中信证券股份有限公司
关于湖南新五丰股份有限公司
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：新五丰
保荐代表人姓名：李良 联系电话：021-20262081
保荐代表人姓名：谢世求 联系电话：0731-85175396
一、保荐工作概述
限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1913 号），批复核准了新五丰
非公开发行不超过 152,365,383 股新股。新五丰非公开发行股票事宜已于 2021
年 11 月完成，中信证券作为保荐机构，对新五丰进行持续督导，持续督导期自
中信证券作为公司持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 11 号——持续督导》等相关法规和规范性文件的要求，出具本 2021 年度持
续督导年度报告书。
序号 项目 工作内容
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行了持
计划 况制定了相应的工作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作
开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 已与公司签订保荐承销协议，明确了各
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 方在持续督导期间的权利和义务
义务，并报上海证券交易所备案
保荐代表人及项目组通过与公司的日
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职
调查等方式开展持续督导工作
并
序号 项目 工作内容
对公司 2021 年度报告进行事前审阅，
核查了公司的公司治理、内部控制、三
会运作、信息披露、独立性、与控股股
东和实际控制人及其他关联方资金往
来情况、募集资金使用情况、关联交易、
重大对外投资情况和经营状况等事项
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违
法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 经核查，持续督导期间新五丰未发生须
上海证券交易所报告，经上海证券交易所审 公开发表声明的公司违法违规事项
核后在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或
应当发现之日起五个工作日内向上海证券 持续督导期间，新五丰及相关当事人无
交易所报告，报告内容包括上市公司或相关 违法违规情况、违背承诺的情况
当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具
体情况，保荐人采取的督导措施等
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人
持续督导期间，新五丰及其董事、监事、
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并
实履行所做出的各项承诺
切实履行其所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治 持续督导期内，保荐人和项目组成员核
理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 查了公司执行《公司章程》、三会议事
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理 规则等相关制度的履行情况，公司符合
人员的行为规范等 相关法规要求
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
保荐代表人和项目组成员对公司的内
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算
控管理制度的实施和有效性进行了持
制度和内部审计制度，以及募集资金使用、
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交
相关法规要求并得到了有效执行，可以
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序
保证公司的规范运行
与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息披
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文
详见“二、保荐人对上市公司信息披露
审阅的情况”
交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事
前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时 详见“二、保荐人对上市公司信息披露
督促上市公司予以更正或补充，上市公司不 审阅的情况”
予更正或补充的，应及时向上海证券交易所
报告
对上市公司的信息披露文件未进行事前审 详见“二、保荐人对上市公司信息披露
阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五 审阅的情况”
序号 项目 工作内容
个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，
对存在问题的信息披露文件应及时督促上
市公司更正或补充，上市公司不予更正或补
充的，应及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会
行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被 经核查，持续督导期间公司未发生该等
上海证券交易所出具监管关注函的情况，并 情况
督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠
正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人
等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、 经对控股股东、实际控制人等的承诺进
实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上 行核查，未发现违背承诺事项
海证券交易所报告
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
司存在应披露未披露的重大事项或与披露 经核查，持续督导期间公司未发生需就
的信息与事实不符的，应及时督促上市公司 公共媒体传闻予以澄清的相关事项
如实披露或予以澄淸；上市公司不予披露或
澄清的，应及时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公
司做出说明并限期改正，同时向上海证券交
易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《股票
上市规则》等上海证券交易所相关业务规
则；（二）证券服务机构及其签名人员出具
的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述 经核查，持续督导期间新五丰未发生该
或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情 等事项
形；（三）上市公司出现《证券发行上市保
荐业务管理办法》第七十一条、第七十二条
规定的情形；（四）上市公司不配合保荐人
持续督导工作；（五）上海证券交易所或保
荐人认为需要报告的其他情形
保荐机构制定了现场检查工作计划，明
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确
现场检查工作要求，确保现场检查工作质量
月对公司进行了现场检查
上市公司出现以下情形之一的，应自知道或
应当知道之日起十五日内或上海证券交易 经核查，持续督导期间： （1）新五丰未
所要求的期限内，对上市公司进行专项现场 发生（一）至（五）事项； （2）根据新
检查：（一）控股股东、实际控制人或其他 五丰 2021 年年度报告，公司 2021 年度
关联方非经营性占用上市公司资金；（二） 业绩亏损，保荐机构已根据相关要求进
违规为他人提供担保；（三）违规使用募集 行专项现场检查并出具专项现场检查
资金；（四）违规进行证券投资、套期保值 报告。
业务等；（五）关联交易显失公允或未履行
序号 项目 工作内容
审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现
亏损或营业利润比上年同期下降 50%以上；
（七）上海证券交易所要求的其他情形
经核查，新五丰 2021 年度募集资金的
存放与使用符合《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》
（上证发〔2022〕2 号）、
《上海证券
持续关注发行人募集资金的使用、投资项目
的实施等承诺事项
关规定，对募集资金进行了专户存储和
专项使用，不存在变相改变募集资金投
向和损害股东利益的情况，不存在违规
使用募集资金的情形。
二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
保荐人对公司持续督导期间信息披露文件进行了事前或事后审阅，对
信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查，公司已按照监
管部门的相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类公告，确保各项
重大信息披露及时、准确、真实、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所
相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项
根据新五丰《2021 年年度报告》，公司 2021 年归属于上市公司股东
的净利润为-28,026.05 万元，业绩出现亏损，保荐机构已根据相关要求进
行专项现场检查并出具专项现场检查报告。经保荐机构审慎核查，除前述
情形外，新五丰在持续督导期间未发生应向中国证监会和上交所报告的重
要事项。
（以下无正文）
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