公司代码：605011 公司简称：杭州热电
杭州热电集团股份有限公司
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、
完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人许阳、主管会计工作负责人黄国梁及会计机构负责人（会计主管人员）徐佳声
明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经公司第二届董事会第六次会议审议通过的 2021 年年度利润分配预案为：拟以公司 2021
年年度利润分配方案实施时股权登记日的应分配股数为基数，每 10 股派发现金红利人民币
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者
注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、 重大风险提示
公司已在本报告中阐述可能存在的风险，敬请查阅管理层讨论与分析中可能面对的风险及公
司应对可能出现的风险的对策。
十一、 其他
□适用 √不适用
载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人
员） 签名并盖章的财务报表。
载有天健会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
杭州热电、热电集团、发行 指 杭州热电集团股份有限公司
人、本公司、公司
热电有限 指 杭州热电集团有限公司
协联热电 指 杭州协联热电有限公司
临江环保 指 杭州临江环保热电有限公司
上海金联 指 上海金联热电有限公司
杭丽热电 指 丽水市杭丽热电有限公司
天子湖热电 指 浙江安吉天子湖热电有限公司
舟山热力 指 舟山杭热热力有限公司
宁海热力 指 宁海杭热热力有限公司
热电工程 指 杭州热电工程有限公司
热力管业 指 杭州热力管业有限公司
能技公司 指 杭州热电集团能源技术管理有
限公司
余杭杭热 指 杭州余杭杭热新能源有限公司
上虞杭协 指 绍兴上虞杭协热电有限公司
伊泰能源 指 伊泰能源（上海）有限公司
城投集团 指 杭州市城市建设投资集团有限
公司
杭实集团 指 杭州市实业投资集团有限公司
华视投资 指 浙江华视投资管理有限公司
杭热壹号 指 浙江自贸区杭热壹号投资合伙
企业（有限合伙）
杭热贰号 指 浙江自贸区杭热贰号投资合伙
企业（有限合伙）
杭热叁号 指 浙江自贸区杭热叁号投资合伙
企业（有限合伙）
华丰纸业 指 浙江华丰纸业科技有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
国务院 指 中华人民共和国国务院
国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改
革委员会
浙江省国资委 指 浙江省人民政府国有资产监督
管理委员会
杭州市国资委 指 杭州市人民政府国有资产监督
管理委员会
《公司章程》 指 《杭州热电集团股份有限公司
章程》
股东大会 指 杭州热电集团股份有限公司股
东大会
董事会 指 杭州热电集团股份有限公司董
事会
监事会 指 杭州热电集团股份有限公司监
事会
报告期 指 2021 年 1-12 月
报告期末、期末 指 2021 年 12 月 31 日
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 杭州热电集团股份有限公司
公司的中文简称 杭州热电
公司的外文名称 Hangzhou Cogeneration Group Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写
公司的法定代表人 许阳
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 赵振华 林佩慧
联系地址 杭州市滨江区长河街道江南星座 2 幢 杭州市滨江区长河街道江南星
电话 0571-88190017 0571-88190017
传真 0571-88190017 0571-88190017
电子信箱 Hzrdjt@Hzrdjt.com Hzrdjt@Hzrdjt.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 杭州市滨江区长河街道江南星座2幢1单元701室
公司注册地址的历史变更情况 无
公司办公地址 杭州市滨江区长河街道江南星座2幢1单元701室
公司办公地址的邮政编码 310051
公司网址 http://www.hzrdjt.com/
电子信箱 Hzrdjt@Hzrdjt.com
四、 信息披露及备置地点
公司披露年度报告的媒体名称及网址 上 海 证 券 报、中 国 证 券 报、证券时报、证 券 日 报
公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 杭州市滨江区长河街道江南星座2幢1单元701室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 杭州热电 605011
六、 其他相关资料
名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境
办公地址 杭州市钱江路 1366 号华润大厦 B 座
内）
签字会计师姓名 李正卫、葛亮
名称 无
公司聘请的会计师事务所（境
办公地址 无
外）
签字会计师姓名 无
名称 平安证券股份有限公司
办公地址 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心
报告期内履行持续督导职责的
签字的保荐代表 赵宏、石军
保荐机构
人姓名
持续督导的期间 2021 年 6 月 30 日至 2023 年 12 月 31
日
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期
比上
主要会计数据 2021年 2020年 年同 2019年
期增
减(%)
营业收入 3,182,629,526.44 2,088,179,458.42 52.41 2,002,067,484.62
归属于上市公司股东的净
利润
归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量 -
净额 44.00
本期
末比
上年
末增
减（%
）
归属于上市公司股东的净
资产
总资产 3,917,600,289.03 3,530,094,657.73 10.98 3,488,710,775.03
(二) 主要财务指标
主要财务指标 2021年 2020年 本期比上年同期增 2019年
减(%)
基本每股收益（元／股） 0.61 0.65 -6.15
稀释每股收益（元／股） 0.61 0.65 -6.15
扣除非经常性损益后的基本每股
收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 13.49 16.37 减少2.88个百分点 16.06
扣除非经常性损益后的加权平均
净资产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
煤炭销售实现收入 127,543.03 万元，同比增长 85.73%。报告期内营业收入增长主要以下因素综
合影响：①原材料价格上涨对商品销售价格和蒸汽价格上调影响；②本年客户的用热需求量有
所增加，进而影响电力、蒸汽销量的增加。
支付的现金同比增加较多。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2021 年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 627,518,148.17 764,361,153.85 755,238,883.34 1,035,511,341.08
归属于上市公司股东的
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益后的 43,469,484.44 71,276,959.84 46,737,852.31 26,560,148.46
净利润
经营活动产生的现金流
量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 2021 年金额 附注（如适用） 2020 年金额 2019 年金额
非流动资产处置损益 8,426,766.01 七（73）、七（74） -178,199.40 3,812,164.74
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减
免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享 39,790,305.95 七（67）、七（84） 39,111,523.42 40,690,621.68
受的政府补助除外
委托他人投资或管理资产的损益 1,639,861.54 七（68） 1,990,184.24 3,878,829.12
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 1,055,129.75 192
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -367,623.90 七（74）、七（75） -432,219.05 172,232.26
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -262,721.15 -471,994.13 -290,418.49
减：所得税影响额 1,959,009.88 968,016.40 1,552,266.27
少数股东权益影响额（税后） 2,897,196.61 1,349,221.12 3,374,466.53
合计 45,425,511.71 38,779,177.50 43,336,696.51
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 管理层讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
在十四五规划开局起步之年，公司确定了“精耕主业 探索新业 创新引领 双轮驱动”的“十四五”发展战略规划，并提出战略保障措施，为“十
四五”时期公司高质量发展提供战略指引，努力打造国内一流的清洁能源综合服务商。
在国际疫情蔓延、国内疫情总体平稳的情况下，防疫工作常态化，支持实体经济发展作为国家一项重要政策措施，国内经济得到恢复性发展。公司
抓住经济发展的机遇，营收实现稳定增长。公司高度重视经营效益，定期召开经济分析会和财务分析会，及时分析研判宏观市场形势和可能遇到的风险，
扎实做好应对策略。面对煤炭异常紧缺，价格大幅上行，公司充分运用长协模式，有效控制煤炭成本，保持了公司良好经济效益。
公司重视市场拓展，舟山杭热热力公司拓展了展茅园区供热区域；临江环保完成了四号炉建设工程，大幅度提升了市场供应能力。
报告期内公司实现营业收入 318,262.95 万元，同比增长 52.41%，其中：热电销售实现收入 184,328.17 万元，同比增长 35.06%；煤炭销售实现收
入 127,543.03 万元，同比增长 85.73%。公司全年无一般及以上安全事故及环保处罚事件发生，取得了较好的经济效益和社会效益，克服了煤价大幅上
涨的不利因素，利润达到了年初制订的生产经营目标。
二、报告期内公司所处行业情况
根据《上市公司行业分类指引（2012 年修订）》，公司所属行业为“D44 电力、热力生产和供应业”。根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754-
热电联产具有高效节能特性，背压式热电联产机组依然是国家鼓励类机组。设立在工业园区的热电企业，由于下游企业用热需求巨大且保持稳定增
长，很难用新能源替代。随着国家经济的稳定增长，热电联产、集中供热仍有较大发展空间。
将碳达峰贯穿于经济社会发展全过程和各方面，重点实施能源绿色低碳转型行动、节能降碳增效行动等“碳达峰十大行动”。
小火电，规范燃煤自备电厂运行，优化煤电机组运行管理，严格新增煤电机组节能降耗标准等实施方案。
习近平总书记在十三届全国人大五次会议上强调，“富煤贫油少气是我国的国情，以煤为主的能源结构短期内难以根本改变。实现‘双碳’目标，
必须立足国情，坚持稳中求进、逐步实现，不能脱离实际、急于求成，搞运动式‘双碳’、踩‘急刹车’”。
《浙江省节能降耗和能源资源优化配置“十四五”规划》提出，“力争到 2025 年，火电厂平均供电标准煤耗下降至 295 克/千瓦时，热电联产企
业平均供电标准煤耗下降至 260 克/千瓦时。” 浙江省全省发电和供热用煤量 2025 年与 2020 年基本持平。公司 2021 年供电标准煤耗为 162 克/
千瓦时，低于浙江省十四五规划提出的到 2025 年热电联产企业平均煤耗降至 260 克/千瓦时。
“双碳”政策给热电行业带来压力的同时，也带来了新的投资机会。例如生物质热电、光热热电项目等，迎来了新的发展机遇。
是推动实现碳达峰目标与碳中和愿景的重要政策工具。
总的来说，在国家环保政策要求不断提高的大环境下，热电联产行业在面对挑战的同时也存在长期发展的机遇。
三、报告期内公司从事的业务情况
公司主营业务情况说明：
批发：煤炭；服务：供热，发电、分布式光伏发电（限分支机构经营），发电及清洁能源技术的技术开发、技术咨询、技术服务、成果转让，热电
管网工程建设（除承装【修试】电力设施），粉煤灰综合利用；货物进出口；含下属分支机构的经营范围。
（1）煤炭采购
公司采购的主要原材料是煤炭，为保证煤炭供应的稳定、提高采购效率，公司向煤炭供应商集中采购。经过公司煤炭经营部对多家大型煤炭供应商
的供货实力、价格、信誉、服务等进行考察、洽谈、比较，以分析报告形式提交煤炭经营分析决策小组会议和热电集团领导班子会议讨论后，公司与选
择确定的煤炭供应商签订中长期煤炭购销合同。
（2）天然气采购
天然气是燃气热电联产的主要原材料，为确保用气供应的稳定，公司选择当地燃气供应企业作为燃气供应商。公司下属燃气热电企业上海金联与上
海燃气（集团）有限公司签订年度供应合同，每月按实际用量结算。
（3）蒸汽采购
公司子公司宁海热力、舟山热力采购蒸汽纳入自建供热管网后向园区工业用户供应。宁海热力、舟山热力分别与国能浙江宁海发电有限公司、国能
浙江舟山发电有限责任公司签订《供热合同》，按照园区用户的计划需求量提交采购需求。
公司按照热电联产方式进行生产。公司下属热电企业与用热客户签订《供用热合同》，根据各用热客户申报的用热计划组织生产供应。热电企业主
要通过燃烧煤炭、天然气生产出蒸汽，蒸汽推动汽轮机做功并带动发电机发电，发电后的蒸汽（自用除外）通过园区的供热管网输送给用户使用。
（1）电力销售模式
公司电力产品直接销售给国家电网公司。公司下属热电厂与当地国网供电公司签订《购售电合同》，根据合同将热电项目所发电量并入指定的并网点，
实现电量交割与销售。根据《热电联产管理办法》的相关规定，电网企业要优先为背压热电联产机组提供电网接入服务，热电联产机组所发电量按“以
热定电”原则全额优先上网并按政府定价结算。
分布式光伏发电，根据“自发自用，余电上网”的原则，所发电量除了销售给供光伏所在企业使用外，余电销售给国家电网公司。
（2）蒸汽销售模式
公司蒸汽产品的主要用户为园区的工业用户。公司与热用户签订《供用热合同》，通过蒸汽管网向用户输送生产的蒸汽以实现销售。蒸汽价格由公
司和热用户依据生产经营成本和市场供求状况等因素协商确定，并按照煤热价格联动机制调整。
（3）煤炭贸易销售模式
目前，公司煤炭贸易销售模式主要有两种：
①公司与参股公司上虞杭协签署《供煤协议》，由公司负责采购煤炭并运输到厂，经上虞杭协验收入库后实现销售。
② 公司与客户签署《煤炭购销合同》，待公司采购煤炭到港后,通过客户自提实现销售。
四、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
公司是浙江省较早建成的热电联产、集中供热环保节能型企业。公司一直立足于长三角区域进行热电联产项目的开发、投资和运营管理。经过多年
发展，公司已发展成为业务集热电联产、热力供应、煤炭经营于一体，地域覆盖上海、杭州、丽水、湖州、绍兴、宁波、舟山等各地工业园区的多元化、
跨地区企业集团。
经济发达地区工业企业分布集中，各类企业对电力和热力旺盛的需求为公司经营发展提供了充分的保障。公司控股、参股的热电厂在浙江省和上海
市一共覆盖了长三角的多个开发区和工业园区。随着企业不断迁入园区，以及园区现有企业的业务发展，公司客户的电力和用汽量需求预计有望不断增
长。
比，具有能源梯级利用优势，高效、环保、节能，可以大幅降低单位发电量的二氧化碳排放。同时，集中供热是高效的工业园区用热方式，具有较强的
可持续发展能力。
热电集团具有超过 40 年的热电联产经营历史，积累及沉淀了良好的能源环保服务运营管理模式，有利于企业的长久发展。公司致力打造成国内一
流清洁能源综合服务商，将管理优势转化成发展动力。
公司是国内首批引进循环流化床技术的供热企业，在目前控股参股的燃煤热电企业中实现了成功运用，形成了较为完整的能量利用体系，公司经营
层通过精细化生产运营管理和节能技改，不断挖潜增效，公司发电煤耗、供热煤耗、综合热效率、发电汽耗率等技术指标始终处于行业领先水平。
五、报告期内主要经营情况
报告期内公司实现售电量 6.51 亿千瓦时，同比增长 12.22%，实现售汽量 628 万吨，同比增长 12.08%。实现营业收入 318,262.95 万元，同比增长
公司全年无一般及以上安全事故及环保处罚事件发生，取得了较好的经济效益和社会效益，克服了煤价大幅上涨的不利因素，利润达到了年初制订
的生产经营目标。
(一) 主营业务分析
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 3,182,629,526.44 2,088,179,458.42 52.41
营业成本 2,776,342,177.54 1,704,151,000.81 62.92
销售费用 6,602,802.61 6,106,639.33 8.12
管理费用 99,649,049.87 85,294,856.24 16.83
财务费用 48,370,166.72 58,799,866.57 -17.74
研发费用 2,333,650.28 3,209,959.25 -27.30
经营活动产生的现金流量净额 193,956,694.24 346,341,140.33 -44.00
投资活动产生的现金流量净额 33,213,181.06 73,292,617.96 -54.68
筹资活动产生的现金流量净额 33,414,229.50 -333,166,433.19 不适用
营业收入变动原因说明：主要系报告期煤炭贸易收入、蒸汽、售电销售收入增加所致；
营业成本变动原因说明：主要系报告期煤炭贸易成本、蒸汽、售电成本增加所致；
销售费用变动原因说明：主要系报告期人工费增加所致；
管理费用变动原因说明：主要系报告期人工费增加所致；
财务费用变动原因说明：主要系报告期利息支出减少所致;
研发费用变动原因说明：主要系报告期研发人工费用减少所致；
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系报告期购买商品接受劳务支付现金增加所致；
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系报告期内购建固定资产等长期资产支付现金流增加所致；
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系报告期内公司上市发行股份募集资金增加吸收投资现金流入所致；
本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
营业收入方面：报告期内公司实现营业收入 318,262.95 万元，同比增长 52.41%，其中：热电销售实现收入 184,328.17 万元，同比增长 35.06%；煤炭
销售实现收入 127,543.03 万元，同比增长 85.73%。报告期内营业收入增长主要以下因素综合影响：①原材料价格上涨对商品销售价格和蒸汽价格上调
影响；②客户的用热需求量有所增加，进而影响电力、蒸汽销量的增加。
营业成本方面：营业成本发生 277,634.22 万元，同比增长 62.92%，其中：热电营业成本发生 147,694.08 万元，同比增长 45.65%；煤炭贸易营业成本
发生 125,390.92 万元，同比增长 87.5%。报告期营业成本增长主要系原材料价格上涨影响。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入比上年增 营业成本比上年增 毛利率比上年增减
分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%）
减（%） 减（%） （%）
减少 5.83 个百分
热电联产 1,843,281,657.19 1,476,940,783.72 19.87 35.06 45.65
点
减少 0.93 个百分
煤炭贸易 1,275,430,287.90 1,253,909,243.81 1.69 85.73 87.50
点
增加 0.00 个百分
其他 3,503,840.28 100.00 8.94 0.00
点
主营业务分产品情况
营业收入比上年增 营业成本比上年增 毛利率比上年增减
分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）
减（%） 减（%） （%）
减少 12.92 个百分
电力 305,007,474.11 193,100,278.30 36.69 13.42 42.52
点
减少 3.29 个百分
蒸汽 1,538,274,183.08 1,283,840,505.42 16.54 40.37 46.14
点
减少 0.93 个百分
煤炭 1,275,430,287.90 1,253,909,243.81 1.69 85.73 87.50
点
增加 0.00 个百分
其他 3,503,840.28 100.00 8.94 0.00
点
主营业务分地区情况
营业收入比上年增 营业成本比上年增 毛利率比上年增减
分地区 营业收入 营业成本 毛利率（%）
减（%） 减（%） （%）
减少 6.41 个百分
浙江 2,727,652,185.84 2,394,428,963.28 12.22 60.96 73.64
点
减少 0.90 个百分
上海 394,563,599.53 336,421,064.25 14.74 9.57 10.75
点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
主营业务分行业说明：
①热电联产：报告期内主营为销售电力和蒸汽，总体行业收入同比增长 35.06%，成本同比增长 45.65%。主要是系蒸汽销售价格根据煤热联动机制随
原材料价格上涨而上调，且售电量和售汽量同比分别增长 12.23%、12.08%，总体影响热电联产收入的同比增长。但因主要原材料煤炭价格上涨幅度较
大，价格无法完全传导至蒸汽销售价格，且平均上网电价变动幅度不大，在整体收入增长情况下毛利率有所下降。
②煤炭贸易：报告期内煤炭行业收入同比增长 85.73%，成本同比增长 87.5%。主要是煤炭销售量同比增长 3.95%，原材料采购单价增长幅度大于销售
单价增长幅度，煤炭毛利率有所下降。
主营业务分产品说明：
①电力：报告期内电力产品收入同比增长 13.42%，成本同比增长 42.52%。主要是售电量同比增长 12.23%，总体销售量同比均有增长，但平均上网电
价变动幅度不大，在成本增长情况下毛利率有所下降。
②蒸汽：报告期内蒸汽产品收入同比增长 40.37%，成本同比增长 46.14%。主要是系蒸汽销售价格根据煤热联动机制随原材料价格上涨而上调，且售
汽量同比增长 12.08%，总体影响蒸汽收入的同比增长。但因主要原材料煤炭价格上涨幅度较大，价格无法完全传导至蒸汽销售价格，在整体收入增长
情况下毛利率有所下降。
③煤炭：报告期内煤炭产品收入同比增长 85.73%，成本同比增长 87.5%.主要是煤炭销售量同比增长 3.95%，原材料采购单价增长幅度大于销售单价
增长幅度，煤炭毛利率有所下降。
主营业务分地区说明：
报告期内公司经营地区主要包括浙江和上海，其中：浙江地区主营收入同比增长 60.96%，成本同比增长 73.64%；上海地区主营收入同比增长 9.57%，
成本同比增长 10.75%。浙江地区原材料以煤炭为主，上海地区原材料以天然气为主，报告期内煤炭价格增幅较大。
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
生产量比上年增 销售量比上年增 库存量比上年增
主要产品 单位 生产量 销售量 库存量
减（%） 减（%） 减（%）
电力 万千瓦时 78,699.42 65,145.03 10.96 12.22
蒸汽（自产） 万吨 575.94 560.74 10.59 10.69
蒸汽（外购） 万吨 67.45 25.15
煤炭 万吨 126.88 10.77 -6.70 3.95
产销量情况说明
报告期随着下游客户产能恢复，客户的用热需求量有所增加，进而影响电力、蒸汽销量增加；同时热电联产企业产量的提升增加煤炭的需求量。
(3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况
√适用 □不适用
已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□适用 √不适用
已签订的重大采购合同截至本报告期的履行情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
公司于 2018 年 1 月 1 日与伊泰能源（上海）有限公司签订《中长期煤炭购销合同》（框架合同），合同期限为 2018 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月
元（不含税），2021 年度履行金额为 188,192.10 万元（不含税）。
(4). 成本分析表
单位：元
分行业情况
上年同期占 本期金额较上
成本构成 本期占总成 情况
分行业 本期金额 上年同期金额 总成本比例 年同期变动比
项目 本比例(%) 说明
(%) 例(%)
系主要原材料煤炭价格
热电 直接材料 1,239,869,351.58 44.66 794,588,306.35 46.63 56.04
上涨影响。
热电 直接人工 81,442,217.38 2.93 67,385,115.21 3.95 20.86
热电 制造费用 155,629,214.76 5.61 152,034,980.53 8.92 2.36
系主要原材料煤炭价格
煤炭贸易 采购成本 1,253,909,243.81 45.16 668,762,839.62 39.24 87.50
上涨影响。
分产品情况
上年同期占 本期金额较上
成本构成 本期占总成 情况
分产品 本期金额 上年同期金额 总成本比例 年同期变动比
项目 本比例(%) 说明
(%) 例(%)
系主要原材料煤炭价格
电力 直接材料 160,158,923.06 5.77 104,668,747.69 6.14 53.02
上涨影响。
电力 直接人工 11,272,317.27 0.41 9,449,374.65 0.55 19.29
电力 制造费用 21,669,037.97 0.78 21,375,494.82 1.25 1.37
蒸汽 系主要原材料煤炭价格
直接材料 972,696,747.51 35.04 627,799,197.58 36.84 54.94
（自产） 上涨影响。
蒸汽
直接人工 68,058,539.63 2.45 56,320,765.93 3.30 20.84
（自产）
蒸汽
制造费用 131,983,522.86 4.75 128,485,255.23 7.54 2.72
（自产）
上游供应商生产蒸汽以
蒸汽 煤炭为主要原材料，受
直接材料 107,013,681.01 3.85 62,120,361.08 3.65 72.27
（外购） 煤炭价格影响采购蒸汽
成本增加
蒸汽
直接人工 2,111,360.48 0.08 1,614,974.63 0.09 30.74
（外购）
蒸汽
制造费用 1,976,653.93 0.07 2,174,230.48 0.13 -9.09
（外购）
系主要原材料煤炭价格
煤炭 外购成本 1,253,909,243.81 45.16 668,762,839.62 39.24 87.50
上涨影响。
(5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化
□适用 √不适用
(6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用 √不适用
(7). 主要销售客户及主要供应商情况
A.公司主要销售客户情况
前五名客户销售额 124,408.94 万元，占年度销售总额 39.09%；其中前五名客户销售额中关联方
销售额 71,700.66 万元，占年度销售总额 22.53 %。
报告期内向单个客户的销售比例超过总额的 50%、前 5 名客户中存在新增客户的或严重依赖于少
数客户的情形
□适用 √不适用
B.公司主要供应商情况（数据需要统计）
前五名供应商采购额 241,969.06 万元，占年度采购总额 87.02%；其中前五名供应商采购额中关
联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的 50%、前 5 名供应商中存在新增供应商的或严重依
赖于少数供应商的情形
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
序号 供应商名称 采购额 占年度采购总额比例（%）
其他说明
公司燃煤热电联产系以煤炭为主要燃料，煤炭质量不仅直接影响锅炉运行效率，也会影响污
染物的处理及排放，稳定的煤炭供应和煤炭品质对公司下属各热电厂生产经营具有重要的意义，
所以公司通过集中向大型煤炭供应商采购保障优质煤炭的稳定供应。
公司与伊泰能源签订中长期煤炭购销合同，形成了长期稳定的合作关系，可以保证煤炭的中
长期充足稳定供应；同时，公司集中采购煤炭规模较大，也在一定程度上降低了煤炭供应商的单
位交易成本，有利于降低煤炭采购价格。
伊泰能源拥有良好的煤炭生产、运销资源，具备稳定优质煤炭供应能力，煤炭品质能够满足
公司需求。
√适用 □不适用
报告期内，公司管理费用、财务费用等科目变动详见本节“主营业务分析”之“利润表及现
金流量表相关科目变动分析表”
(1).研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：元
本期费用化研发投入 2,333,650.28
本期资本化研发投入
研发投入合计 2,333,650.28
研发投入总额占营业收入比例（%） 0.07
研发投入资本化的比重（%）
(2).研发人员情况表
√适用 □不适用
公司研发人员的数量 8
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 0.99
研发人员学历结构
学历结构类别 学历结构人数
博士研究生
硕士研究生
本科 7
专科 1
高中及以下
研发人员年龄结构
年龄结构类别 年龄结构人数
(3).情况说明
□适用 √不适用
(4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响
□适用 √不适用
√适用 □不适用
项目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
