恒为科技（上海）股份有限公司 2021 年度
募集资金存放与实际使用情况
的鉴证报告
专 项 审 计 报 告
防一伪一编一码: 31000003202258268V
被审计单位名称: 恒为科技（上海）股份有限公司
审一计一内一容: 募集资金专项鉴证报告
报一告一文一号: 众会字(2022)第01477号
签字注册会计师: 刘磊
注一师一编一号: 310000032175
签字注册会计师: 袁宙
注一师一编一号: 310001250006
事一务一所一名一称: 众华会计师事务所（特殊普通合伙）
事一务一所一电一话: 021-63525500
上海市虹口区东大名路1089号北外滩来福士广场东塔楼
事一务一所一地一址:
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具，业务报告的法律责任主体是出具报告的会计师事务所及签字注册会计师。
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专项鉴证报告
众会字(2022)第 01477 号
恒为科技（上海）股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的恒为科技（上海）股份有限公司(以下简称“恒为科技公司”)编制的《恒
为科技（上海）股份有限公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下
简称“专项报告”）。
一、管理层对专项报告的责任
提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引等规定编制专项报告，并保证
其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是恒为科技公司管理层
的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以外
的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对专项报告
是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重
新计算，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理
的基础。
四、鉴证结论
我们认为，恒为科技公司的专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引等规定编
制，反映了恒为科技公司截至 2021 年 12 月 31 日止的募集资金存放与实际使用情况。
五、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供恒为科技公司 2021 年度年报披露之目的使用，未经我所书面同意，不得用
作任何其他目的。
（此页无正文）
众华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师
中国注册会计师
中国·上海 2022 年 4 月 26 日
恒为科技（上海）股份有限公司 2021 年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》及相关格式指引等规定，恒为科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）编制
的截至 2021 年 12 月 31 日的募集资金存放与实际使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准恒为科技（上海）股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2020]1827 号），公司非公开发行不超过 60,295,561 股新股。公
司本次实际发行人民币普通股 28,932,436 股，每股发行价格为 11.99 元，募集资金总额为人
民币 346,899,907.64 元，扣除发行费用人民币 4,844,301.96 元（不含增值税），募集资金净
额为人民币 342,055,605.68 元。众华会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次非公开发行 A
（众验字(2021)第 07410 号）
股股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》 。
公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户管理。
（二） 2021 年度募集资金使用情况及结余情况
年 12 月 31 日，募集资金专用账户余额为 154,485,573.01 元，其中本金为 152,652,982.50 元，
银行利息扣除手续费后净额为 1,832,590.51 元。
二、募集资金管理情况
（一） 实际募集管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护广大投资者的合法权
益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件
的规定，结合实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、募
集资金投资项目的变更以及募集资金的使用管理和监督作出了明确的规定。
海分行及保荐机构中信证券股份有限公司分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，
并与浙江恒为电子科技有限公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的
权利和义务。
上述监管协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
金额单位：元人民币
开户银行名称 账号 期末余额 专户用途
国产自主信息化技术
上海银行徐汇支行 03004634388 23,811,773.34
升级与产品研发项目
新建年产 30 万台网络
上海银行徐汇支行 03004633961 130,583,802.05
及计算设备项目
浙 商 银 行上海分行 2900000010120100764408 0.00 补充流动资金
合计 154,395,575.39
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一） 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，国产自主信息化技术升级与产品研发项目实际使用募集资金
补充流动资金实际使用募集资金 100,334,527.97 元。具体情况详见附表 1《募集资金使用情
况对照表》。
（二） 募投项目先期投入及置换情况
募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 65,111,083.68 元置换
预先投入募投项目自筹资金 64,583,788.93 元以及已预先支付的发行费用 527,294.75 元。众
华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了众会字(2021)第 07972 号《关于恒为科技（上海）
股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的专项说明的专项鉴
证报告》，公司独立董事、监事会、保荐机构对该事项均发表了意见，同意公司以募集资金
置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。前述置换资金已于 2021 年 10 月 15 日从募集
