委员会严格按照《董事会审计委员会议事规则》的
要求，充分发挥审计和监督作用，积极组织公司管理层、财务部及相关部门与华
兴会计师事务所（特殊普通合伙）就审计计划、审计范围和审计方法等方面进行
了沟通协商，关注相关审计工作的进展情况，协助公司审计工作顺利进行。
四、总体评价及工作计划
管指引第 1 号——规范运作》以及公司制定的《公司章程》《董事会审计委员会
工作细则》等相关规定，遵循独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责、恪尽职
守，充分发挥各自的专业优势，切实履行了审计委员会的责任和义务。
管理层的沟通交流，秉持独立、客观、专业的工作原则，充分发挥董事会审计委
员会的监督审查职能，促进公司稳健经营、规范运作，切实维护公司与全体股东
的共同利益。
特此报告。
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