经营活动产生的现金流量净额 193,956,694.24 346,341,140.33 -44.00
投资活动产生的现金流量净额 33,213,181.06 73,292,617.96 -54.68
筹资活动产生的现金流量净额 33,414,229.50 -333,166,433.19 不适用
经营活动产生的现金流量净额：报告期发生 19,395.67 万元，降幅 44%，主要系报告期原材料价
格上涨购买商品、接受劳务支付的现金的增加。
投资活动产生的现金流量净额：报告期发生 3,321.32 万元，降幅 54.68%，主要系报告期项目投
入增加购建固定资产的现金投入；
筹资活动产生的现金流量净额：报告期发生 3,341.42 万元，同比增加主要系报告期公司上市发
行股份募集资金的影响。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
单位：元
本期期末 本期期末金
上期期末数占
数占总资 额较上期期
项目名称 本期期末数 上期期末数 总资产的比例 情况说明
产的比例 末变动比例
（%）
（%） （%）
主要系本期收到公司首次公开发行股票的募集
货币资金 704,407,281.52 17.98 443,576,058.23 12.57 58.80
资金所致及资金管理产品赎回影响；
主要系本期赎回现金管理产品本金后未新增购
交易性金融资产 3,000,000.00 0.08 56,500,000.00 1.60 -94.69
买影响；
主要本期商品销售价格上涨及票据受到期日影
应收票据 242,536,662.12 6.19 160,438,951.63 4.54 51.17
响
存货 180,370,806.73 4.60 140,358,257.34 3.98 28.51 主要系本期原材料价格上涨及库存量影响
主要系本期子公司未结算及未完工安装项目增
合同资产 11,325,815.32 0.29 6,116,380.19 0.17 85.17
加影响；
在建工程 74,930,867.56 1.91 3,578,395.58 0.10 1,993.98 主要系本期子公司新建项目投入影响；
主要系本期公司子公司执行新租赁准则，长期
使用权资产 926,593.68 0.02 0.00 0.00 不适用
待摊费用转列致使用权资产影响；
主要系本期公司子公司执行新租赁准则，长期
长期待摊费用 0.00 0.00 1,009,330.81 0.03 -100.00
待摊费用转列至使用权资产影响；
其他非流动资产 2,114,189.47 0.05 1,113,129.89 0.03 89.93 主要系公司子公司预付设备款增加所致；
合同负债 15,791,201.94 0.40 10,614,456.21 0.30 48.77 主要系预收货款增加影响；
应付职工薪酬 22,352,469.19 0.57 15,878,249.48 0.45 40.77 主要系本期期末计提奖金所致
其他应付款 29,807,807.90 0.76 23,744,591.51 0.67 25.54 主要系本期收取各类保证金影响；
其他流动负债 1,600,933.40 0.04 1,011,592.41 0.03 58.26 主要系待转销项税影响增加。
□适用 √不适用
√适用 □不适用
公司 2021 年 12 月 31 日主要受限资产如下（单位：元）：
项 目 期末账面价值 受限原因
房屋维修基金、保函保证金、借
货币资金 1,695,564.24
款及信用证保证金
应收账款 59,093,359.73 借款质押
固定资产 249,318,692.08 借款抵押
无形资产 43,918,388.01 借款抵押
合 计 354,026,004.06 —
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
电力行业经营性信息分析
上网电价（元
发电量（万千瓦时） 上网电量（万千瓦时）
经营地 /兆瓦时）
发电类型
区 上年同 同比增 上年同 同比增
今年 今年
期 幅 期 幅
热电联产 64577 57624 12.07% 52991 46641 13.61% 458.07
浙江省
分布式光伏 112.03 107.22 4.49% 4.70 8.65 -45.66% 1484.57
上海市 热电联产 14011 13193 6.20% 12042 11307 6.50% 517.14
备注：分布式光伏所发电量优先供给下游用户，余电上网。光伏电价含补贴电价。
单位：亿元 币种：人民币
上 本
本
年 期
期
同 金
变 占
发电 售电 期 额
同 同 动 总
量 量 上年 成本 上年 占 较
类 比 比 比 本期 成
（万 （万 收入 同期 构成 同期 总 上
型 （% （% 例 金额 本
千瓦 千瓦 数 项目 金额 成 年
） ） （% 比
时） 时） 本 同
） 例
比 期
（%
例 变
）
（% 动
） 比
例
(%)
火 78587 10. 12. 3.0 2.6 13. 1.60 5.7 1.04 6.1 53.
电 .39 97 23 5 9 42 16 7 67 4 02
火 0.11 0.4 0.09 0.5 19.
人工
电 27 1 45 5 29
火 制造 0.21 0.7 0.21 1.2 1.3
电 费用 67 8 38 5 7
光 112.0 4.4 112.0 4.4 0.01 0.01 13. 制造 0.00 0.0 0.00 0.0 14.
伏 3 9 3 9 66 46 76 费用 53 2 46 3 32
发
电
合 78699 10. 65145 12. 3.07 2.70 13. 1.94 6.9 1.36 7.9 42.
计 .42 96 .03 22 38 8 7 42
经营地区 发电类型 单位 装机容量
热电联产 MW 131.5
浙江省
分布式光伏 MW 1.02
上海市 热电联产 MW 33
年度 项目 临江环保 杭丽热电 天子湖热电 上海金联 合计
年度
报告年度，公司总装机容量没有发生变化。
总厂用电率（%） 发电利用小时（小时）
经营地区 发电类型
今年 上年同期 同比增幅 今年 上年同期 同比增幅
浙江省 热电联产 17.92 19.06 -5.96% 2876.48 2566.75 12.07%
上海市 热电联产 14.08 14.37 -2.06% 4245.61 3997.74 6.20%
无。
本年度 上年度 同比变动
市场化交易的总电 5817.32 0
量
总上网电量 65033.00 57948.19 12.23
占比 8.95 0
浙江省电力市场化交易从 2021 年 12 月开始，将非统调电厂纳入市场化交易范围，挂牌交易。
公司下属热电企业与当地国网供电公司签订《购售电合同》，根据合同将热电项目所发电量
并入指定的并网点，实现电量交割与销售。根据《热电联产管理办法》的相关规定，电网企业要
优先为背压热电联产机组提供电网接入服务，热电联产机组所发电量按“以热定电”原则全额优
先上网并按政府定价结算。
分布式光伏发电，根据“自发自用，余电上网”的原则，所发电量除了销售给光伏所在企业
使用外，余电销售给国家电网公司。
(五) 投资状况分析
对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：万元
持 股比 报告期营 报 告 期
公司名称 业务性质 注册资本 总资产 净资产
例（%） 业收入 净利润
杭 州 热 电 工 程有 工 程 施
限公司 工、服务
杭 州 热 电 集 团能
源 技 术 管 理 有限 技术服务 100.00 100 328.71 182.69 44.25 46.74
公司
杭 州 热 力 管 业有 热 网 工
限公司 程、服务
宁 海 杭 热 热 力有
热力供应 2000.00 51 4974.56 3475.16 9530.14 1036.48
限公司
杭 州 协 联 热 电有 热 电 生
限公司 产、销售
舟 山 杭 热 热 力有
热力供应 8000.00 51 9568.28 6610.36 4233.22 466.94
限公司
杭 州 余 杭 杭 热新 新能源项
能源有限公司 目
浙 江 安 吉 天 子湖 热 电 生
热电有限公司 产、销售
上 海 金 联 热 电有 热 电 生
限公司 产、销售
杭 州 临 江 环 保热 热 电 生
电有限公司 产、销售
丽 水 市 杭 丽 热电 热 电 生
有限公司 产、销售
绍 兴 上 虞 杭 协热 热 电 生
电有限公司 产、销售
（主营业务利润=主营业务收入-主营业务成本-主营业务税金及附加）：
子公司杭州临江环保热电有限公司主营业务收入 52237.85 万元，主营业务利润 10210.16 万
元；
子公司丽水市杭丽热电有限公司主营业务收入 56340.19 万元，主营业务利润 11106.35 万元；
子公司上海金联热电有限公司主营业务收入 39456.36 万元，主营业务利润 5661.02 万元；
参股公司绍兴上虞杭协热电有限公司主营业务收入 117438.64 万元，主营业务利润
响的单个子公司或参股公司的相关情况分析：
各投资企业经营业绩稳定，未出现对合并经营业绩造成重大影响情况。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
六、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业格局和趋势
√适用 □不适用
热电联产行业中采用背压式机组的运行能效远高于常规火电机组。根据国家《产业结构调整
国家经济发展，热电联产行业的下游工业用户保持稳定增长，背压式热电联产机组仍有发展空间。
“双碳”政策给我国产业结构调整带来前所未有的压力，也为产业结构优化升级创造了重大
战略机遇。为了更好地适应国家政策，实现“双碳”目标，热电企业需要减少能耗和提升能源利
用效率并全面推进低碳可再生燃料开发利用。
国家能源委员会会议指出：“要针对我国以煤为主的能源资源禀赋，优化煤炭产能布局，根
据发展需要合理建设先进煤电，继续有序淘汰落后煤电。”这给我们高能效的热电行业带来了利
好的消息，同时也对我们提出了更高的要求。热电联产发展趋势一方面随着装备制造水平提高向
着高参数发展，另一方面，燃料向着低碳、可再生方向发展。
整体来说，在国家整体经济背景向好的情况下，热电行业依然保持稳定的格局，做为一个节
能环保行业，整体向好的趋势未变。
(二)公司发展战略
√适用 □不适用
是党的二十大的召开之年，是杭州亚运会的举办之年，也是我们杭州热电上市后的第一年，公司
围绕上市后规范管理和开拓发展两大中心工作，推进各项工作稳中有进、行稳致远。
公司将进一步加大信息化、自动化建设力度，在持续推动企业现有的技改项目的基础上，积
极学习、探索自动化、数字化赋能手段，用科技赋能和精细管理去解决现阶段存在的各类问题。
生产运营是公司的核心竞争力。公司通过狠抓安全管理、成本管理、热用户拓展维护、内部挖潜
技改等途径，确保主业提质增效，保障现有投资企业经营业绩稳定增长，维持各项技术指标处于
国内领先水平。
更加注重新项目的拓展，做到积极考察、深入分析、精准研判，针对优质、可发展的项目，
更是要做到笃定力行、加速推进，切实保障公司整体经营效益的稳中有升，不断增强公司发展后
劲。
在国家“双碳”政策的大背景下，公司将深入研究储能项目的技术运用和发展前景，研究生
物质热电、光伏发电等新能源领域，做到因势而谋、应势而动、顺势而为，尽早在企业转型升级
上实现新的突破。
公司将抓住上市后的发展契机，运用股权并购、资产重组、股权置换等投资拓展模式、方法、
手段，努力实现生产运营和资本运作双轮驱动，追求企业价值最大化，维护广大股东利益。
今年是国企改革三年行动的收官之年，更是攻坚之年，杭州热电作为国企改革的排头兵，从
上市公司的合规合法出发，在持续深化改革的过程中，继续优化企业内部治理，重视信息披露，
切实做好投资者关系管理等工作，助力企业发展取得新成效。
(三)经营计划
√适用 □不适用
公司制定了积极的经营计划，力求实现公司持续稳定发展。
目完工投产为契机，总结经验，适时向其他热电企业推广。
螺杆发电经验，适时向其他热电企业推广。
系统。
(四)可能面对的风险
√适用 □不适用
（一）宏观经济风险
热电联产行业发展及盈利水平与经济周期的相关性较高。热电联产实行以热定电的生产原则，
当宏观经济下行时，工业生产热力需求减少，热负荷的减少使得热电联产机组供热量及发电利用
小时数下降，直接影响到热电厂的生产经营以及盈利能力。
近年来，受到全球经济下滑及国内经济环境变化、产业结构调整等因素的影响，我国经济增
速有所放缓，政府推出并实施一系列稳增长、促改革的政策，宏观经济运行缓中趋稳、稳中向好，
热电联产行业有望保持稳健、良好的增长态势。但未来如果经济出现衰退或者增速出现大幅下滑，
将对热电联产行业的整体经营环境造成不利影响，本公司的业务发展、财务状况和经营业绩也将
受到负面影响。
（二）政策变动风险
公司是服务工业园区的企业，具有公用企业性质，经营受国家政策影响巨大。当国家政策、
地方政策、园区产业规划等发生变化时，公司业绩会随之发生巨大变化。
（三）原材料成本上升风险
缩公司的利润空间，也为下游热用户增加了经营压力。如果 2022 年能源价格继续上涨，公司生
产毛利下降，可能面临增收不增利的经营风险。
（四）募集资金投资项目风险
公司募投项目丽水市杭丽热电项目集中供热三期项目、丽水市杭丽热电项目集中供气技术改
造工程及杭州热电集团信息中心项目等，项目的开发进度和盈利情况将对公司未来的经营业绩产
生影响。虽然本公司的募集资金投资项目经过详细的论证，所需人才、技术、市场的准备充分，
但仍可能存在因为政策环境、下游市场状况等方面的变化导致项目推进未能达到预期实施效果的
风险。
(五)其他
□适用 √不适用
七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说
明
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交
易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》、《董事会议事规则》等公司制度的规定，不
断完善公司法人治理结构，强化内部控制、信息披露和内幕信息管理工作，提升公司规范运作水
平，建立了规范、清晰的公司治理结构。
召开股东大会，股东大会的会议提案、议事程序、会议表决严格按照相关规定要求执行，在审议
关联交易议案时，关联股东回避表决，确保关联交易审议程序公平合理。股东大会决议符合法律
法规的规定，不存在损害全体股东特别是中小股东合法权益的情形。
董事组成，其中独立董事 3 名。公司董事会严格执行《公司法》、《公司章程》的有关规定，
人数和人员构成符合法律、法规的要求，专业结构合理，具备履行职责所必须的知识、技能和素
质。各位董事认真出席董事会会议，忠实、勤勉、谨慎履职。公司董事会下设审计委员会、战略
与决策委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，在公司的经营管理中能充分发
挥其专业作用。
名监事组成，其中职工代表监事 2 名。公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的流程选
举监事，公司监事的人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司监事会严格按照《公司章程》、
《监事会议事规则》的规定，认真的履行职责，本着从股东利益出发的原则，认真审议各项议案，
对公司董事会、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，对重大事项发表意见。
司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。公司的重大决策由股东大会依法做出，控股股东依
法行使股东权利，没有超越公司股东大会直接或者间接干预公司的决策和经营活动的行为，没有
占用公司资金或要求为其提供担保或替他人担保，也不存在控股股东侵占和损害上市公司及其他
股东利益的行为。
定和要求，确保所披露信息内容的真实、准确、完整，按时完成定期报告及临时公告的编制和披
露工作。公司董事会通过电话、上证 e 互动平台等多种渠道，加强与投资者特别是中小投资者
的沟通和交流，有效保证投资者的知情权。
公司治理是一项长久的、持续的工作，公司将根据自身特点，按照相关法律法规的规定，继
续规范公司运作，探索公司治理实践，提升公司治理水平，保护投资者合法权益，促进企业健康
稳定发展。
公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大
差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具
体措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争
或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划
□适用 √不适用
三、股东大会情况简介
决议刊登的指定网站 决议刊登的披露
会议届次 召开日期 会议决议
的查询索引 日期
公司首次公开发
行股票并在上海
证券交易所主板
上市方案有效期
的议案》
/ /
时股东大会 日 公司股东大会延
长授权董事会办
理公司首次公开
发行股票并在上
海证券交易所主
板上市有关事宜
期限的议案》
董事会工作报
告》
监事会工作报
告》
决算和 2021 年
度财务预算的议
案》
/ / 4、《 关 于 2020
大会 日
年度利润分配预
案的议案》
年度关联交易执
行情况及预计
关联交易的议
案》
年度公司及控股
子公司出借资金
额度和审批权限
的议案》
年度对外担保的
执 行 情 况 及
担保额度和审批
权限的议案》
年度公司及控股
子公司使用自有
资金购买理财情
况及 2021 年度
预计购买理财产
品情况的议案》
年度公司向银行
申请授信额度及
相关授权的议
案》
天健会计师事务
所（特殊普通合
伙 ） 为 公 司
表及内部控制审
计机构的议案》
年度董事、监
事、高级管理人
员薪酬的议案》
杭州热电集团股
份有限公司资产
减值准备计提与
核 销 管 理 制 度>
的议案》
公 司 章 程>并 办
详见公司在上海证券
理工商变更登记
交易所网站
的议案》
（www.sse.com.cn）
及中 国 证 券 报、上海
事会换届选举非
独立董事的议
时股东大会 日 证 券 日 报上刊登的 日
案》
《杭州热电 2021
年第二次临时股东大
事会换届选举独
会决议公告》（公告
立董事的议案》
编号：2021-013）
事会换届选举的
议案》
详见公司在上海证券 1、《 关 于 2021
交易所网站 年中期利润分配
（www.sse.com.cn） 的预案》
及中 国 证 券 报、上海 2、《关于新增公
时股东大会 日 证 券 日 报上刊登的 日 常关联交易预计
《杭州热电 2021 的议案》
年第三次临时股东大
会决议公告》（公告
编号：2021-030）
详见公司在上海证券 1、《关于新增公
交易所网站 司 2021 年度日
（www.sse.com.cn） 常关联交易预计
及中 国 证 券 报、上海 的议案》
时股东大会 日 证 券 日 报上刊登的 日
《杭州热电 2021
年第四次临时股东大
会决议公告》（公告
编号：2021-041）
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
√适用 □不适用
公司于 2021 年 4 月 12 日召开 2021 年第一次临时股东大会和 2021 年 5 月 13 日召开
日期。
四、 董事、监事和高级管理人员的情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
任期起始日 任期终止 年度内股份 增减
姓名 职务(注) 性别 年龄 年初持股数 年末持股数
期 日期 增减变动量 原
许阳 董事长 男 55 2018.6.15 348,905.00 348,905.00
李伟明 董事、 男 59 2018.6.15 2022.1.19 350,428.00 350,428.00
总经理
陆舞鹄 董事 男 40 2018.6.15
魏 美 钟 董事 男 51 2018.6.15 2021.7.13
（ 离
任）
黄国梁 董事、财 男 58 2018.6.15 296,570.00 296,570.00
务负责人
林伟 独立董事 女 55 2018.6.15
戴梦华 独立董事 男 56 2018.6.15
陈臻 独立董事 女 64 2018.6.15
赵鹤立 职工董事 男 40 2018.6.15 147,781.00 147,781.00
王恒 董事 男 41 2021.7.13
胡利华 监事会主 女 45 2019.12.5
席
金洁 监事 男 50 2018.6.15
汪伟锋 监事 男 44 2018.6.15
张红兵 职工监事 男 53 2018.6.15
周莉平 职工监事 女 52 2018.6.15 2022.3.25
许钦宝 副总经理 男 47 2019.11.20 261,294.00 261,294.00
郑焕 副总经理 男 44 2018.6.15 297,274.00 297,274.00
李川涛 总工程师 男 50 2019.11.20 173,861.00 173,861.00
赵振华 董事会秘 男 56 2018.6.15 297,864.00 297,864.00
书
合计 / / / / / 2,173,977 2,173,977 /
上述报告期内从公司获得的税前报酬总额为包含各类社会保险、住房公积金单位缴费部分。
姓名 主要工作经历
许阳 1966 年出生，中国国籍 无境外永久居留权，本科学历，硕士学位，正高级工程师。
曾任杭州市自来水总公司设计室助工；杭州市自来水总公司新技术办公室副主任、
生产设备处处长、副总工程师、总师办主任、总工程师；杭州市自来水总公司副总
经理兼总工；杭州市水业集团有限公司副总经理兼总工；杭州市排水有限公司党委
副书记、副总经理、总经理；杭州市水务控股集团有限公司党委委员、总经理、党
委副书记、党委书记、董事长。现任杭州热电集团股份有限公司党委书记、董事
长。
李伟明 1962 年出生，中国国籍 无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。曾任杭州热电
厂运行部部长，协联热电副总经理、总经理，上虞杭协总经理，热电有限副总经
理、总经理、董事，现任杭州热电集团股份有限公司董事、总经理。
陆舞鹄 1981 年出生，硕士研究生学历。曾任杭实集团办公室办事员、副主任、主任，中策
橡胶集团有限公司董事。现任浙江轻机实业有限公司董事长，杭实集团董事会秘
书、办公室主任，杭州热电集团股份有限公司董事。
魏 美 钟 1971 年出生，中国国籍 无境外永久居留权，硕士研究生学历，注册会计师、注册资
（离任） 产评估师、注册税务师、国际注册内部审计师。曾任万向集团公司财务经理、财务
主管，欧格登亚太能源有限公司财务总监，浙江大华技术股份有限公司副总裁、财
务总监，南北联合信息科技有限公司董事长，杭州檀木科技有限公司执行董事，深
圳市丛文安全电子有限公司董事，热电有限董事，中标慧安信息技术股份有限公司
董事，杭州万普华互联网金融服务有限公司董事。现任信雅达科技股份有限公司独
立董事，杭州海兴电力科技股份有限公司独立董事，杭州千岛湖美鑫投资管理有限
公司执行董事、总经理，杭州巍星企业管理咨询有限公司执行董事、总经理，识益
生物科技（北京）有限公司董事，浙江大华居安科技有限公司执行董事，浙江枫林
晚文化科技有限公司监事，杭州每刻科技有限公司董事长，杭州每科云科技有限公
司董事长，杭州前进齿轮箱集团股份有限公司独立董事，本公司董事。
黄国梁 1963 年出生，中国国籍 无境外永久居留权，本科学历，工程师。曾任杭州热电厂化
水分场班长、运行分场副主任，协联热电运行部副部长、部长、总经理助理、副总
经理、总经理，上虞杭协副总经理、总经理，热电有限董事、副总经理。现任杭州
热电集团股份有限公司董事、副总经理、财务负责人。
林伟 1966 年出生，中国国籍 无境外永久居留权，博士研究生学历，注册会计师。曾任杭
州师范学院讲师，杭州大学讲师，浙江大学副教授，思创医惠科技股份有限公司独
立董事，义乌华鼎锦纶股份有限公司独立董事。现任浙江东方基因生物制品股份有
限公司独立董事，杭州热电集团股份有限公司独立董事。
戴梦华 1965 年出生，中国国籍 无境外永久居留权，硕士研究生学历，律师。曾任浙江凯麦
律师事务所主任，上海谦禾文化艺术发展有限公司监事。现任浙江凯麦律师事务所
负责人，温州宏丰电工合金股份有限公司独立董事，赞宇科技集团股份有限公司独
立董事，杭州热电集团股份有限公司独立董事。
陈臻 1957 年出生，中国国籍 无境外永久居留权，硕士研究生学历。曾任浙江省电力局法
律事务室主任，浙江阳光时代律师事务所主任，亿博智库经济咨询（浙江）有限公
司执行董事、总经理，浙江长三角洁能环保技术咨询有限公司执行董事，浙江长三
角清能企业管理有限公司董事。现任浙江阳光时代律师事务所首席合伙人，浙江长
三角清洁能源与节能环保发展研究中心主任、理事长，杭州热电集团股份有限公司
独立董事。
赵鹤立 1981 年出生，中国国籍 无境外永久居留权，本科学历，政工师。曾任协联热电检修
工、驾驶员，上海金联经营采购员，热电有限职工董事。现任本公司党群（人力资
源）部主任、职工董事。
王恒 1980 年出生，中国国籍 无境外永久居留权，硕士研究生学历。曾任杭州海兴电力科
技股份有限公司财务中心海外财务总监，浙江大华技术股份有限公司投资总监。现
任华晏资本（杭州）私募基金管理有限公司董事、总经理。
胡利华 1976 年出生，中国国籍 无境外永久居留权，本科学历，工程师。曾任杭州市固体废
弃物处理有限公司物业分公司副经理兼杭州天源环境卫生工程技术开发中心副主
任，杭州市固体废弃物处理有限公司清洁服务分公司副 经理、经理，杭州市固废直
运有限公司营运部副经理、经理，杭州市环境集团有 限公司固废直运分公司经理，
杭州市环境集团有限公司总经理助理、副总经理。 现任本公司监事会主席。
金洁 1971 年出生，中国国籍 无境外永久居留权，大专学历，政工师。曾任杭州管道煤气
公司中心化验室主任，城投集团监察审计部高级主管、 主任助理、副主任，城投集
团纪检监察室副主任，杭州市千岛湖原水股份有限公司监事，热电有限监事，杭州
市环境集团有限公司董事、副总经理，现任杭州市环境集团有限公司纪委书记、监
事会主席、本公司监事。
汪伟锋 1977 年出生，中国国籍 无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。曾任协联热电
检修部电气专职工程师，上海金联生产部副经理、安全技术部副经理，热电有限监
事、综合管理部经理助理、综合管理部副经理。现任综合管理部经理，上虞杭协董
事，本公司监事。
张红兵 1968 年出生，中国国籍 无境外永久居留权，本科学历。曾任杭州热电厂检修部检修
工、仓库保管员，协联热电办公室主管、供热管理部副经理，上虞杭协经营管理部
副经理、经理，热电有限职工监事。现任宁海热力董事、总经理，本公司监事。
周莉平 1969 年出生，中国国籍 无境外永久居留权，本科学历，政工师。曾任热电有限公司
办公室秘书，协联热电办公室副主任。现任协联热电办公室主任、职工监事，杭州
先速电子科技有限公司董事、余杭杭热董事会秘书，本公司职工监事。
许钦宝 1974 年出生，中国国籍 无境外永久居留权，在职研究生学历，高级工程师。曾任杭
州协联热电有限公司运行部巡检员、主二值、主一值，绍兴上虞杭协热电有限公司
运行部值长，杭州临江环保热电有限公司安全生产技术部经理、副总工程师、总工
程师，丽水市杭丽热电有限公司董事、总经理，现任现任杭州临江环保热电有限公
司董事长，公司副总经理。
郑焕 1977 年出生，中国国籍 无境外永久居留权，在职研究生学历，高级政工师、高级经
济师、工程师。曾任上海金联综合办公室主任，热电有限人力资源部经理、副总经
理。现任上虞杭协副董事长、本公司副总经理。
李川涛 1971 年出生，中国国籍 无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。曾任协联热电
运行部机炉长、专工、主管、副部长，上海金联总工程师，临江环保董事、总经
理。现任本公司总工程师。
赵振华 1965 年出生，中国国籍 无境外永久居留权，本科学历，政工师。曾任杭州热电厂检
修部员工，协联热电运行部副部长、办公室主任，城投集团办公室高级主管，热电
有限董事会秘书、总经理助理、董事会办公室主任。 现任杭热壹号执行事务合伙
人，杭热叁号执行事务合伙人，宁海热力董事，本公司董事会秘书。
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务
陆舞鹄 杭州市实业投资集团有限公司 董事会秘书、办公室主任
在股东单位任职情况的说明 无
√适用 □不适用
任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务
信雅达科技股份有限公司 独立董事
杭州海兴电力科技股份有限公司 独立董事
杭州前进齿轮箱集团股份有限公 独立董事
司
杭州千岛湖美鑫投资管理有限公 独立董事
魏美钟（离任）
司
杭州巍星企业管理咨询有限公司 执行董事、总经理
杭州每刻云科技有限公司 董事长
杭州每刻科技有限公司 监事
浙江大华居安科技有限公司 董事
识益生物科技（北京）有限公司 执行董事、总经理
浙江枫林晚文化科技有限公司 执行董事
林 伟 浙江东方基因生物制品股份有限 独立董事
公司
王恒 华晏资本（杭州）私募基金管理 董事、总经理
有限公司
温州宏丰电工合金股份有限公司 独立董事
戴梦华 赞宇科技集团股份有限公司 独立董事
浙江凯麦律师事务所 负责人
浙江阳光时代律师事务所 合伙人
陈臻 浙江长三角清洁能源与节能环保 主任、理事长
发展研究中心
金洁 杭州市环境集团有限公司 纪委书记、监事会主席
汪伟锋 绍兴上虞杭协热电有限公司 董事
张红兵 宁海杭热热力有限公司 董事、总经理
杭州协联热电有限公司 监事、办公室主任
周莉平 杭州先速电子科技有限公司 董事
杭州余杭杭热新能源有限公司 董事会秘书
赵鹤立 杭州热电集团能源技术管理有限 经理
公司
郑 焕 绍兴上虞杭协热电有限公司 副董事长
许钦宝 丽水市杭丽热电有限公司 董事
杭州临江环保热电有限公司 董事长
李川涛 上海金联热电有限公司 董事
浙江自贸区杭热壹号投资合伙企 执行事务合伙人
赵振华 业（有限合伙）
浙江自贸区杭热叁号投资合伙企 执行事务合伙人
业（有限合伙）
宁海杭热热力有限公司 董事
在其他单位任职情况的说明
(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员 公司董事、监事、高级管理人员报酬和奖惩经薪酬与考核委员会
报酬的决策程序 考核后，按公司相关薪酬管理办法执行。
董事、监事、高级管理人员 公司董事、监事、高级管理人员薪酬依据公司各项考核指标、利
报酬确定依据 润水平、岗位职责、工作业绩，并参考行业薪酬水平等因素综合
确定。
董事、监事和高级管理人员 与实际披露数值一致。
报酬的实际支付情况
报告期末全体董事、监事和 详见四（一）“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员
高级管理人员实际获得的报 持股变动及报酬情况”
酬合计
(四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
魏美钟 董事 离任 换届
王恒 董事 选举 换届
(五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
五、 报告期内召开的董事会有关情况
会议届次 召开日期 会议决议
第一届董事会第
二十二次会议
第一届董事会第 《关于设立募集资金专户并授权签订三方监管协议的议
二十三次会议 案》
易所主板上市方案有效期的议案》
首次公开发行股票并在上海证券交易所主板上市有关事
