鸿合科技: 鸿合科技股份有限公司股权激励计划自查表

证券之星 2022-04-28 00:00:00
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              鸿合科技股份有限公司
               股权激励计划自查表
公司简称:鸿合科技                          股票代码:002955
                                   是否存在该
序号                事项               事项(是/    备注
                                   否/不适用)
             上市公司合规性要求
     最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出
     具否定意见或者无法表示意见的审计报告
     最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计
     师出具否定意见或无法表示意见的审计报告
     上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司
     章程、公开承诺进行利润分配的情形
     是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资
     助
             激励对象合规性要求
     是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东
     或实际控制人及其配偶、父母、子女
     是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为     是
     不适当人选
     是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会
     及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
     是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级    是
     管理人员情形
              激励计划合规性要求
     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的    是
     股票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%
     单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计    是
     获授股票是否未超过公司股本总额的 1%
     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟    是
     授予权益数量的 20%
     激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列    是
     明其姓名、职务、获授数量
     激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作为    是
     激励对象行使权益的条件
     股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过    是
            股权激励计划披露完整性要求
     (1)对照《股权激励管理办法》的相关规定,逐条说明
     是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得
                                 是
     参与股权激励的情形;说明股权激励计划的实施是会否
     会导致上市公司股权分布不符合上市条件
     (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围   是
     (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授涉及的标的
     股票种类、股票来源、权益数量及占上市公司股本总额    是
     的比例百分比;若分次实施的,每次拟授出予的权益数
量,涉及的标的股票数量及占上市公司股本总额的比例
百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权
激励计划权益总额的比例百分比;所有在有效期内的股
权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股
本总额的 10%及其计算过程的说明
(4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人
员的,应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、
占股权激励计划拟授予权益总量的比例;其他激励对象
(各自或者按适当分类)可获授的权益数量及占股权激    是
励计划拟授出权益总量的比例;单个激励对象通过全部
在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超
过公司股本总额 1%的说明
(5)股权激励计划的有效期,股票期权的授权日或授权
日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排,限    是
制性股票的授予日、限售期和解除限售锁定期安排等
(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其
确定方法。如采用《股权激励管理办法》第二十三条、
第二十九条规定的方法以外的其他方法确定授予价格、
行权价格的,应当对定价依据及定价方式作出说明,聘
                            是
请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否
有利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方法
的合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影
响发表明确意见并披露
(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出
或者行使权益的,应当披露激励对象每次获授或者行使
权益的条件;对设立条件所涉及的指标定义、计算标准
                            是
等的说明;约定授予权益、行使权益条件未成就时,相
关权益不得递延至下期;如激励对象包括董事和高管,
应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励
     对象行使权益的绩效考核指标的,应充分披露所设定指
     标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激励计划
     的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,
     应当充分说明原因及合理性
     (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,
     应明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得    是
     行使权益的期间
     (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整
     方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整    是
     方法)
     (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期权
     公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理
                                 是
     性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩
     的影响
     (11)股权激励计划的变更、终止            是
     (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发
     生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计    是
     划
     (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争
                                 是
     端解决机制
     (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不
     存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励
     对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大
     遗漏导致不符合授予权益或行使权益情况下全部利益返    是
     还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序
     的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作
     程序、完成期限等。
           绩效考核指标是否符合相关要求
     指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,
     是否有利于促进公司竞争力的提升
     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对
     照公司是否不少于 3 家
               限售期、行权期合规性要求
     限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不     不适用
     少于 12 个月
     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股     不适用
     票总额的 50%
     股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少     是
     于 12 个月
     股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的     是
     届满日
     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对     是
     象获授股票期权总额的 50%
     独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
     独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市     是
     东利益发表意见
     上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照     是
     管理办法的规定发表专业意见
     (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实    是
     行股权激励的条件
     (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》   是
     的规定
     (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合    是
      《股权激励管理办法》的规定
      (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》          是
      及相关法律法规的规定
      (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信           是
      息披露义务
      (6)上市公司是否未为激励对象提供财务资助               是
      (7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体           是
      股东利益和违反有关法律、行政法规的情形
      (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事           是
      是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避
      (9)其他应当说明的事项                        是
      上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发           不适用
      表的专业意见是否完整,符合管理办法的要求
              审议程序合规性要求
      董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表            是
      决
      股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回            是
      避表决
     本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生
的一切法律责任。
                                        鸿合科技股份有限公司
                                               董事会

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