资金监管账户中转出。
（三） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
公司于 2021 年 8 月 27 日第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议审议通过
了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，保证募集资金项目建设和募集资金
使用的情况下，同意本公司使用不超过人民币 3 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投
资期限不超过 12 个月，在上述额度、期限范围内，资金可以循环滚动使用。募集资金现金
管理到期后归还至募集资金专用账户。
公司 2021 年度使用暂时闲置募集资金进行现金管理，累计购买银行理财产品人民币
产品已全部赎回。
（四） 节余募集资金使用情况。
不适用。
（五） 超募资金的使用情况。
不适用。
（六） 募集资金使用的其他情况。
不适用。
四、变更募投项目的资金使用情况
不适用。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见。
保荐机构对公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况出具了《中信证券股份有限公
司关于恒为科技（上海）股份有限公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报
告》，保荐机构认为：“恒为科技 2021 年度募集资金的存放、管理及使用符合中国证监会
和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，恒为科技董事会编制的《恒为科技（上海）
股份有限公司关于 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中关于公司 2021
年度募集资金存放、管理与使用情况的披露与实际情况相符。”
七、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明。
不适用。
(此 页无 正 文 )
附表 l:募 集 资金使 用情况对 照表
附表 2:变 更募集 资佥投 资项 目情况表
L淹
拳 啜
蛉.… ~揎
⒛ 22年 4川 26日
附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：元人民币
募集资金总额 342,055,605.68 本年度投入募集资金总额 189,402,623.18
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 189,402,623.18
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计投 本年 项目可行
已变更项目， 截至期末投 项目达到预 是否达
承诺投资项 募集资金承 调整后 截至期末承诺 本年度投入金 截至期末累计 入金额与承诺投 度实 性是否发
含部分变更 入进度（%） 定可使用状 到预计
目 诺投资总额 投资总额 投入金额(1) 额 投入金额(2) 入金额的差额(3) 现的 生重大变
（如有） (4)＝(2)/(1) 态日期 效益
＝(2)-(1) 效益 化
国产自主信
息化技术升 无 61,950,000.00 61,950,000.00 61,950,000.00 38,545,775.91 38,545,775.91 -23,404,224.09 62% 2023 年 6 月 — 不适用 否
级与产品研
发项目
新建年产
络及计算设
备项目
补充流动资 无 100,105,605.68 100,105,605.68 100,105,605.68 100,334,527.97 100,334,527.97 228,922.29 100% — — 不适用 否
金
合计 — 342,055,605.68 342,055,605.68 342,055,605.68 189,402,623.18 189,402,623.18 -152,652,982.50 — — — — —
未达到计划进度原因
—
（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的
截至 2021 年 12 月 31 日项目可行性未发生重大变化。
情况说明
资金的议案》，同意公司使用募集资金 65,111,083.68 元置换预先投入募投项目自筹资金 64,583,788.93 元以及已预先支
募集资金投资项目 付的发行费用 527,294.75 元。众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了众会字(2021)第 07972 号《关于恒为科技（上
先期投入及置换情况 海）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的专项说明的专项鉴证报告》，公司独立董
事、监事会、保荐机构对该事项均发表了意见，同意公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。前
述置换资金已于 2021 年 10 月 15 日从募集资金监管账户中转出。
用闲置募集资金
公司 2021 年度未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金结余的金额为 154,485,573.01 元，因募集资金投资项目按进度开展，募集资金尚
募集资金结余的金额及形成原因
未使用完毕。
集资金进行现金管理的议案》，保证募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，同意本公司使用不超过人民币 3 亿
元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资期限不超过 12 个月，在上述额度、期限范围内，资金可以循环滚动使用。
募集资金现金管理到期后归还至募集资金专用账户。公司 2021 年度使用暂时闲置募集资金进行现金管理，累计购买银
募集资金其他使用情况
行理财产品人民币 191,000,000.00 元，共计实现投资收益为 839,698.63 元。截止 2021 年 12 月 31 日，上述理财产品已
全部赎回。
税金及尚未支付发行费用的差额。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
单位：元人民币
变更后的项目可
变更后的项 对 应 的原 项 变更后项目拟投 截至期末计划累 本年度实际 实际累计投入 投资进度（%） 项目达到预定可 本年度 实现 是否达到预
行性是否发生重
目 目 入募集资金总额 计投资金额(1) 投入金额 金额(2) (3)=(2)/(1) 使用状态日期 的效益 计效益
大变化
无 — — — — — — — — 不适用 —
合计 — — — — — — — — — —
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具
—
体募投项目）
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） —
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 截至 2021 年 12 月 31 日公司未发生项目变更。
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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