第一届董事会第
二十四次会议
年度财务报告的议案》
案》
第一届董事会第 2、《2020 年度董事会工作报告》
二十五次会议 3、《2020 年度独立董事述职报告》
算的议案》
度日常关联交易的议案》
审批权限的议案》
对外担保额度和审批权限的议案》
买理财情况及 2021 年度预计购买理财产品的情况的议
案》
授权的议案》
公司 2021 年财务报表及内部控制审计机构的议案》
的议案》
计提与核销管理制度>的议案》
第一届董事会第
二十六次会议
第一届董事会第 案》
二十七次会议 2、《关于公司董事会换届选举的议案》
第二届董事会第 2、《关于公司董事会专门委员会组成人员的议案》
一次会议 3、《关于聘任公司高级管理人员的议案》
第二届董事会第
二次会议
案》
案》
第二届董事会第 2021 年 10 月 27 3、《关于新增公司 2021 年度日常关联交易预计的议
三次会议 日 案》
案》
六、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东
参加董事会情况
大会情况
董事 是否独
本年应参 以通讯 是否连续两 出席股东
姓名 立董事 亲自出 委托出 缺席
加董事会 方式参 次未亲自参 大会的次
席次数 席次数 次数
次数 加次数 加会议 数
许阳 否 9 9 6 0 0 否 5
李伟明 否 9 9 6 0 0 否 4
陆舞鹄 否 9 9 8 0 0 否 5
魏美钟 否 6 6 6 0 0 否 1
黄国梁 否 9 9 6 0 0 否 4
林伟 是 9 9 8 0 0 否 5
戴梦华 是 9 9 8 0 0 否 5
陈臻 是 9 9 9 0 0 否 2
王恒 否 3 3 2 0 0 否 3
赵鹤立 否 9 9 6 0 0 否 5
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数 9
其中：现场会议次数 1
通讯方式召开会议次数 6
现场结合通讯方式召开会议次数 2
(二) 董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
七、 董事会下设专门委员会情况
√适用 □不适用
(1).董事会下设专门委员会成员情况
专门委员会类别 成员姓名
审计委员会 林伟、陆舞鹄、戴梦华
提名委员会 陈臻、林伟、赵鹤立
薪酬与考核委员会 戴梦华、黄国梁、林伟
战略委员会 许阳、李伟明、王恒、陈臻、戴梦华
(2).报告期内审计委员会委员会召开 4 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
准报出公司 2018 出公司 2018 年度、2019 年
年度、2019 年 度、2020 年度财务报告的
度、2020 年度财 议案》
务报告的议案》 2、审议通过《关于 2020 年
易执行情况及预计 议案》
联交易的议案》 健会计师事务所（特殊普通
聘天健会计师事务 报表及内部控制的审计机构
所（特殊普通合 的议案》
伙）为公司 2020 4、审议通过《关于公司会
年财务报表及内部 计政策变更的议案》
控制的审计机构的 5、审议通过《关于公司
议案》 2021 年度内部审计工作计
司会计政策变更的
议案》
司 2021 年度内部
审计工作计划的议
案》
司 2021 年半年度 2021 年半年度报告及其摘
报告及其摘要>的 要>的议案》
议案》 2、审议通过《关于新增公
增公司 2021 年度 预计的议案》
日常关联交易预计
的议案》
司 2021 年第三季 2021 年第三季度报告>的议
度报告>的议案》 案》
增公司 2021 年度 司 2021 年度日常关联交易
日常关联交易预计 预计的议案》
的议案》
司 2022 年度内部 2022 年度内部审计工作计
审计工作计划>的 划>的议案》
议案》 2、审议通过《关于<公司募
司募集资金存放与 部检查报告>的议案》
使用情况的内部检
查报告>的议案》
(3).报告期内薪酬与考核委员会召开 1 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
事、监事、高级管 董事、监事、高级管理人员
理人员薪酬发放情 薪酬的议案
况。
(4).报告期内战略委员会委员会召开 2 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
团 股 份 有 限 公 司 股份有限公司“十四五”规
“十四五”规划》 划》
团 股 份 有 限 公 司 份有限公司 2022 年投资计
划》
(5).报告期内提名委员会召开 2 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
董事候选人建议人 先生、陆舞鹄先生、王恒先
选 生、黄国梁先生为公司第二
届董事会董事候选人，同意
提名林伟女士、戴梦华先
生、陈臻女士为公司第二届
董事会独立董事候选人。
高级管理人员建议 总经理，黄国梁先生任公司
人选 副总经理、财务负责人，郑
焕先生任公司副总经理，许
钦宝先生任公司副总经理，
李川涛先生任公司总工程
师，赵振华先生任公司董事
会秘书。
(6).存在异议事项的具体情况
□适用 √不适用
八、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
监事会对报告期内的监督事项无异议。
九、报告期末母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量 79
主要子公司在职员工的数量 724
在职员工的数量合计 803
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 262
人数
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
生产人员 519
销售人员 27
财务人员 30
研发人员 8
管理人员 219
合计 803
教育程度
教育程度类别 数量（人）
本科及以上 344
大专 282
大专及以下 177
合计 803
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司在薪酬系统设计和管理过程中遵从合法合规原则、公开公正原则、公平竞争原则、激励
约束原则和简明易行原则，始终坚持以业绩为导向的薪酬分配政策，强化对企业相对竞争力及经
营改善情况的考核与激励，促进企业经营业绩不断提升。
公司对经董事会批准实行年薪制的人员实行年薪制，其年薪总额、月度发放标准和考核办法
由董事会研究确定。非年薪制员工薪酬由基本工资、职务工资、津贴、奖金等构成。根据国家、
地方有关政策法规、行业工资水平和公司实际情况，经公司和员工双方协商，确定薪酬标准和发
放办法。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
一、基本原则
与公司战略和经营发展紧密结合、与岗位技能和专业知识紧密相关、与员工个人发展紧密联
系。
二、培训内容
根据公司发展要求，结合各部室、各投资企业的人才队伍的需求、培养、考核等情况，公司
将有计划地进行人员招聘，全方位组织人员培训，分层次加强队伍建设，分重点组织考核管理。
重点做好以下工作：
董事、监事、高管培训：组织董监高参加监管部门举办的培训。做好独立董事、董事会秘书
和财务负责人的后续培训工作，并积极参加证监会、上交所等机构组织的专业培训。
新员工培训：新员工入职将接受关于公司企业文化、公司制度、岗位职责等相关技能的培训，
由本部室本岗位相关员工进行一对一的培训，尽快提升新入职员工的技术知识水平，使其尽快适
应相关工作。
中高级人才培训：为有需要有能力的员工提供外部进修的机会和信息，支持员工提升学历，
提高综合素质。
全员培训：根据员工所学专业和所聘岗位技能要求，以鼓励员工成长与结合企业发展需求为
目标，实施内部培训和外部培训相结合的方式，组织开展相关培训工作。
专业技术岗位培训：加强专业技术岗位培训，特别是需要证书验审等形式考核的各类专业技
术执证员工的及时培训。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数 —
劳务外包支付的报酬总额 15,840,043.00 元
注：公司及子公司劳务外包报酬不按照工时结算，按业务量结算，难以统计工时总数。
十、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
定、科学的分红回报机制，公司利润分配政策未进行调整。
年中期利润分配的预案》 ，该次分配方案己于 2021 年 9 月实施完毕。
币 1.80 元（含税）。本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议。
(二) 现金分红政策的专项说明
√适用 □不适用
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 √是 □否
分红标准和比例是否明确和清晰 √是 □否
相关的决策程序和机制是否完备 √是 □否
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 √是 □否
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分 √是 □否
保护
(三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司
应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
十一、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
(三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
本报告期，根据 2018 年年度股东大会审议通过的《杭州热电集团股份有限公司高级管理人
员薪酬管理制度》，结合经营业绩，对高管人员进行绩效考核。
公司将积极探索管理层和核心骨干持股、股权激励、超额利润分享、EVA（经济增加值）分
享、战略达成奖、项目跟投等多种长效激励方式，构建短中长相结合、符合市场惯例、契合公司
战略发展的长效激励约束机制。
十二、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况
√适用 □不适用
详见公司于 2022 年 4 月 28 日在上交所网站披露的《杭州热电集团股份有限公司 2021 年度内
部控制评价报告》
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
十三、 报告期内对子公司的管理控制情况
√适用 □不适用
公司对子公司实施组织机构与人员管理、重大经营决策、财务报告等方面进行全面管理和控
制，报告期内子公司运行良好。
十四、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
详见公司于 2022 年 4 月 28 日在上交所网站披露的《杭州热电集团股份有限公司 2021 年度
内控审计报告》
是否披露内部控制审计报告：是
内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
十五、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况
无
十六、 其他
□适用 √不适用
第五节 环境与社会责任
一、环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
√适用 □不适用
公司所控股的各投资企业 2021 年年度环保投入总额 3839.7827 万元，其中所属燃煤热电企
业采用循环流化床锅炉，应用炉膛低氮燃烧技术，并在炉内设置 SNCR 氨水脱硝装置，同时运用
石灰石-石膏湿法脱硫，最后经静电除尘器、布袋除尘器、湿式电除尘器等多级除尘工艺对烟尘
进行吸附、过滤处理，工业废水经中和池中和、沉淀等处理后达到当地污水处理厂接管标准，目
前各装置均运行正常，各项排放指标均符合排放要求。所属燃气热电企业建设有低氮燃烧燃气锅
炉，工业废水进行集中中和处理达标后纳入园区污水管网送入污水处理厂，目前各装置均运行正
常，各项排放指标均符合排放要求。
√适用 □不适用
公司所控股的投资企业杭州临江环保热电有限公司，其#4 炉烟气超低排放提标改造项目环
境影响评价文件由当地环保局备案通过。
√适用 □不适用
公司所控股的各投资企业均已编制突发环境事件应急预案，并在当地环保局备案。预案
主要规定了各投资企业突发环境污染事件的应急指挥机构及职责、预防与预警、信息报告、
应急响应、后期处置等工作要求，并定期组织应急预案培训与演练。
√适用 □不适用
公司所控股的各投资企业的环境自行监测方案已按国家标准制定，并委托有资质的第三
方机构进行监测并录入自行监测系统公开（浙江省排污单位自行监测信息公开平台
(http://223.4.64.201:8888/gkpt/mainZxjc/330000)、上海企事业单位环境信息公开平台
(https://e2.sthj.sh.gov.cn)）。
□适用 √不适用
√适用 □不适用
公司所控股的各投资企业均已取得排污许可证，并在全国排污许可证管理信息平台
（http://permit.mee.gov.cn/）进行环境信息公开。
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用 □不适用
公司所控股的各投资企业对生产过程中产生的废气、废水、噪声及固体废弃物等进行了
有效处理，并在多方面进行深度管控，排放的污染物指标严格执行国家、地方所规定的环保
要求。
(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
√适用 □不适用
公司所控股的各投资企业严格遵守国家、地方碳减排相关法规和政策，严格执行《企业
温室气体排放核算方法与报告指南发电设施》的核算方法，并通过第三方机构核查，所有数
据真实、可靠，相关核查结果体现出企业在碳减排工作中所取得的优异成绩。同时公司积极
落实《碳排放权交易管理办法（试行）》有关内容，顺利完成碳排放权交易相关工作。公司
持续推进绿色低碳技术创新，努力寻求技术创新突破和高排放行业的绿色低碳发展转型。
二、社会责任工作情况
√适用 □不适用
详见公司于 2022 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《杭州热电
集团股份有限公司 2021 年度社会责任报告》
三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用 □不适用
如未能及 如未能
承诺时 是否有 是否及 时履行应 及时履
承诺 承诺
承诺背景 承诺方 间及期 履行期 时严格 说明未完 行应说
类型 内容
限 限 履行 成履行的 明下一
具体原因 步计划
股份限 备注 1 备注 1 备注 1 是 是 不适用 不适用
售
与首次公开发 解决同 备注 2 备注 2 备注 2 是 是 不适用 不适用
行相关的承诺 业竞争
解决关 备注 3 备注 3 备注 3 是 是 不适用 不适用
联交易
其他 备注 4 备注 4 备注 4 是 是 不适用 不适用
其他 备注 5 备注 5 备注 5 是 是 不适用 不适用
其他承诺
其他 备注 6 备注 6 备注 6 是 是 不适用 不适用
其他 备注 7 备注 7 备注 7 是 是 不适用 不适用
备注 1：股份锁定承诺
控股股东城投集团承诺：自发行人股票上市之日起 36 个月内，本公司不转让或者委托他人
管理本次发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。发行人股票上市后 6 个月内，
如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人股票上市后 6 个月期末（如
该日不是交易日，则为该日后一个交易日）收盘价低于发行价，本公司持有发行人股票的锁定期
限自动延长至少 6 个月。如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。
股东杭实集团承诺：自发行人股票上市之日起 12 个月内，本公司不转让或者委托他人管理
本次发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。发行人股票上市后 6 个月内，如
发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人股票上市后 6 个月期末（如该
日不是交易日，则为该日后一个交易日）收盘价低于发行价，本公司持有发行人股票的锁定期限
自动延长至少 6 个月。如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。
股东华视投资承诺：自发行人股票上市之日起 36 个月内，本公司不转让或者委托他人管理
本次发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。发行人股票上市后 6 个月内，如
发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人股票上市后 6 个月期末（如该
日不是交易日，则为该日后一个交易日）收盘价低于发行价，本公司持有发行人股票的锁定期限
自动延长至少 6 个月。如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。
股东杭热壹号、杭热贰号、杭热叁号承诺：自发行人股票上市之日起 36 个月内，本合伙企
业不转让或者委托他人管理本次发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。本合
伙企业的执行事务合伙人兼任发行人董事、监事或高级管理人员期间，本合伙企业每年转让的股
份不超过持有的发行人股份总数的 25%；兼任发行人董事、监事或高级管理人员的执行事务合伙
人离职后半年内，本合伙企业不转让持有的发行人股份。发行人股票上市后 6 个月内，如发行人
股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人股票上市后 6 个月期末（如该日不是
交易日，则为该日后一个交易日）收盘价低于发行价，本合伙企业持有发行人股票的锁定期限自
动延长至少 6 个月。如遇除息除权事项，上述发行价作相应调整。
持有公司股份的董事和高级管理人员许阳、李伟明、黄国梁、赵鹤立、郑焕、许钦宝、赵振
华承诺：自发行人股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本次发行前持有的
发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。除前述锁定期外，在其任职期间，在前述锁定期满
后每年转让的股份不超过本人直接或间接所持有的发行人股份总数的 25%，离职后半年内不转让
本人直接或间接所持有的发行人股份。所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不
低于发行价；发行人股票上市后 6 个月内如连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市
后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人所持发
行人股票的锁定期限将自动延长至少 6 个月。如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。
备注 2：关于避免同业竞争的相关承诺
（1）控股股东及其下属企业关于与发行人不构成同业竞争的确认函
城投集团及其下属企业出具确认函，确认：“本公司及本公司下属企业的业务与杭州热电集团股
份有限公司及其子公司之间相互独立、不存在同业竞争。本公司及本公司下属企业自主开展业务，
与杭州热电集团股份有限公司及其子公司之间不存在主要客户、供应商重叠的情形，不存在产品、
市场、采购销售渠道重叠的情形，不存在共享市场资源、客户资源、业务上依赖的情形，不存在
对外共同投资经营项目的情形，不存在同业竞争或者显失公平的关联交易，不存在为杭州热电集
团股份有限公司及其子公司承担成本费用、利益输送或存在利益安排等情形。”
（2）控股股东关于避免同业竞争的承诺函
为了避免损害公司及其他股东利益，公司控股股东城投集团向公司出具《关于避免同业竞争
的承诺函》，承诺如下：
他机构、组织；
成竞争的业务；
或促使本公司控制的参股股东对此等事项实施否决权；
织或个人提供发行人的专有技术、客户信息等商业秘密；
本公司将本着发行人及其全资、控股子公司优先的原则与发行人协商解决；
可能发生同业竞争的，本公司承诺将上述商业机会通知发行人，在通知中所指定的合理期间内，
如发行人作出愿意利用该商业机会的肯定答复，则本公司及本公司控制的其他企业将无条件放弃
该商业机会，以确保发行人及其全体股东利益不受损害；
公司将依法承担相应的赔偿责任；
止。”
备注 3：关于规范和减少关联交易的相关承诺
公司控股股东及持股 5%以上的股东已出具《关于规范和减少关联交易的承诺函》，承诺如
下：
人依法签订规范的关联交易协议，关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似
交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性；并按照有关法律、法规、规章、其他规范性
文件和发行人公司章程的规定，履行关联交易决策、回避表决等公允程序，及时进行信息披露，
保证不通过关联交易损害发行人及发行人其他股东的合法权益；
他企业优于给予第三者的条件；
正当利益，不利用关联交易非法转移发行人的资金、利润，保证不损害发行人及发行人其他股东
的合法权益；
所有直接或间接损失。
为有效规范与减少与上虞杭协的关联交易，发行人拟采取如下措施：
依法签订规范的关联交易协议，关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交
易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性；并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文
件和发行人公司章程、《关联交易决策制度》等规定，履行关联交易决策、回避表决等公允程序，
及时进行信息披露，保证不通过关联交易损害上虞杭协、发行人及发行人其他股东的合法权益；
给予第三者的条件；
谋取不正当利益，不利用关联交易非法转移上虞杭协的资金、利润，保证不损害上虞杭协、发行
人及发行人其他股东的合法权益。
备注 4：持股意向及减持意向的承诺
公司控股股东城投集团和持股 5%以上股东杭实集团、华视投资在锁定期届满后 24 个月内关
于持股意向及减持意向承诺如下：
本公司将根据商业投资原则，审慎制定锁定期满后 24 个月内的股票减持计划，并根据《公
司法》、《证券法》、中国证监会
及证券交易所届时有效的减持要求及相关规定转让部分或全部发行人股票。减持方式包括但
不限于大宗交易、协议转让、集中竞价或其他合法方式。减持价格将不低于公司首次公开发行价
格，若公司股票在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项的，减持
底价将相应进行调整。本公司减持发行人股份，应提前三个交易日予以公告，并按照《公司法》、
《证券法》、中国证监会及证券交易所届时有效的减持要求及相关规定及时、准确地履行信息披
露义务。
备注 5：关于稳定公司股价的预案及相关承诺
（一）触发股价稳定方案的条件
本次公开发行股票并在证券交易所上市后三年内，公司股票连续 5 个交易日的收盘价低于公
司最近一期末经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积转增股本、
增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）的 110%
时，则启动本方案第一阶段措施；若公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于公司最近一期末经
审计的每股净资产，则启动本方案第二、三、四阶段措施。
（二）股价稳定方案的具体措施
股价稳定方案具体包括五个阶段的稳定股价措施，分别是：第一阶段，公司召开董事会会议，
启动投资者路演推介方案；第二阶段，实施利润分配或资本公积转增股本；第三阶段，控股股东
增持公司股份；第四阶段公司董事（不含独立董事和外部董事）、高级管理人员增持公司股份；
第五阶段公司以自有资金在二级市场回购公司股份。第二、三、四阶段措施可以同时或分步骤实
施。
自公司股票上市之日起三年内，公司股票连续 5 个交易日的收盘价低于公司最近一期末经审
计的每股净资产的 110%时，公司将召开董事会采取以下措施：
（1）分析公司股价低于每股净资产的原因。
（2）公司董事会战略委员会应提出专项报告。报告应包括以下内容：公司已制定经营战略
的执行落实情况；公司未来经营战略是否符合行业市场的未来趋势；公司经营战略及资本战略是
否需要修订及如何修订等。
（3）公司董事会应以专项公告和机构投资者路演推介的方式，与投资者就公司当前经营情
况、未来经营战略、未来业绩预测或趋势说明、公司的投资价值等进行深入沟通。
在启动股价稳定措施的前提条件满足时，若公司决定通过利润分配或资本公积转增股本稳定
公司股价，公司董事会将根据法律法规、《公司章程》的规定，在保证公司经营资金需求的前提
下，提议公司实施积极的利润分配方案或者资本公积转增股本方案。
若公司决定实施利润分配或资本公积转增股本，公司将在 3 个交易日内召开董事会，讨论利
润分配方案或资本公积转增股本方案，并提交股东大会审议。在股东大会审议通过利润分配方案
或资本公积转增股本方案后的 2 个月内实施完毕。公司利润分配或资本公积转增股本应符合相关
法律法规、公司章程的规定。
如果公司在其股票连续 20 个交易日的收盘价低于公司最近一期末经审计的每股净资产，公
司控股股东城投集团承诺在符合法律、法规及规范性文件规定的前提下，以增持公司股份方式稳
定股价：
控股股东应在 5 个交易日内，提出增持公司股份的方案（包括拟增持公司股份的数量、价格
区间、时间等），并依法履行证券监督管理部门、证券交易所等主管部门的审批手续，在获得批
准后的 3 个交易日内通知公司，公司应按照相关规定披露控股股东增持公司股份的计划。在公司
披露控股股东增持公司股份计划的 3 个交易日后，控股股东开始实施增持公司股份的计划。
控股股东增持公司股份的价格不高于公司上一会计年度经审计的每股净资产，每个会计年度
用于增持股份的资金金额不低于上一年度控股股东获得的公司现金分红税后金额的 10%，不高于
上一年度控股股东获得的公司现金分红税后金额的 30%。但如果公司股价已经不满足启动稳定公
司股价措施的条件的，控股股东可不再增持公司股份。控股股东增持公司股份后，公司的股权分
布应当符合上市条件。
若某一会计年度内公司股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件（不包括其实施稳定股价
措施期间及自实施完毕当次稳定股价措施并由公司公告日后开始计算的连续 20 个交易日股票收
盘价仍低于上一个会计年度末经审计的每股净资产的情形），控股股东将继续按照上述稳定股价
预案执行，但应遵循以下原则：增持公司股份的价格不高于公司上一会计年度经审计的每股净资
产，每个会计年度用于增持股份的资金金额不高于上一会计年度控股股东从公司所获得现金分红
税后金额的 30%。超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继
续出现需启动稳定股价措施的情形时，将继续按照上述原则执行稳定股价预案。
如果公司在其股票连续 20 个交易日的收盘价低于公司最近一期末经审计的每股净资产，公
司董事、高级管理人员承诺在符合法律、法规及规范性文件规定的前提下，以增持公司股份方式
稳定股价：
董事、高级管理人员应在 5 个交易日内，提出增持公司股份的方案（包括拟增持公司股份的
数量、价格区间、时间等），并依法履行证券监督管理部门、证券交易所等主管部门的审批手续，
在获得批准后的 3 个交易日内通知公司，公司应按照相关规定披露董事、高级管理人员增持公司
股份的计划。在公司披露董事、高级管理人员增持公司股份计划的 3 个交易日后，董事、高级管
理人员开始实施增持公司股份的计划。
董事、高级管理人员增持公司股份的价格不高于公司上一会计年度经审计的每股净资产，每
个会计年度用于增持股份的资金金额不低于上一会计年度董事、高级管理人员从公司所获得现金
分红税后金额与从公司领取的税后累计薪酬额的 10%，不高于上一年度董事、高级管理人员获得
的公司现金分红税后金额与从公司领取的税后累计薪酬额的 30%。但如果公司股价已经不满足启
动稳定公司股价措施的条件的，董事、高级管理人员可不再增持公司股份。董事、高级管理人员
增持公司股份后，公司的股权分布应当符合上市条件。
若某一会计年度内公司股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件（不包括其实施稳定股价
措施期间及自实施完毕当次稳定股价措施并由公司公告日后开始计算的连续 20 个交易日股票收
盘价仍低于上一个会计年度末经审计的每股净资产的情形），董事、高级管理人员将继续按照上
述稳定股价预案执行，但应遵循以下原则：增持公司股份的价格不高于公司上一会计年度经审计
的每股净资产，每个会计年度用于增持股份的资金金额不高于上一会计年度董事、高级管理人员
从公司所获得现金分红税后金额与从公司领取的税后薪酬累计额的 30%。超过上述标准的，有关
稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，将
继续按照上述原则执行稳定股价预案。
公司未来新聘任的董事、高级管理人员也应履行公司发行上市时董事、高级管理人员已作出
的关于股价稳定措施的相应承诺要求。
股价稳定方案有效期内，如果公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于公司最近一期末经审
计的每股净资产，且第一、二、三、四阶段措施均已实施完毕，仍出现公司股票连续 20 个交易
日的收盘价低于公司最近一期末经审计的每股净资产的情形，由董事会拟订使用公司上一年实现
净利润回购公司股票的议案，并提议召集召开董事会和股东大会，全体董事将在董事会中对该议
案投赞成票，公司控股股东以及持有公司股票的董事、高级管理人员将在股东大会上对该议案投
赞成票。
作为公司股价稳定机制，董事会提出的回购股票议案所动用的资金不应超过公司上一年实现
净利润的 30%，回购价格原则上不应超过公司上一会计年度经审计的每股净资产。
回购公司股票议案应在提交公司股东大会表决通过后方可实施。公司股票回购的议案获得股
东大会通过后，公司在启动股价稳定措施时，将提前公告具体实施方案。
（三）终止股价稳定方案的条件
触发股价稳定方案时点至股价稳定方案尚未实施前或股价稳定方案实施后，若出现以下任一
情形，则视为本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕，已公告的稳定股价方案终止执行：
审计基准日后，因利润分配、资本公积转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数
出现变化的，每股净资产相应进行调整）；
（四）责任追究机制
如在触发稳定股价措施日之日起 10 个交易日内，相关主体未能协商确定拟采取的稳定公司
股价的具体措施的，则除非是由于不可抗力原因导致，本公司将在股东大会及中国证监会指定的
报刊上公开说明未履行的具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉。
除不可抗力，如果本公司董事会、股东大会审议通过的稳定股价措施方案要求公司回购股份
但未实际履行的，本公司董事会应当向投资者说明原因，并根据有关法律法规和本公司上市地上
市规则规定及相关监管部门的要求承担责任。
除不可抗力，若公司董事会、股东大会审议通过的稳定股价方案要求公司控股股东增持股份
但公司控股股东未实际履行的，则公司控股股东持有的热电集团 A 股锁定期自期满后延长六个月。
除不可抗力，董事、高级管理人员未履行本预案所述关于及时制定股价稳定措施并提交股东
大会审议等职责的，董事、高级管理人员暂停自公司处领取薪酬或津贴，直至确实履行相关责任
为止。
备注 6：造成填补被摊薄即期回报的措施及承诺
（一）公司填补被摊薄即期回报的措施及承诺
公司首次公开发行股票并上市后，公司的总股本和净资产将有较大幅度的增加，但本次募集
资金项目的建设及产生效益还需要一定时间，公司的净利润可能难以实现同步增长，本次发行将
摊薄即期回报。公司承诺通过如下方式努力提升经营水平，增加未来收益，以填补被摊薄的即期
回报：
公司下属热电业务位于经济发达的浙江、上海等地工业园区，区位优势明显，为公司业务的
发展奠定了基础。在本次公开发行募集资金投资项目投资达产前，公司将努力巩固和发展公司主
营业务，不断强化现有园区服务能力，积极开拓园区热用户，进一步提升现有产能利用率，充分
发挥热电联产的规模效益，同时持续推进现有工艺、技术的升级革新，进一步提高能源综合利用
效率，降低公司生产运营成本，通过多种措施提高公司盈利水平，降低由于本次发行对投资者回
报摊薄的风险。本次发行完成后，公司资产负债率及财务风险将进一步降低，公司财务结构将更
加稳健合理，经营抗风险能力将进一步加强。此外，公司通过发行股票上市提升了知名度与行业
影响力，能运用更多资源创造条件将主营业务做大做强，为股东特别是中小股东带来持续回报。
公司募集资金主要用于主营业务相关项目。募集资金项目符合国家产业政策和公司的发展战
略，有利于公司经济效益持续增长和公司可持续发展。随着本次募集资金的到位，将有助于公司
实现规划发展目标，进一步增强公司资本实力，满足公司经营的资金需求。为保障公司规范、有
效使用募集资金，在本次募集资金到位后，公司将积极调配资源，加快推进募集资金投资项目建
设，保证募集资金合理规范使用，合理防范募集资金使用风险，争取使募投项目早日投产并实现
预期收益。随着项目逐步进入回收期，公司的盈利能力和经营业绩将会显著提升，有助于填补本
次发行对股东即期回报的摊薄。
为规范公司募集资金的使用与管理，确保募集资金的使用规范、安全、高效，公司制定了
《募集资金管理制度》。本次发行股票结束后，募集资金将按照制度要求存放于董事会指定的专
项账户中，以保证募集资金合理规范使用，防范募集资金使用风险。公司将定期检查募集资金使
用情况确保募集资金得到合法合规使用。公司将通过有效运用本次募集资金，改善融资结构，提
升盈利水平，进一步加快项目效益的释放，增厚未来收益，增强可持续发展能力，以填补股东即
期回报下降的影响。
公司将进一步加强内控体系建设，完善并强化投资决策程序，合理运用各种融资工具和渠道
控制资金成本，提高资金使用效率，节省公司的各项费用支出，全面有效地控制公司经营和管理
风险。
除此之外，公司将不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利，确保董事会能够按
照法律、法规和公司章程的规定行使职权、做出科学、迅速和谨慎的决策，确保独立董事能够认
真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益，确保监事会能够独立有效地行使
对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。
公司将进一步完善绩效考核制度，建立更为有效的用人激励和竞争机制，提高整体人力资源
运作效率。建立科学合理和符合实际需要的人才引进和培训机制，建立科学合理的用人机制，树
立德才兼备的用人原则，搭建市场化人才运作模式。
为建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，对利润分配做出制度性安排，保证利
润分配政策的连续性和稳定性，公司根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第
确了公司利润分配尤其是现金分红的具体条件、比例、分配形式和股票股利分配条件等，完善了
公司利润分配的决策程序和机制以及利润分配政策的调整原则。为了进一步落实关于股利分配的
条款，公司还制定了上市后三年股东分红回报规划，有效保证了本次发行上市后公司股东的回报。
（二）发行人董事、高级管理人员的承诺
为了保障公司填补被摊薄即期回报相关措施能够得到切实履行，公司董事、高级管理人员承
诺：
害公司利益；
消费行为均将在为履行本人对公司的职责之必须的范围内发生，本人承诺对日常的职务消费行为
进行约束，避免浪费或超前消费；
酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
工激励的行权条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
其承诺的其他新的监管规定的，且本人上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时
将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
（三）公司控股股东的承诺
为了保障公司填补被摊薄即期回报相关措施能够得到切实履行，公司控股股东承诺：
其承诺的其他新的监管规定的，且本公司上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本公司承诺
届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
备注 7：未能履行承诺的约束措施
（一）发行人未履行承诺事项的约束措施
本公司承诺：
本公司若未能履行本公司对外作出的任何承诺，则本公司将按有关法律、法规的规定及监管
部门的要求承担相应的责任；同时，若因本公司未履行上述承诺致使投资者在证券交易中遭受损
失且相关损失数额经司法机关以司法裁决形式予以认定的，本公司将自愿采取相应的措施，包括
但不限于：
（二）持股 5%以上股东未履行承诺事项的约束措施
城投集团、杭实集团及华视投资作为持有发行人 5%以上股份的股东，承诺如下：
本公司若未能履行本公司对外作出的任何承诺，则本公司将按有关法律、法规的规定及监管
部门的要求承担相应的责任；如违反本公司对外作出的承诺而获得收入的，所得收入将归发行人
所有，本公司将暂不领取在发行人处获得的股东分红，直至本公司按承诺将所得收入归发行人所
有时为止；同时，若因未履行上述承诺致使投资者在证券交易中遭受损失且相关损失数额经司法
机关以司法裁决形式予以认定的，本公司将自愿采取相应的措施，包括但不限于：
为止。
（三）董事、监事、高级管理人员未能履行承诺的约束措施
公司董事、监事、高级管理人员承诺：
本人若未能履行本人对外作出的任何承诺，则本人将按有关法律、法规的规定及监管部门的要求
承担相应的责任；同时，若因本人未履行上述承诺致使投资者在证券交易中遭受损失且相关损失
数额经司法机关以司法裁决形式予以认定的，发行人有权按相应的赔偿金额将应付本人的薪酬或
津贴暂时予以扣留，为本人根据法律、法规和监管部门的要求赔偿投资者的损失提供保障。国证
监会该等规定时，本公司承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。损失的，将依法
赔偿投资者损失。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用
四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元 币种：人民币
现聘任
境内会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬 780,000.00
境内会计师事务所审计年限 8年
境外会计师事务所名称
境外会计师事务所报酬
境外会计师事务所审计年限
名称 报酬
内部控制审计会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通 0
合伙）
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
天健会计师事务所(特殊普通合伙)在为公司提供的审计服务工作中，能够恪尽职守，遵循独
立、客观、公正的执业准则。为保持审计工作的连续性，经公司 2020 年年度股东大会审议通过
了《关于续聘天健会计师事务所为公司 2021 年财务报表及内部控制审计机构的议案》。 公司续
聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2021 年度财务审计机构及内控审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临退市风险的情况
(一)导致退市风险警示的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
(三)面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
八、破产重整相关事项
□适用 √不适用
九、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
□适用 √不适用
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处
罚及整改情况
□适用 √不适用
十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十二、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
□适用 √不适用
√适用 □不适用
公司分别于 2021 年 8 月 25 日和 2021 年 10 月 27 日召开了第二届董事会第二次会议和第二
届董事会第三次会议，分别审议通过了 《关于新增公司 2021 年度日常关联交易预计的议案》，
并予以公告（公告编号：2021-24、2021-26）。
关联交易 关联交易内 2021 年
关联人 际发生金 际发生金额差
类别 容 预计金额
额 异较大的原因
原材料价格变化及疫
绍兴上虞杭协
煤炭销售 90,732.00 67,932.60 情对原材料需求量的
热电有限公司
影响
向关联人
绍兴上虞杭协
销售商品 管道销售 100.00 23.08 受项目承接的影响
热电有限公司
浙江华丰纸业 原材料价格变化对蒸
蒸汽供应 4,595.00 3,691.09
科技有限公司 汽销售价格影响
绍兴上虞杭协 安装维修服 疫情对部分项目进度
热电有限公司 务 影响
绍兴上虞杭协
向关联人 管理费 13.00 12.11 —
热电有限公司
提供劳务
社保等金额
绍兴上虞杭协
（代收代 430.00 431.16 —
热电有限公司
付）
向关联人 杭州天然气有
燃气费 2.00 1.64 —
采购商品 限公司
杭州燃气工程
维修服务 — 0.41 —
安装有限公司
向关联人
杭州城北文澜
采购劳务
大酒店有限公 酒店服务 — 2.08 —
司
合计 101,951.00 75,827.04 —
公司 2021 年度关联交易执行主要差异说明：
①报告期 12 月关联方绍兴上虞杭协热电有限公司受疫情影响月度负荷下降较多，对原材料供
应需求量下降且原材料价格在 11-12 月有所缓和整体影响收入；另因疫情对关联方项目建设影响，
对工程安装收入造成一定影响。
②原材料价格无法完全传导至蒸汽销售价格以及实际销售量下降综合影响向关联方销售蒸汽的
收入较预计有所减少。
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(三)共同对外投资的重大关联交易
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(四)关联债权债务往来
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 □不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(六)其他
□适用 √不适用
十三、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 元 币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保发生
担保方与 担保是否
日期(协 担保 担保 担保物 担保是否 担保逾期 反担保情 是否为关 关联
担保方 上市公司 被担保方 担保金额 担保类型 已经履行
议签署 起始日 到期日 （如有） 逾期 金额 况 联方担保 关系
的关系 完毕
日)
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 209,500,000.00
报告期末对子公司担保余额合计（B） 524,360,000.00
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 524,360,000.00
担保总额占公司净资产的比例(%) 22.70
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保 70,000,000.00
金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E） 70,000,000.00
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额
结构性存款 自有资金 326,300,000 3,000,000 0
银行理财产品 自有资金 54,000,000 0 0
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
减
未
值
预 来
是 准
期 是
委 实 否 备
资 收 否
托 年化 际 经 计
受 金 益 有
理 委托理财起 委托理财终 资金 报酬确定 收益 实际 收 过 提
托 委托理财金额 来 ( 委
财 始日期 止日期 投向 方式 率 收益或损失 回 法 金
人 源 如 托
类 情 定 额
有 理
型 况 程 (
) 财
序 如
计
有
划
)
杭 结 45,000,000.00 2021/1/11 2021/4/15 自 EURUSD 即期汇率 挂钩标的即期汇率 3.30 382,438.35 已 是
州 构 有 与约定汇率期间比 % 到
银 性 资 较确认收益率 期
行 存 金
湖 款
墅
支
行
杭 结 35,000,000.00 2021/7/16 2021/10/16 自 EURUSD 即期汇率 挂钩标的即期汇率 3.35 297,095.69 已 是
州 构 有 与约定汇率期间比 % 到
银 性 资 较确认收益率 期
行 存 金
湖 款
墅
支
行
杭 结 15,000,000.00 2021/8/4 2021/11/4 自 EURUSD 即期汇率 挂钩标的即期汇率 3.25 122,876.71 已 是
州 构 有 与约定汇率期间比 % 到
银 性 资 较确认收益率 期
行 存 金
湖 款
墅
支
行
杭 结 35,000,000.00 2021/10/22 2021/11/22 自 EURUSD 即期汇率 挂钩标的即期汇率 3.03 90,069.86 已 是
州 构 有 与约定汇率期间比 % 到
银 性 资 较确认收益率 期
行 存 金
湖 款
墅
支
行
杭 结 15,000,000.00 2021/11/8 2021/12/31 自 EURUSD 即期汇率 挂钩标的即期汇率 3.10 67,520.55 已 是
州 构 有 与约定汇率期间比 % 到
银 性 资 较确认收益率 期
行 存 金
湖 款
墅
支
行
杭 结 35,000,000.00 2021/11/26 2021/12/27 自 EURUSD 即期汇率 挂钩标的即期汇率 3.00 89,178.08 已 是
州 构 有 与约定汇率期间比 % 到
银 性 资 较确认收益率 期
行 存 金
湖 款
墅
支
行
交 结 20,000,000.00 2021/2/1 2021/3/8 自 交通银行结构性存 挂钩标的 EUR/USD 1.35 49,863.01 已 是
通 构 有 款产品募集资金由 汇率中间价 %- 到
银 性 资 交通银行统一运 2.6% 期
行 存 金 作，按照基础存款
上 款 与衍生交易相分离
海 的原则进行业务管
金 理。募集的本金部
山 分纳入交通银行内
支 部资金统一运作管
行 理，纳入存款准备
金和存款保险费的
缴纳范围，产品内
嵌衍生品部分与汇
率、利率、商品、
指数等标的挂钩。
交 结 20,000,000.00 2021/5/10 2021/6/15 自 交通银行结构性存 挂钩标的 EUR/USD 1.35 51,287.67 已 是
通 构 有 款产品募集资金由 汇率中间价 %- 到
银 性 资 交通银行统一运 2.6% 期
行 存 金 作，按照基础存款
上 款 与衍生交易相分离
海 的原则进行业务管
金 理。募集的本金部
山 分纳入交通银行内
支 部资金统一运作管
行 理，纳入存款准备
金和存款保险费的
缴纳范围，产品内
嵌衍生品部分与汇
率、利率、商品、
指数等标的挂钩。
宁 结 20,000,000.00 2021/6/18 2021/7/20 自 结构性存款是指商 挂钩标的 Act/365 1.0% 58,739.73 已 是
波 构 有 业银行吸收的嵌入 - 到
银 性 资 金融衍生产品的存 3.35 期
行 存 金 款，通过与利率、 %
嘉 款 汇 率、指数等的
定 波动挂钩或者与某
支 实体的信用情况挂
行 钩，使存款人在承
担一定风险 的基
础上获得相应的收
益。最终实现的收
益由保底收益和期
权浮动收益构成，
期 权费来源于存
款本金及其运作收
益。如果投资方向
正确，客户将获得
高/中收益； 如果
方向失误，客户将
获得低收益，对于
本金不造成影响。
交 结 20,000,000.00 2021/6/21 2021/7/27 自 本产品募集资金由 挂钩标的上海黄金 1.35 51,287.67 已 是
通 构 有 交通银行统一运 交易所 AU99.99 合 %- 到
银 性 资 作，按照基础存款 约收盘价 2.8% 期
行 存 金 与衍生交易相分离
上 款 的原则进行业务管
海 理。募集的本金部
金 分纳入交通银行内
山 部资金统一运作管
支 理，纳入存款准备
行 金和存款保险费的
缴纳范围，产品内
嵌衍生品部分与汇
率、利率、商品、
指数等标的挂钩。
中 银 5,000,000.00 2021/1/8 2021/2/11 自 符合监管要求的债 根据市场利率变动 2 13,520.55 已 是
国 行 有 券、货币市场工具 及资金运作情况确 .35% 到
工 理 资 等高流动性资产 定产品业绩基准 期
商 财 金
银
行
舟
山
分
行
中 银 3,000,000.00 2021/2/2 2021/3/8 自 符合监管要求的债 根据市场利率变动 2.05 5,897.26 已 是
国 行 有 券、货币市场工具 及资金运作情况确 % 到
工 理 资 等高流动性资产 定产品业绩基准 期
商 财 金
银
行
舟
山
分
行
中 银 5,000,000.00 2021/2/26 2021/4/1 自 符合监管要求的债 根据市场利率变动 2. 9,828.77 已 是
国 行 有 券、货币市场工具 及资金运作情况确 05% 到
工 理 资 等高流动性资产 定产品业绩基准 期
商 财 金
银
行
舟
山
分
行
中 银 4,000,000.00 2021/3/5 2021/4/8 自 符合监管要求的债 根据市场利率变动 2. 7,863.01 已 是
国 行 有 券、货币市场工具 及资金运作情况确 05% 到
工 理 资 等高流动性资产 定产品业绩基准 期
商 财 金
银
行
舟
山
分
行
中 银 4,000,000.00 2021/3/16 2021/4/19 自 符合监管要求的债 根据市场利率变动 2 7,863.01 已 是
国 行 有 券、货币市场工具 及资金运作情况确 .05% 到
工 理 资 等高流动性资产 定产品业绩基准 期
商 财 金
银
行
舟
山
分
行
中 银 7,000,000.00 2021/4/9 2021/5/13 自 符合监管要求的债 根据市场利率变动 2.05 13,760.27 已 是
国 行 有 券、货币市场工具 及资金运作情况确 % 到
工 理 资 等高流动性资产 定产品业绩基准 期
商 财 金
银
行
舟
山
分
行
中 银 2,000,000.00 2021/4/13 2021/5/17 自 符合监管要求的债 根据市场利率变动 2.05 3,931.51 已 是
国 行 有 券、货币市场工具 及资金运作情况确 % 到
工 理 资 等高流动性资产 定产品业绩基准 期
商 财 金
银
行
舟
山
分
行
中 银 4,000,000.00 2021/4/23 2021/5/27 自 符合监管要求的债 根据市场利率变动 2.05 7,863.01 已 是
国 行 有 券、货币市场工具 及资金运作情况确 % 到
工 理 资 等高流动性资产 定产品业绩基准 期
商 财 金
银
行
舟
山
分
行
中 银 5,300,000.00 2021/6/1 2021/7/5 自 符合监管要求的债 根据市场利率变动 2.05 10,418.49 已 是
国 行 有 券、货币市场工具 及资金运作情况确 % 到
工 理 资 等高流动性资产 定产品业绩基准 期
商 财 金
银
行
舟
山
分
行
中 银 6,000,000.00 2021/6/8 2021/7/12 自 符合监管要求的债 根据市场利率变动 2 11,794.52 已 是
国 行 有 券、货币市场工具 及资金运作情况确 .05% 到
工 理 资 等高流动性资产 定产品业绩基准 期
商 财 金
银
行
舟
山
分
行
中 银 5,000,000.00 2021/6/18 2021/7/22 自 符合监管要求的债 根据市场利率变动 2.05 9,828.77 已 是
国 行 有 券、货币市场工具 及资金运作情况确 % 到
工 理 资 等高流动性资产 定产品业绩基准 期
商 财 金
银
行
舟
山
分
行
中 银 3,700,000.00 2021/6/18 2021/7/22 自 符合监管要求的债 根据市场利率变动 2.05 7,273.29 已 是
国 行 有 券、货币市场工具 及资金运作情况确 % 到
工 理 资 等高流动性资产 定产品业绩基准 期
商 财 金
银
行
舟
山
分
行
杭 结 5,300,000.00 2021/7/12 2021/8/12 自 EURUSD 即期汇率 挂钩标的即期汇率 3.05 13,729.17 已 是
州 构 有 与约定汇率期间比 % 到
银 性 资 较确认收益率 期
行 存 金
舟 款
山
新
城
支
行
杭 结 6,000,000.00 2021/7/15 2021/8/13 自 EURUSD 即期汇率 挂钩标的即期汇率 3.05 14,539.72 已 是
州 构 有 与约定汇率期间比 % 到
银 性 资 较确认收益率 期
行 存 金
舟 款
山
新
城
支
行
杭 结 6,000,000.00 2021/8/2 2021/8/31 自 EURUSD 即期汇率 挂钩标的即期汇率 2.90 13,824.65 已 是
州 构 有 与约定汇率期间比 % 到
银 性 资 较确认收益率 期
行 存 金
舟 款
山
新
城
支
行
杭 结 8,000,000.00 2021/8/16 2021/9/16 自 EURUSD 即期汇率 挂钩标的即期汇率 3.00 20,383.56 已 是
州 构 有 与约定汇率期间比 % 到
银 性 资 较确认收益率 期
行 存 金
舟 款
山
新
城
支
行
杭 结 5,000,000.00 2021/8/18 2021/9/18 自 EURUSD 即期汇率 挂钩标的即期汇率 3.00 12,739.72 已 是
州 构 有 与约定汇率期间比 % 到
银 性 资 较确认收益率 期
行 存 金
舟 款
山
新
城
支
行
杭 结 6,000,000.00 2021/9/3 2021/10/8 自 EURUSD 即期汇率 挂钩标的即期汇率 3.01 17,317.81 已 是
州 构 有 与约定汇率期间比 % 到
银 性 资 较确认收益率 期
行 存 金
舟 款
山
新
城
支
行
杭 结 5,000,000.00 2021/9/24 2021/10/25 自 EURUSD 即期汇率 挂钩标的即期汇率 3.00 12,739.72 已 是
州 构 有 与约定汇率期间比 % 到
银 性 资 较确认收益率 期
行 存 金
舟 款
山
新
城
支
行
杭 结 5,000,000.00 2021/10/11 2021/11/11 自 EURUSD 即期汇率 挂钩标的即期汇率 3.05 12,952.05 已 是
州 构 有 与约定汇率期间比 % 到
银 性 资 较确认收益率 期
行 存 金
舟 款
山
新
城
支
行
杭 结 6,000,000.00 2021/10/29 2021/11/29 自 EURUSD 即期汇率 挂钩标的即期汇率 3.03 15,440.55 已 是
州 构 有 与约定汇率期间比 % 到
银 性 资 较确认收益率 期
行 存 金
舟 款
山
新
城
支
行
杭 结 5,000,000.00 2021/11/17 2021/12/17 自 EURUSD 即期汇率 挂钩标的即期汇率 3.00 12,328.76 已 是
州 构 有 与约定汇率期间比 % 到
银 性 资 较确认收益率 期
行 存 金
舟 款
山
新
城
支
行
杭 结 6,000,000.00 2021/4/23 2021/6/28 自 EURUSD 即期汇率 挂钩标的即期汇率 1.5% 16,541.36 已 是
州 构 有 与约定汇率期间比 - 到
银 性 资 较确认收益率 3.4% 期
行 存 金
宁 款
海
支
行
杭 结 3,000,000.00 2021/10/29 2022/1/29 自 EURUSD 即期汇率 挂钩标的即期汇率 1.5% 24,642.27 已 是
州 构 有 与约定汇率期间比 - 到
银 性 资 较确认收益率 3.45 期
行 存 金 %
宁 款
海
支
行
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
√适用 □不适用
合同名称 标的及价款 对方单位 履约时间
补充协议（购煤 原材料（煤） 伊泰能源（上海）有限公司 2021 年 1 月 22 日至
协议） 按框架协议执行 2021 年 12 月 31 日
说明：
十四、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明
□适用 √不适用
第七节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
单位：万股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
比
发行 送 公积金转 其 比例
数量 例 小计 数量
新股 股 股 他 (%)
(%)
一、有限售条件股份 36,000 100 36,000 89.97
其中：境内非国有法人 3,240 9 3,240 8.09
持股
境内自然人持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股 4,010 4,010 4,010 10.03
份
三、股份总数 36,000 100 4,010 4,010 40,010 100
√适用 □不适用
报告期内，公司于 2021 年 1 月 26 日经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州热电集团
股 份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可〔2021〕280 号)核准，同意公司首次公开
发行 4,010 万股新股，并于 2021 年 6 月 30 日在上海证券交易所上市交易。根据天健会计师
事务所(特 殊普通合伙)审验，本次股票发行完成后，公司注册资本由人民币 36,000 万元变更
为 40,010 万元，公司股本由 36,000 万股变更为 40,010 万股。
√适用 □不适用
经中国证券监督管理委员会《关于核准关于核准杭州热电集团股份有限公司首次公开发行股
票的批复》 (证监许可〔2021〕280 号)核准，公司首次公开发行 4,010 万股新股已经发行完成，
并于 2021 年 6 月 30 日在上海证券交易所上市交易。根据天健会计师事务所(特殊普通合伙)审
验本次股票发行完成后，本次股票发行完成后，公司注册资本由人民币 36,000 万元变更为
人民币 0.61 元。详见第十节财务报告部分。
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
发行价格
股票及其衍生 获准上市 交易终止
发行日期 （或利 发行数量 上市日期
证券的种类 交易数量 日期
率）
普通股股票类
人民币普通股 2021 年 6 6.17 元/ 4010 万股 2021 年 6 4010 万股
月 18 日 股 月 30 日
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用 □不适用
通 股（A 股），本次发行后，总股本由 36,000 万股增加至 40,010 万股,公司股本结构为：有
限售 条件的流通股份 36,000 万股，无限售条件的流通股份 4,010 万股。
公司 2021 年 6 月首次公开发行股份未造成公司控股股东及实际控制人发生变更，公司控
股 股东为杭州城投。
详见第三节“经营情况讨论与分析”之五、（三）“资产、负债情况分析”
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
(一) 股东总数
截至报告期末普通股股东总数(户) 21,926
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 21,502
(户)
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0
（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先 0
股股东总数（户）
(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
质押、标记或
报告
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 冻结情况 股东性
期内
（全称） 量 (%) 件股份数量 数 质
增减 股份状态
量
杭州市城市建设
国有法
投资集团有限公 246,600,000 61.63 246,600,000 无 0
人
司
杭州市实业投资 国有法
集团有限公司 人
境内非
浙江华视投资管
理有限公司
人
浙江自贸区杭热 境内非
壹号投资合伙企 4,872,445 1.22 4,872,445 无 0 国有法
业（有限合伙） 人
浙江自贸区杭热 境内非
贰号投资合伙企 4,828,940 1.21 4,828,940 无 0 国有法
业（有限合伙） 人
浙江自贸区杭热 境内非
叁号投资合伙企 4,698,615 1.17 4,698,615 无 0 国有法
业（有限合伙） 人
境内自
温雪峰 852,015 0.21 0 无 0
然人
境内自
钟仁美 347,525 0.09 0 无 0
然人
中信建投证券股
境内非
份有限公司客户
信用交易担保证
人
券账户
境内自
孙洁 227,400 0.06 0 无 0
然人
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
温雪峰 852,015 人民币普通股 852,015
钟仁美 347,525 人民币普通股 347,525
中信建投证券股份有限公
司客户信用交易担保证券 275,125 人民币普通股 275,125
账户
孙洁 227,400 人民币普通股 227,400
UBS AG 152,417 人民币普通股 152,417
徐敖 143,900 人民币普通股 143,900
单建明 132,400 人民币普通股 132,400
李荣军 130,000 人民币普通股 130,000
袁永东 111,325 人民币普通股 111,325
莫惠娟 109,000 人民币普通股 109,000
前十名股东中回购专户情
无
况说明
上述股东委托表决权、受
托表决权、放弃表决权的 无
说明
上述股东关联关系或一致
无
行动的说明
表决权恢复的优先股股东
无
及持股数量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
有限售条件股份可上市
交易情况
持有的有限售 限售条
序号 有限售条件股东名称 新增可上
条件股份数量 可上市交 件
市交易股
易时间
份数量
司 市
市
市
业（有限合伙） 市
业（有限合伙） 市
业（有限合伙） 市
上述股东关联关系或一致行动的说明 无
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
(一) 控股股东情况
√适用 □不适用
名称 杭州市城市建设投资集团有限公司
单位负责人或法定代表人 冯国明
成立日期 2003 年 8 月 8 日
主要经营业务 经营市政府授权的国有资产
报告期内控股和参股的其他境内外 无
上市公司的股权情况
其他情况说明 无
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
√适用 □不适用
名称 杭州市人民政府（杭州市人民政府国有资产监督管理委员
会）
单位负责人或法定代表人 王希
成立日期 2005 年 3 月
主要经营业务 不适用
报告期内控股和参股的其他境内外 未知
上市公司的股权情况
其他情况说明 无
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
达到 80%以上
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第九节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
二、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第十节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
审 计 报 告
天健审〔2022〕 3878 号
杭州热电集团股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了杭州热电集团股份有限公司（以下简称杭州热电集团）财务报表，包括 2021 年
量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了杭州
热电集团 2021 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况，以及 2021 年度的合并及母公司经营成果
和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则，我们独立于杭州热电集团，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计
证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
(一) 固定资产的确认及计量
相关信息披露详见财务报表附注三(十三)和五(一)11。
截至 2021 年 12 月 31 日，杭州热电集团财务报表所示固定资产账面价值 210,093.41 万元，
占 2021 年 12 月 31 日资产总额的 53.63%。对于自行建造的固定资产，应在其达到预定可使用状
态时按工程实际成本结转（尚未办理竣工决算的，应先按估计价值结转，待办妥竣工决算后再按
实际成本调整原暂估价值）。期末应对固定资产是否存在减值迹象进行评估，对于识别出减值迹
象的，通过估计固定资产的可收回金额，并比较可收回金额与账面价值对其进行减值测试。
由于固定资产账面价值重大，且固定资产的确认和计量涉及重大的管理层判断，其计量准确
性对合并财务报表具有重要性，因此，我们将固定资产的确认和计量确定为关键审计事项。
(1) 了解与固定资产循环相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，
并测试相关内部控制的运行有效性；
(2) 实地查看相关在建工程项目，并取得工程的监理报告和验收报告，检查杭州热电集团在
建工程结转是否及时准确；
(3) 取得杭州热电集团工程合同台账，复核期末应结转工程是否足额暂估；
(4) 与杭州热电集团管理层(以下简称管理层)讨论以了解杭州热电集团主要固定资产的经济
可使用年限及残值的判断方法，以考虑评价相关会计估计是否恰当；
(5) 对当期固定资产折旧计提执行复核计算的程序，以验证杭州热电集团折旧计提的准确性；
(6) 评价管理层对减值迹象的判断是否合理。若存在减值迹象，获取并检查管理层对固定资
产未来现金流量现值的预测过程，评估管理层所采用的关键假设和重要参数，考虑预测所包含的
假设是否恰当。
(7) 检查与固定资产相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报和披露。
(二) 收入确认
相关信息披露详见财务报表附注三(二十二)、五(二)1 和十二。
杭州热电集团的营业收入主要来自于电力、蒸汽、煤炭等产品的销售收入。2021 年度实现
营业收入 318,262.95 万元，其中主营业务收入为 312,221.58 万元，占营业收入的 98.10%。
杭州热电集团营业收入具体确认方法为：
(1) 热电集团销售蒸汽、电力等产品，属于在某一时点履行履约义务，收入确认需满足以
下条件：公司已根据合同约定将产品交付给客户且客户已接受该商品，已经收回货款或取得了收
款凭证且相关的经济利益很可能流入，商品所有权上的主要风险和报酬已转移，商品的控制权已
转移。
(2) 热电集团提供热力管网安装等服务，属于在某一时间段履行履约义务，按照履约进度
确认收入，履约进度不能合理确定的除外。公司按照产出法确定提供服务的履约进度。对于履约
进度不能合理确定时，公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认
收入，直到履约进度能够合理确定为止。
由于营业收入是杭州热电集团的关键业绩指标之一，可能存在管理层通过不恰当的收入确
认以达到特定目标或预期的固有风险。因此，我们将收入确认确定为关键审计事项。
(1) 了解与收入确认相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，
并测试相关内部控制的运行有效性；
(2) 结合杭州热电集团业务模式、销售合同，识别与商品控制权转移相关的合同条款与条
件，判断客户是否取得商品的控制权，评价收入确认政策是否符合企业会计准则的规定，前后期
是否一致；
(3) 对营业收入及毛利率按月度、产品、客户等实施实质性分析程序，识别是否存在重大
或异常波动，并查明波动原因；
(4) 以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、销售发票、出库单、
发货单、客户签收单以及供电、供汽和工程结算单等；
(5) 结合政府部门有关电价的批文及其他文件，检查杭州热电集团销售定价政策，检查杭
州热电集团销售定价是否与相关定价政策相符；
(6) 结合应收账款，以抽样方式向主要客户函证本期销售额，以核实向该等客户实现收入
的真实性和准确性；
(7) 以抽样方式对资产负债表日前后确认的营业收入核对至出库单、验收单(或结算单等开
票通知单)等支持性文件，评价营业收入是否在恰当期间确认；
(8) 检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报和披露。
四、其他信息
管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的
审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这
方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维
护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估杭州热电集团的持续经营能力，披露与持续经营相关的
事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
杭州热电集团治理层（以下简称治理层）负责监督杭州热电集团的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们
也执行以下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应
对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
(三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能
导致对杭州热电集团持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。
如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意
财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审
计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致杭州热电集团不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事
项。
(六) 就杭州热电集团中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务
报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关
键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少
数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益
处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：李正卫
（项目合伙人）
中国·杭州 中国注册会计师：葛亮
二〇二二年四月二十六日
二、财务报表
合并资产负债表
编制单位: 杭州热电集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 七、1 704,407,281.52 443,576,058.23
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 七、2 3,000,000.00 56,500,000.00
衍生金融资产
应收票据 七、4 242,536,662.12 160,438,951.63
应收账款 七、5 216,635,972.29 181,502,061.61
应收款项融资
预付款项 七、7 1,243,387.81 1,607,326.99
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 七、8 4,438,844.05 3,810,392.33
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 七、9 180,370,806.73 140,358,257.34
合同资产 七、10 11,325,815.32 6,116,380.19
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 七、13 40,885,041.64 40,811,908.57
流动资产合计 1,404,843,811.48 1,034,721,336.89
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 七、17 211,943,035.35 228,676,049.47
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 七、21 2,100,934,092.45 2,133,160,219.43
在建工程 七、22 74,930,867.56 3,578,395.58
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 七、25 926,593.68
无形资产 七、26 110,892,380.54 117,094,592.25
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,009,330.81
递延所得税资产 七、30 11,015,318.50 10,741,603.41
其他非流动资产 七、31 2,114,189.47 1,113,129.89
非流动资产合计 2,512,756,477.55 2,495,373,320.84
资产总计 3,917,600,289.03 3,530,094,657.73
流动负债：
短期借款 七、32 786,881,819.44 676,793,094.28
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 七、36 171,879,806.56 159,388,640.41
预收款项
合同负债 七、38 15,791,201.94 10,614,456.21
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 七、39 22,352,469.19 15,878,249.48
应交税费 七、40 23,708,962.03 28,319,752.29
其他应付款 七、41 29,807,807.90 23,744,591.51
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 七、43 89,637,813.88 123,423,998.68
其他流动负债 七、44 1,600,933.40 1,011,592.41
流动负债合计 1,141,660,814.34 1,039,174,375.27
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 七、45 325,014,310.58 422,163,018.40
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 七、48 1,470,524.58 1,448,444.75
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 七、51 139,574,076.79 172,855,743.93
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 466,058,911.95 596,467,207.08
负债合计 1,607,719,726.29 1,635,641,582.35
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 七、53 400,100,000.00 360,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 七、55 716,032,275.42 552,071,375.42
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 七、59 96,811,972.91 74,445,641.56
一般风险准备
未分配利润 七、60 682,880,351.67 543,794,726.26
归属于母公司所有者权益 1,895,824,600.00
（或股东权益）合计
少数股东权益 414,055,962.74 364,141,332.14
所有者权益（或股东权 2,309,880,562.74
益）合计
负债和所有者权益
（或股东权益）总计
公司负责人：许阳 主管会计工作负责人：黄国梁 会计机构负责人：徐佳
母公司资产负债表
编制单位:杭州热电集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 372,962,560.62 122,219,524.06
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 211,453,199.67 123,854,005.84
应收账款 十七、1 167,598,234.95 87,590,307.85
应收款项融资
预付款项
其他应收款 十七、2 260,180,079.87 370,085,049.41
其中：应收利息
应收股利
存货 105,529,660.87 81,846,275.21
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 6,061,057.02 1,111,987.15
流动资产合计 1,123,784,793.00 786,707,149.52
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 十七、3 632,972,962.07 634,405,976.19
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 22,948,378.87 24,924,430.93
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 906,686.74 963,029.72
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 695,740.61 637,203.00
其他非流动资产 336,238.94
非流动资产合计 657,860,007.23 660,930,639.84
资产总计 1,781,644,800.23 1,447,637,789.36
流动负债：
短期借款 230,271,182.58 130,152,752.78
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 68,467,419.41 90,099,139.58
预收款项
合同负债 4,382,511.07 721,104.66
应付职工薪酬 8,947,015.16 2,726,649.89
应交税费 914,061.19 1,785,527.76
其他应付款 15,479,196.39 15,059,773.05
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 569,726.44 93,743.61
流动负债合计 329,031,112.24 240,638,691.33
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 1,470,524.58 1,448,444.75
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 37,542,150.37 41,710,073.65
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 39,012,674.95 43,158,518.40
负债合计 368,043,787.19 283,797,209.73
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 400,100,000.00 360,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 696,910,683.40 532,949,783.40
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 96,811,972.91 74,445,641.56
未分配利润 219,778,356.73 196,445,154.67
所有者权益（或股东权
益）合计
负债和所有者权益
（或股东权益）总计
公司负责人：许阳 主管会计工作负责人：黄国梁 会计机构负责人：徐佳
合并利润表
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2021 年度 2020 年度
一、营业总收入 3,182,629,526.44 2,088,179,458.42
其中：营业收入 七、61 3,182,629,526.44 2,088,179,458.42
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,946,389,593.51 1,869,742,299.81
其中：营业成本 七、61 2,776,342,177.54 1,704,151,000.81
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 七、62 13,091,746.49 12,179,977.61
销售费用 七、63 6,602,802.61 6,106,639.33
管理费用 七、64 99,649,049.87 85,294,856.24
研发费用 七、65 2,333,650.28 3,209,959.25
财务费用 七、66 48,370,166.72 58,799,866.57
其中：利息费用 56,128,149.75 65,381,123.99
利息收入 8,380,923.15 6,817,252.64
加：其他收益 七、67 45,538,638.95 47,311,584.78
投资收益（损失以“－”号填 七、68
列）
其中：对联营企业和合营企业的
投资收益
以摊余成本计量的金融资产
终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
净敞口套期收益（损失以“-”号
填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填 七、71
-1,383,657.08 -1,207,734.52
列）
资产减值损失（损失以“-”号填 七、72
-1,058,080.33
列）
资产处置收益（损失以“－”号 七、73
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 335,650,453.65 342,740,783.05
加：营业外收入 七、74 9,878,829.71 404,808.36
减：营业外支出 七、75 1,884,782.72 1,112,041.26
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
减：所得税费用 七、76 40,094,274.70 38,432,543.73
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 303,550,225.94 303,601,006.42
（一）按经营持续性分类
“－”号填列）
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
亏损以“-”号填列）
填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合
收益的税后净额
益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合
收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
（1）权益法下可转损益的其他综合收
益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收
益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收
益的税后净额
七、综合收益总额 303,550,225.94 303,601,006.42
（一）归属于母公司所有者的综合收 233,469,956.76
益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总 70,080,269.18
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.61 0.65
（二）稀释每股收益(元/股) 0.61 0.65
公司负责人：许阳 主管会计工作负责人：黄国梁 会计机构负责人：徐佳
母公司利润表
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2021 年度 2020 年度
一、营业收入 十七、4 2,147,709,438.06 1,174,817,363.92
减：营业成本 十七、4 2,105,762,511.26 1,139,048,914.72
税金及附加 3,236,085.09 3,110,548.93
销售费用 5,443,793.67 5,043,073.77
管理费用 35,710,929.17 26,004,245.99
研发费用
财务费用 -714,835.60 -10,000,443.24
其中：利息费用 5,902,004.16 9,520,464.67
利息收入 6,669,862.30 19,553,641.23
加：其他收益 5,691,603.54 5,011,098.69
投资收益（损失以“－”号填 十七、5
列）
其中：对联营企业和合营企业的
投资收益
以摊余成本计量的金融资产
终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号
填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-240,834.40 -1,126,243.26
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“－”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 120,963,617.47 143,806,313.91
加：营业外收入 87,547.17 170,377.35
减：营业外支出 470,000.00 495,210.06
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
减：所得税费用 2,863,631.23 3,020,092.27
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 117,717,533.41 140,461,388.93
（一）持续经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合
收益
收益
（二）将重分类进损益的其他综合收
益
益
益的金额
六、综合收益总额 117,717,533.41 140,461,388.93
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：许阳 主管会计工作负责人：黄国梁 会计机构负责人：徐佳
合并现金流量表
单位：元 币种：人民币
项目 附注 2021年度 2020年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,505,016,827.49 2,334,101,207.29
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 5,709,372.25 8,505,061.36
收到其他与经营活动有关的现金 七、 78 27,053,566.78 24,520,807.54
经营活动现金流入小计 3,537,779,766.52 2,367,127,076.19
购买商品、接受劳务支付的现金 3,065,586,162.29 1,782,272,377.87
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 166,098,133.29 140,838,767.07
支付的各项税费 89,882,314.78 79,070,341.50
支付其他与经营活动有关的现金 七、 78 22,256,461.92 18,604,449.42
经营活动现金流出小计 3,343,823,072.28 2,020,785,935.86
经营活动产生的现金流量净额 193,956,694.24 346,341,140.33
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 71,159,202.60 73,742,786.46
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 七、 78 435,439,861.54 367,490,184.24
投资活动现金流入小计 516,817,880.48 441,382,054.70
购建固定资产、无形资产和其他长期
资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 七、 78 380,300,000.00 321,000,000.00
投资活动现金流出小计 483,604,699.42 368,089,436.74
投资活动产生的现金流量净额 33,213,181.06 73,292,617.96
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 236,965,900.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到
的现金
取得借款收到的现金 786,000,000.00 756,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 87,547.17 170,377.35
筹资活动现金流入小计 1,023,053,447.17 756,170,377.35
偿还债务支付的现金 806,734,438.96 946,650,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 七、 78 20,746,366.00
筹资活动现金流出小计 989,639,217.67 1,089,336,810.54
筹资活动产生的现金流量净额 33,414,229.50 -333,166,433.19
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 260,584,104.80 86,467,325.10
加：期初现金及现金等价物余额 七、 79 442,127,612.48 355,660,287.38
六、期末现金及现金等价物余额 七、 79 702,711,717.28 442,127,612.48
公司负责人：许阳 主管会计工作负责人：黄国梁 会计机构负责人：徐佳
母公司现金流量表
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2021年度 2020年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,263,213,035.75 1,369,999,700.63
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 11,395,145.73 10,303,250.39
经营活动现金流入小计 2,274,608,181.48 1,380,302,951.02
购买商品、接受劳务支付的现金 2,422,381,389.22 1,278,149,130.72
支付给职工及为职工支付的现金 30,715,169.35 24,977,790.72
支付的各项税费 18,553,036.69 24,053,596.41
支付其他与经营活动有关的现金 4,568,370.20 6,011,947.11
经营活动现金流出小计 2,476,217,965.46 1,333,192,464.96
经营活动产生的现金流量净额 -201,609,783.98 47,110,486.06
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 133,955,247.66 125,847,809.23
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 370,718,414.68 364,008,772.82
投资活动现金流入小计 504,732,468.34 489,921,706.05
购建固定资产、无形资产和其他长期
资产支付的现金
投资支付的现金 15,300,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 260,000,000.00 380,000,000.00
投资活动现金流出小计 276,207,234.44 380,983,677.37
投资活动产生的现金流量净额 228,525,233.90 108,938,028.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 222,265,900.00
取得借款收到的现金 230,000,000.00 190,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 87,547.17 170,377.35
筹资活动现金流入小计 452,353,447.17 190,170,377.35
偿还债务支付的现金 130,000,000.00 322,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
金
支付其他与筹资活动有关的现金 20,746,366.00
筹资活动现金流出小计 228,547,940.36 394,081,561.50
筹资活动产生的现金流量净额 223,805,506.81 -203,911,184.15
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 250,720,956.73 -47,862,669.41
加：期初现金及现金等价物余额 120,771,079.31 168,633,748.72
六、期末现金及现金等价物余额 371,492,036.04 120,771,079.31
公司负责人：许阳 主管会计工作负责人：黄国梁 会计机构负责人：徐佳
合并所有者权益变动表
单位:元 币种:人民币
归属于母公司所有者权益
其他权益工 其 一
项目 具 他 专 般
减： 少数股东权益 所有者权益合计
实收资本(或股 综 项 风 其
优 永 资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 小计
本) 其 合 储 险 他
先 续 股
他 收 备 准
股 债
益 备
一、上年年
末余额
加：会计政
策变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合
并
其他
二、本年期
初余额
三、本期增
减变动金额
（减少以 40,100,000.00 163,960,900.00 22,366,331.35 139,085,625.41 365,512,856.76 49,914,630.60 415,427,487.36
“－”号填
列）
（一）综合
收益总额
（二）所有
者投入和减 40,100,000.00 163,960,900.00 204,060,900.00 14,700,000.00 218,760,900.00
少资本
入的普通股
工具持有者
投入资本
计入所有者
权益的金额
（三）利润
分配
公积
风险准备
（或股东） -72,018,000.00 -72,018,000.00 -34,865,638.58 -106,883,638.58
的分配
（四）所有
者权益内部
结转
转增资本
（或股本）
转增资本
（或股本）
弥补亏损
计划变动额
结转留存收
益
收益结转留
存收益
（五）专项
储备
（六）其他
四、本期期 400,100,000.00 716,032,275.42 96,811,972.91 682,880,351.67 1,895,824,600.00 414,055,962.74 2,309,880,562.74
末余额
归属于母公司所有者权益
其他权益工 其 一
项目 具 他 专 般
减： 少数股东权益 所有者权益合计
实收资本 (或股 综 项 风 其
优 永 资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 小计
本) 其 合 储 险 他
先 续 股
他 收 备 准
股 债
益 备
一、上年年末
余额
加：会计政策
变更
前期差错
更正
同一控制
下企业合并
其他
二、本年期初
余额
三、本期增减
变动金额（减
少以“－”号
填列）
（一）综合收
益总额
（二）所有者
投入和减少资 164,461.70 164,461.70 164,461.70
本
的普通股
具持有者投入
资本
入所有者权益
的金额
（三）利润分
配
积
险准备
（或股东）的 -62,388,000.00 -62,388,000.00 -15,387,800.40 -77,775,800.40
分配
（四）所有者
权益内部结转
增资本（或股
本）
增资本（或股
本）
补亏损
划变动额结转
留存收益
益结转留存收
益
（五）专项储
备
（六）其他
四、本期期末
余额
公司负责人：许阳 主管会计工作负责人：黄国梁 会计机构负责人：徐佳
母公司所有者权益变动表
单位:元 币种:人民币
项目 实收资本 (或股 其他权益工具 减：库 其他综 专项
资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
本) 优先股 永续债 其他 存股 合收益 储备
一、上年年末余额 360,000,000.00 532,949,783.40 74,445,641.56 196,445,154.67 1,163,840,579.63
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 360,000,000.00 532,949,783.40 74,445,641.56 196,445,154.67 1,163,840,579.63
三、本期增减变动金额
（减少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 117,717,533.41 117,717,533.41
（二）所有者投入和减少
资本
投入资本
权益的金额
（三）利润分配 22,366,331.35 -94,384,331.35 -72,018,000.00
-72,018,000.00 -72,018,000.00
的分配
（四）所有者权益内部结
转
（或股本）
（或股本）
结转留存收益
存收益
（五）专项储备
（六）其他
四、本期期末余额 400,100,000.00 696,910,683.40 96,811,972.91 219,778,356.73 1,413,601,013.04
其他权益工具
项目 实收资本 (或股 减：库 其他综 专项
优先 资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
本) 永续债 其他 存股 合收益 储备
股
一、上年年末余额 360,000,000.00 532,785,321.70 47,757,977.67 145,059,429.63 1,085,602,729.00
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 360,000,000.00 532,785,321.70 47,757,977.67 145,059,429.63 1,085,602,729.00
三、本期增减变动金额
（减少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 140,461,388.93 140,461,388.93
（二）所有者投入和减少
资本
投入资本
权益的金额
（三）利润分配 26,687,663.89 -89,075,663.89 -62,388,000.00
-62,388,000.00 -62,388,000.00
的分配
（四）所有者权益内部结
转
（或股本）
（或股本）
结转留存收益
存收益
（五）专项储备
（六）其他
四、本期期末余额 360,000,000.00 532,949,783.40 74,445,641.56 196,445,154.67 1,163,840,579.63
公司负责人：许阳 主管会计工作负责人：黄国梁 会计机构负责人：徐佳
三、公司基本情况
√适用 □不适用
杭州热电集团股份有限公司（以下简称公司或本公司）前身系原杭州热电集团有限公司，杭
州热电集团有限公司系由杭州市城市建设投资集团有限公司（以下简称城投集团）出资组建，于
照。杭州热电集团有限公司成立时注册资本 15,000.00 万元。杭州热电集团有限公司以 2018 年
登记注册，总部位于浙江省杭州市。公司现持有统一社会信用代码为 91330100253930310D 的营
业执照，公司于 2021 年 1 月 26 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 批
准，首次向社会公众发行人民币普通股 4,010 万股，于 2021 年 6 月 30 日在上海证券交易所上市。
注册资本金 40,010 万元，股份总数 40,100 万股（每股面值 1 元）。
本公司属热力生产与供应行业。主要经营活动为煤炭批发、供热及发电服务、发电及清洁
能 源技术的技术开发。产品和提供的劳务主要有：煤炭批发、供热及发电服务、发电及清洁能
源技术的技术开发、技术咨询、技术服务、成果转让、热电管网工程建设（除承装[修试]电力
施）。
本财务报表业经公司 2022 年 4 月 26 日第二届六次董事会批准对外报出。
√适用 □不适用
本公司截止 2021 年 12 月 31 日的合并财务报表纳入合并范围的子公司共 11 户；各子公司
情 况详见本附注九“在其他主体中的权益”；报告期内合并范围未发生变化。
序 号 公司名称 简 称
四、财务报表的编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
√适用 □不适用
本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司根据实际生产经营特点针对金融工具减值、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认
等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
√适用 □不适用
公司经营业务的营业周期较短，以 12 个月作为资产和负债的流动性划分标准。
采用人民币为记账本位币。
√适用 □不适用
（1）同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的
账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支
付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整
留存收益。
（2）非同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确
认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的
被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后
合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
√适用 □不适用
母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子
公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第 33 号——合并财
务报表》编制。
□适用 √不适用
列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企
业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
√适用 □不适用
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外
币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资
本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的
外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的
外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
√适用 □不适用
（1）金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时划分为以下三类：①以摊余成本计量的金融资产；②以公允价值计量
且其变动计入其他综合收益的金融资产；③ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下四类：① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债；②金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；③不
属于上述①或②的财务担保合同，以及不属于上述①并以低于市场利率贷款的贷款承诺；④以摊
余成本计量的金融负债。
（2）金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
①金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法
公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融
负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，
相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始
确认金额。但是，公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同
中的融资成分的，按照《企业会计准则第 14 号——收入》所定义的交易价格进行初始计量。
②金融资产的后续计量方法
i.以摊余成本计量的金融资产
采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一
部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，
计入当期损益。
ii.以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入
当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利
得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
iii.以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益，
其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从
其他综合收益中转出，计入留存收益。
iv.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入)计入当期损益，除
非该金融资产属于套期关系的一部分。
③金融负债的后续计量方法
i.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信
用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额
计入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得
或损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动）计入当期损益，除非
该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从
其他综合收益中转出，计入留存收益。
ii.金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债
按照《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》相关规定进行计量。
iii.不属于上述 1)或 2)的财务担保合同，以及不属于上述 1)并以低于市场利率贷款的贷款
承诺
在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：① 按照金融工具的减值规定
确定的损失准备金额；② 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》相关规定所
确定的累计摊销额后的余额。
iv.以摊余成本计量的金融负债
采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负
债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。
④ 金融资产和金融负债的终止确认
i.当满足下列条件之一时，终止确认金融资产：
a.收取金融资产现金流量的合同权利已终止；
b.金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产
终止确认的规定。
ii.当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融负债（或该部
分金融负债）。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中
产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬的，分别下列情况处理：i.未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将转
移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；ii.保留了对该金融资产控制的，按照继
续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：i.所转移金
融资产在终止确认日的账面价值；ii.因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收
益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且
其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被转移部分整
体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分之
间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：i.终止
确认部分的账面价值；ii.终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累
计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合
收益的债务工具投资）之和。
（4）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融
资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：
① 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
② 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包
括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以
外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入
值等；
③ 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观
察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数
据作出的财务预测等。
（5） 金融工具减值
① 金融工具减值计量和会计处理
公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入
其他综合收益的债务工具投资、合同资产、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或
不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担
保合同进行减值处理并确认损失准备。
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，
是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量
之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，
按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个
存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。
对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成，且不含重大融资成分或者公司不
考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收款项及合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当
于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是
否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失
的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来12个月
内预期信用损失的金额计量损失准备。
公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表
日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是
否已显著增加。
于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风
险自初始确认后并未显著增加。
公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金
融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。
公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，
作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产
在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，
公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
② 按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具
项 目 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法
参考历史信用损失经验，结合当前
其他应收款——账龄组合 账龄 状况及对未来经济状况的预测，通
过违约风险敞口和未来12个月或者
其他应收款——应收合并范 公司合并范围内关联 整个存续期预期信用损失率，计算
围内关联方组合 方 预期信用损失
③ 按组合计量预期信用损失的应收款项及合同资产
i. 具体组合及计量预期信用损失的方法
项 目 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法
应收银行承兑汇票 参考历史信用损失经验，结合当前
状况以及对未来经济状况的预测，
票据类型 通过违约风险敞口和整个存续期预
应收商业承兑汇票 期信用损失率，计算预期信用损
失。
参考历史信用损失经验，结合当前
状况以及对未来经济状况的预测，
应收账款——账龄组合 账龄 编制应收账款账龄与整个存续期预
期信用损失率对照表，计算预期信
用损失
参考历史信用损失经验，结合当前
应收账款——合并范围内关 公司合并范围内关联 状况及对未来经济状况的预测，测
联方组合 方 算整个存续期信用损失率，计算预
期信用损失
参考历史信用损失经验，结合当前
状况以及对未来经济状况的预测，
合同资产——账龄组合 账龄 编制合同资产账龄与整个存续期预
期信用损失率对照表，计算预期信
用损失
参考历史信用损失经验，结合当前
合同资产——应收合并范围 公司合并范围内关联 状况及对未来经济状况的预测，测
内关联方组合 方 算整个存续期信用损失率，计算预
期信用损失
ii. 应收账款——账龄组合及合同资产——账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对
照表
账 龄 应收账款 合同资产
预期信用损失率(%) 预期信用损失率(%)
（6）金融资产和金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，公司
以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：①公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定
权利是当前可执行的；②公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关负债进行抵销。
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见第十节五、10（5）金融工具减值内容。
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见第十节五、10（5）金融工具减值内容。
□适用 √不适用
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见第十节五、10（5）金融工具减值内容。
√适用 □不适用
(1)存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过
程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
(2)发出存货的计价方法
发出存货采用月末一次加权平均法。
(3)存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的
差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去
估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营
过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关
税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部
分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价
准备的计提或转回的金额。
(4)存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
(5)低值易耗品和包装物的摊销方法
① 低值易耗品：按照一次转销法进行摊销。
② 包装物：按照一次转销法进行摊销。
(1).合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。公
司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。
公司将拥有的、无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项列示，
将已向客户转让商品而有权收取对价的权利（该权利取决于时间流逝之外的其他因素）作为合同
资产列示。
(2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五、10（5）金融工具减值内容。
□适用 √不适用
(1).债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
(1).其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
(1).长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
√适用 □不适用
（1）共同控制、重大影响的判断
按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参
与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，
但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。
（2）投资成本的确定
① 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行
权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表
中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面
价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽
子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属
于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表
中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的
长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本
公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
②非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投
资成本。
公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表
和合并财务报表进行相关会计处理：
i. 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改
按成本法核算的初始投资成本。
ii. 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交
易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的
被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额
计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，
与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净
负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
iii. 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投
资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债
务重组方式取得的，按《企业会计准则第 12 号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币
性资产交换取得的，按《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。
（3）后续计量及损益确认方法
对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权
投资，采用权益法核算。
（4）通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法
i.个别财务报表
对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对
被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投
资单位实施控制、共同控制或重大影响的，按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计
量》的相关规定进行核算。
ii. 合并财务报表
a.通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的
在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始
持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留
存收益。
丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。
处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买
日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲
减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
b.通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的
将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之
前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为
其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
不适用
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年
度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 8-35 5% 2.71%-11.88%
通用设备 年限平均法 5 5% 19.00%
专用设备 年限平均法 5-25 5% 3.80%-19.00%
运输工具 年限平均法 5-8 5% 11.88%-19.00%
其他设备 年限平均法 5 5% 19.00%
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
√适用 □不适用
（1）在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按
建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
（2）在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用
状态 但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调
整原暂 估价值，但不再调整原已计提的折旧。
√适用 □不适用
（1）借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，
计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
（2）借款费用资本化期间
①当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：i.资产支出已经发生；ii.借款费用已经
发生；iii.为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
②若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过
者生产活动重新开始。
③ 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停
止资本化。
（3）借款费用资本化率以及资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利
息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行
取得 的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为
购建或 者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资
产支出加 权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括：（1) 租赁负债的初始计量金额；（2) 在
租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；
（3) 承租人发生的初始直接费用；（4) 承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地
或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。
公司按照直线法对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，
公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权
的，公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
①无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。
②使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现
方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
项 目 摊销年限(年)
土地使用权 35-50
排污权 5-20
软件 10
(2).内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的
支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术
上具有可行性；② 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；③ 无形资产产生经济利益的方式，
包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部
使用的，能证明其有用性；④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开
发，并有能力使用或出售该无形资产；⑤ 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
√适用 □不适用
对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用权资产、使用寿命有限的无形资产等长期资产，
在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用
寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资
产组或者资产组组合进行减值测试。
若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损
益。
√适用 □不适用
长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在 1 年以上（不含 1 年）的各项费用。长期待摊费用
按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以
后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
(1).合同负债的确认方法
√适用 □不适用
公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。公
司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。
公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。
(1).短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
①. 职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。
②. 短期薪酬的会计处理方法
在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或
相关资产成本。
(2).离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
①在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并
计入当期损益或相关资产成本。
②对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：
i.根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务
变 量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设
定受 益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本；
ii.设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所
形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定
受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产；
iii.期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净
资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成
本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益
计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，
但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。
(3).辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期
损益：① 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；② 公司确
认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4).其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行
会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关
会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息
净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期
损益或相关资产成本。
√适用 □不适用
在租赁开始日，公司将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债。计算租赁付款额现值
时采用租赁内含利率作为折现率，无法确定租赁内含利率的，采用公司增量借款利率作为折现率。
租赁付款额与其现值之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期各个期间内按照确认租赁付款额
现值的折现率确认利息费用，并计入当期损益。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发
生时计入当期损益。
租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确
定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际
行权情况发生变化时，公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用
权资产的账面价值，如使用权资产账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，将剩余
金额计入当期损益。
√适用 □不适用
（1）因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公
司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量
时，公司将该项义务确认为预计负债。
（2）公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资
产负 债表日对预计负债的账面价值进行复核。
√适用 □不适用
（1）股份支付的种类
包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（2） 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
① 以权益结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允
价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行
权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益
工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或
费用，相应调整资本公积。
换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照
其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的
公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，
相应增加所有者权益。
②以现金结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公
允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权
的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的
最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的
负债。
③修改、终止股份支付计划
如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确
认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价
值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理
可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基
础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具
的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修
改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权
条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确
认的金额。
□适用 √不适用
(1).收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
①收入确认原则
于合同开始日，公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履
约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行。
满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义
务：i.客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；ii. 客户能够控制公司
履约过程中在建商品；iii. 公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且公司在整个合
同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不
能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到
履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，在客户取得相关商品或服务控制
权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：i.公司就该商品享
有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；ii. 公司已将该商品的法定所有权转移给
客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；iii.公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物
占有该商品；iv.公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品
所有权上的主要风险和报酬；v. 客户已接受该商品；vi.其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
② 收入计量原则
i.公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司因向客户转让商品
或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。
ii. 合同中存在可变对价的，公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，
但包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大
转回的金额。
iii.合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支
付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法
摊销。合同开始日，公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不
考虑合同中存在的重大融资成分。
iv.合同中包含两项或多项履约义务的，公司于合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商
品的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。
③收入确认的具体方法
i. 按时点确认的收入
公司销售蒸汽、电力等产品，属于在某一时点履行履约义务。内销产品收入确认需满足以下
条件：公司已根据合同约定将产品交付给客户且客户已接受该商品，已经收回货款或取得了收款
凭证且相关的经济利益很可能流入，商品所有权上的主要风险和报酬已转移，商品的控制权已转
移。外销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品报关，取得提单，已经收回
货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，商品所有权上的主要风险和报酬已转移，
商品的控制权已转移。
ii.按履约进度确认的收入
公司提供热力管网安装等服务，由于客户能够控制公司履约过程中在建商品或服务、公司履
约过程中所提供产出的服务或商品具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今
已完成的履约部分收取款项，公司将其作为在某一时段内履行的履约义务，按照履约进度确认收
入，履约进度不能合理确定的除外。公司按照产出法确定提供服务的履约进度。对于履约进度不
能合理确定时，公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，
直到履约进度能够合理确定为止。
(2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
√适用 □不适用
与合同成本有关的资产包括合同取得成本和合同履约成本。
公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。
公司为履行合同发生的成本，不适用存货、固定资产或无形资产等相关准则的规范范围且同
时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：
(1)该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用
（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
(2)该成本增加了公司未来用于履行履约义务的资源；
(3)该成本预期能够收回。
公司对于与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊
销，计入当期损益。
如果与合同成本有关的资产的账面价值高于因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得
的剩余对价减去估计将要发生的成本，公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失。
以前期间减值的因素之后发生变化，使得转让该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价
减去估计将要发生的成本高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损
益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
√适用 □不适用
(1)政府补助在同时满足下列条件时予以确认：①公司能够满足政府补助所附的条件；② 公
司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货
币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
(2)与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。
政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成
长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账
面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按
照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资
产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资
产处置当期的损益。
(3)与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资
产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与
收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确
认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已
发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
(4)与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成
本费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
(5)政策性优惠贷款贴息的会计处理方法
①财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向公司提供贷款的，以实
际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
②财政将贴息资金直接拨付给公司的，将对应的贴息冲减相关借款费用。
√适用 □不适用
(1)根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照
税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或
清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
（2）确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资
产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差
异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
（3）资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得
足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很
可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
（4）公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况
产生的所得税：①企业合并；②直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
(1).经营租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(2).融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
①公司作为承租人
在租赁期开始日，公司将租赁期不超过 12 个月，且不包含购买选择权的租赁认定为短期租
赁；将单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。公司转租或预期转租
租赁资产的，原租赁不认定为低价值资产租赁。
对于所有短期租赁和低价值资产租赁，公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁付款额计
入相关资产成本或当期损益。
除上述采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，在租赁期开始日，公司对租赁确认使
用权资产和租赁负债。
i.使用权资产
使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括：a.租赁负债的初始计量金额；b.在租赁期
开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；c.承租人
发生的初始直接费用；d.承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢
复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。
公司按照直线法对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，
公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权
的，公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。
ii.租赁负债
在租赁开始日，公司将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债。计算租赁付款额现值
时采用租赁内含利率作为折现率，无法确定租赁内含利率的，采用公司增量借款利率作为折现率。
租赁付款额与其现值之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期各个期间内按照确认租赁付款额
现值的折现率确认利息费用，并计入当期损益。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发
生时计入当期损益。
租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确
定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际
行权情况发生变化时，公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用
权资产的账面价值，如使用权资产账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，将剩余
金额计入当期损益。
②公司作为出租人
在租赁开始日，公司将实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁划
分为融资租赁，除此之外的均为经营租赁。
i.经营租赁
公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁收款额确认为租金收入，发生的初始直接费用予
以资本化并按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。公司取得的与经营租
赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。
ii. 融资租赁
在租赁期开始日，公司按照租赁投资净额(未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款
额按照租赁内含利率折现的现值之和)确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。在租赁
期的各个期间，公司按照租赁内含利率计算并确认利息收入。
公司取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。
③售后租回
i.公司作为承租人
公司按照《企业会计准则第 14 号——收入》的规定，评估确定售后租回交易中的资产转让
是否属于销售。
售后租回交易中的资产转让属于销售的，公司按原资产账面价值中与租回获得的使用权有关
的部分，计量售后租回所形成的使用权资产，并仅就转让至出租人的权利确认相关利得或损失。
售后租回交易中的资产转让不属于销售的，公司继续确认被转让资产，同时确认一项与转让
收入等额的金融负债，并按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》对该金融负债
进行会计处理。
ii.公司作为出租人
公司按照《企业会计准则第 14 号——收入》的规定，评估确定售后租回交易中的资产转让
是否属于销售。
售后租回交易中的资产转让属于销售的，公司根据其他适用的企业会计准则对资产购买进行
会计处理，并根据《企业会计准则第 21 号——租赁》对资产出租进行会计处理。
售后租回交易中的资产转让不属于销售的，公司不确认被转让资产，但确认一项与转让收入
等额的金融资产，并按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》对该金融资产进行
会计处理。
□适用 √不适用
(1).重要会计政策变更
√适用 □不适用
备注(受重要影响的报表项目
会计政策变更的内容和原因 审批程序
名称和金额)
首次执行新租赁准则 2021 年 4 月 22 日，公司第 详见其他说明
一 届董事会第二十五次会议审
议 通过了《关于会计政策变更
的议案》。
其他说明
本公司自 2021 年 1 月 1 日（以下称首次执行日）起执行经修订的《企业会计准则第 21 号
——租赁》（以下简称新租赁准则）。
①对本公司作为承租人的租赁合同，公司根据首次执行日执行新租赁准则与原准则的累计影
响数调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。具体
处理如下：
对于首次执行日前的融资租赁，公司在首次执行日按照融资租入资产和应付融资租赁款的原
账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债。
对于首次执行日前的经营租赁，公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日公司增
量借款利率折现的现值计量租赁负债，按照假设自租赁期开始日即采用新租赁准则的账面价值
（采用首次执行日公司增量借款利率作为折现率）计量使用权资产。
i.执行新租赁准则对公司 2021 年 1 月 1 日财务报表的主要影响如下：
资产负债表
项 目 新租赁准则调整
影响
长期待摊费用 1,009,330.81 -1,009,330.81
使用权资产 1,009,330.81 1,009,330.81
ii.对首次执行日前已存在的低价值资产经营租赁合同，公司采用简化方法，不确认使用权
资产和租赁负债，自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理。
iii.对公司作为出租人的租赁合同，自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理。
②公司自 2021 年 1 月 26 日起执行财政部于 2021 年度颁布的《企业会计准则解释第 14 号》，
该项会计政策变更对公司财务报表无影响。
③公司自 2021 年 12 月 31 日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第 15 号》“关于资金
集中管理相关列报”规定，该项会计政策变更对公司财务报表无影响。
(2).重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3).2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 443,576,058.23 443,576,058.23
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 56,500,000.00 56,500,000.00
衍生金融资产
应收票据 160,438,951.63 160,438,951.63
应收账款 181,502,061.61 181,502,061.61
应收款项融资
预付款项 1,607,326.99 1,607,326.99
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 3,810,392.33 3,810,392.33
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 140,358,257.34 140,358,257.34
合同资产 6,116,380.19 6,116,380.19
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 40,811,908.57 40,811,908.57
流动资产合计 1,034,721,336.89 1,034,721,336.89
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 228,676,049.47 228,676,049.47
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 2,133,160,219.43 2,133,160,219.43
在建工程 3,578,395.58 3,578,395.58
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 1,009,330.81 1,009,330.81
无形资产 117,094,592.25 117,094,592.25
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,009,330.81 -1,009,330.81
递延所得税资产 10,741,603.41 10,741,603.41
其他非流动资产 1,113,129.89 1,113,129.89
非流动资产合计 2,495,373,320.84 2,495,373,320.84
资产总计 3,530,094,657.73 3,530,094,657.73
流动负债：
短期借款 676,793,094.28 676,793,094.28
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 159,388,640.41 159,388,640.41
预收款项
合同负债 10,614,456.21 10,614,456.21
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 15,878,249.48 15,878,249.48
应交税费 28,319,752.29 28,319,752.29
其他应付款 23,744,591.51 23,744,591.51
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 123,423,998.68 123,423,998.68
其他流动负债 1,011,592.41 1,011,592.41
流动负债合计 1,039,174,375.27 1,039,174,375.27
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 422,163,018.40 422,163,018.40
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 1,448,444.75 1,448,444.75
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 172,855,743.93 172,855,743.93
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 596,467,207.08 596,467,207.08
负债合计 1,635,641,582.35 1,635,641,582.35
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 360,000,000.00 360,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 552,071,375.42 552,071,375.42
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 74,445,641.56 74,445,641.56
一般风险准备
未分配利润 543,794,726.26 543,794,726.26
归属于母公司所有者权益（或 1,530,311,743.24 1,530,311,743.24
股东权益）合计
少数股东权益 364,141,332.14 364,141,332.14
所有者权益（或股东权益） 1,894,453,075.38 1,894,453,075.38
合计
负债和所有者权益（或股 3,530,094,657.73 3,530,094,657.73
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 122,219,524.06 122,219,524.06
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 123,854,005.84 123,854,005.84
应收账款 87,590,307.85 87,590,307.85
应收款项融资
预付款项
其他应收款 370,085,049.41 370,085,049.41
其中：应收利息
应收股利
存货 81,846,275.21 81,846,275.21
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,111,987.15 1,111,987.15
流动资产合计 786,707,149.52 786,707,149.52
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 634,405,976.19 634,405,976.19
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 24,924,430.93 24,924,430.93
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 963,029.72 963,029.72
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 637,203.00 637,203.00
其他非流动资产
非流动资产合计 660,930,639.84 660,930,639.84
资产总计 1,447,637,789.36 1,447,637,789.36
流动负债：
短期借款 130,152,752.78 130,152,752.78
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 90,099,139.58 90,099,139.58
预收款项
合同负债 721,104.66 721,104.66
应付职工薪酬 2,726,649.89 2,726,649.89
应交税费 1,785,527.76 1,785,527.76
其他应付款 15,059,773.05 15,059,773.05
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 93,743.61 93,743.61
流动负债合计 240,638,691.33 240,638,691.33
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 1,448,444.75 1,448,444.75
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 41,710,073.65 41,710,073.65
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 43,158,518.40 43,158,518.40
负债合计 283,797,209.73 283,797,209.73
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 360,000,000.00 360,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 532,949,783.40 532,949,783.40
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 74,445,641.56 74,445,641.56
未分配利润 196,445,154.67 196,445,154.67
所有者权益（或股东权 1,163,840,579.63 1,163,840,579.63
益）合计
负债和所有者权益（或 1,447,637,789.36 1,447,637,789.36
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
(4).2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
□适用 √不适用
六、税项
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
以按税法规定计算的销售货物和应
税劳务收入为基础计算销项税额，
增值税 13%、9%、6%
扣除当期允许抵扣的进项税额后，
差额部分为应交增值税
城市维护建设税 实际缴纳的流转税税额 7%、5%、1%
企业所得税 应纳税所得额 25%、20%
从价计征的，按房产原值一次减除
房产税 30%后余值的 1.2%计缴；从租计征 1.2%、12%
的，按租金收入的 12%计缴
教育费附加 实际缴纳的流转税税额 3%
地方教育附加 实际缴纳的流转税税额 2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
纳税主体名称 所得税税率（%）
杭州热电集团能源技术管理有限公司 20
杭州余杭杭热新能源有限公司 20
杭州热力管业有限公司 20
除上述以外的其他纳税主体 25
√适用 □不适用
(1)根据《中华人民共和国企业所得税法实施条例》（国务院令第 512 号）第八十八条的规
定，企业从事符合条件的环境保护、节能节水项目的所得，自项目取得第一笔生产经营收入所属
纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。本公司子
公司临江环保公司 2016 年取得节能减排技术改造项目的所得，自 2016 年至 2018 年对该项目
所得免征企业所得税，自 2019 年至 2021 年对该项目所得减半征收企业所得税。
(2)根据《中华人民共和国企业所得税法实施条例》(国务院令第 512 号)规定，企业以《资
家和行业相关标准的产品取得的收入，减按 90%计入收入总额。本公司子公司上海金联公司利用
余热生产相关产品取得的收入，减按 90%计入收入总额。
（3）根据《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13 号）、《财
政部税务总局关于实施小微企业和个体工商户所得税优惠政策的公告》（财政部税务总局公告
减按 25%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税，对年应纳税所得额超过 100 万元但
不超过 300 万元的部分，减按 50%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。自 2021 年
部分在减按 25%计入应纳税所得额的优惠基础上，再减半征收企业所得税。
电力和热力享受增值税即征即退 100%的税收优惠。
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 13,937.70 21,816.50
银行存款 702,697,779.58 442,105,795.98
其他货币资金 1,695,564.24 1,448,445.75
合计 704,407,281.52 443,576,058.23
其中：存放在境外的款项总额 0.00 0.00
其他说明
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 1,470,524.58 房屋维修基金
货币资金 225,038.66 保函保证金
货币资金 1.00 借款及信用证保证金
合计 1,695,564.24
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
其中：
理财产品 3,000,000.00 56,500,000.00
指定以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
其中：
合计 3,000,000.00 56,500,000.00
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 242,536,662.12 160,438,951.63
商业承兑票据
合计 242,536,662.12 160,438,951.63
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 22,824,283.22
商业承兑票据
合计 22,824,283.22
银行承兑汇票的承兑人是商业银行，由于商业银行具有较高的信用，银行承兑汇票到期不获
支付的可能性较低，故本公司将已背书或贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到
期不获支付，依据《票据法》之规定，公司仍将对持票人承担连带责任。
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
其中：1 年以内分项
合计 228,745,960.29
(2).按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
账面 账面
别 比例 计提比 比例 计提比
金额 金额 价值 金额 金额 价值
(%) 例(%) (%) 例(%)
按
单
项
计
提 316,625.61 0.14 316,625.61 100.00 0.00 6,395,805.20 3.23 6,395,805.20 100.00
坏
账
准
备
按
组
合
计
提 228,429,334.68 99.86 11,793,362.39 5.16 216,635,972.29 191,358,075.58 96.77 9,856,013.97 5.15 181,502,061.61
坏
账
准
备
合
计
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称 计提比例
账面余额 坏账准备 计提理由
（%）
上海阳光干洗有限公司 268,817.61 268,817.61 100.00 难以收回
浙江富邦布业有限公司 47,808.00 47,808.00 100.00 难以收回
合计 316,625.61 316,625.61 100.00 /
按单项计提坏账准备的说明：
√适用 □不适用
子公司按单项计提坏账准备的主要为预计难以收回的应收款。
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
合计 228,429,334.68 11,793,362.39 5.16
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
其
类别 期初余额 他 期末余额
计提 收回或转回 转销或核销
变
动
按单
项计
提坏 6,395,805.20 -2,110,259.50 1,055,129.75 5,024,049.84 316,625.61
账准
备
按组
合计
提坏 9,856,013.97 1,937,348.42 11,793,362.39
账准
备
合计 16,251,819.17 -172,911.08 1,055,129.75 5,024,049.84 12,109,988.00
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
单位名称 收回或转回金额 收回方式
丽水市致胜实业有限公司 6,655.94 通过诉讼判决, 法院清算收回
上海金煜纺织品有限公司 1,019,339.00 通过诉讼判决, 法院清算收回
已计提未核销坏账准备，协商
上海宝力投资发展有限公司 29,134.81
催收，现金收回
合计 1,055,129.75 /
(4).本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 5,024,049.84
其中重要的应收账款核销情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
应收账 款项是否由关联
单位名称 核销金额 核销原因 履行的核销程序
款性质 交易产生
公司 2022 年 4 月
上海金煜纺织品 事会决议、上海
蒸汽款 4,528,616.78 无法收回 否
有限公司 金联公司 2021 年
度五届四次董事
会决议
合计 / 4,528,616.78 / / /
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占应收账款期
坏账准备期末余
单位名称 期末余额 末余额合计数
额
的比例(%)
绍兴上虞杭协热电有限公司 33,115,496.61 14.48 1,655,774.83
国网浙江省电力有限公司 22,654,508.57 9.90 1,132,725.42
浙江巴陵恒逸己内酰胺有限责任公司 13,550,402.95 5.92 677,520.15
浙江陕鼓能源开发有限公司 11,081,028.00 4.84 554,051.40
浙江闽锋化学有限公司 10,825,717.00 4.73 541,285.85
合计 91,227,153.13 39.87 4,561,357.65
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1).预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
合计 1,243,387.81 100.00 1,607,326.99 100.00
(2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
占预付款项期末余额合计数的
单位名称 期末余额
比例(%)
重庆先隆电力设备制造有限公司 171,540.00 13.80
中国石化销售有限公司浙江分公司 109,123.84 8.78
山东双轮股份有限公司 88,800.00 7.14
德清县电建防腐保温工程有限公司 86,400.00 6.95
杭州杭发发电设备有限公司 68,600.00 5.52
合计 524,463.84 42.19
其他说明
□适用 √不适用
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款 4,438,844.05 3,810,392.33
合计 4,438,844.05 3,810,392.33
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1).应收利息分类
□适用 √不适用
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1).应收股利
□适用 √不适用
(2).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
其中：1 年以内分项
合计 5,364,483.43
(2).按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
押金保证金 5,073,397.19 4,083,021.00
应收暂付款 76,629.86 66,553.69
其他 214,456.38 85,018.61
合计 5,364,483.43 4,234,593.30
(3).坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期 整个存续期预
坏账准备 未来12个月预 合计
信用损失(未发 期信用损失(已
期信用损失
生信用减值) 发生信用减值)
期
--转入第二阶段 -3,682.69 3,682.69
--转入第三阶段 -260,029.64 260,029.64
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 73,368.36 1,034.97 427,035.08 501,438.41
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或转 转销或核 期末余额
计提 其他变动
回 销
按组合计提坏
账准备
合计 424,200.97 501,438.41 925,639.38
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5).本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 期末余额合计
期末余额
数的比例(%)
绍兴上虞杭协
押金保证金 2,085,782.00 1 年以内 38.88 104,289.10
热电有限公司
国能浙江宁海
押金保证金 1,300,000.00 2-3 年 24.23 390,000.00
发电有限公司
神华国华舟山
发电有限责任 押金保证金 1,300,000.00 2-3 年 24.23 390,000.00
公司
华电招标有限
押金保证金 200,000.00 1 年以内 3.73 10,000.00
公司
中国联合工程
押金保证金 50,000.00 1 年以内 0.93 2,500.00
有限公司
合计 / 4,935,782.00 / 92.00 896,789.10
(7).涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8).因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(1).存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
存货跌
存货跌价
价准备/
准备/合
项目 合同履
账面余额 同履约成 账面价值 账面余额 账面价值
约成本
本减值准
减值准
备
备
原材料 179,873,847.77 179,873,847.77 139,506,850.72 139,506,850.72
产成品 468,508.69 468,508.69 393,177.72 393,177.72
合同履约
成本
合计 180,370,806.73 180,370,806.73 140,358,257.34 140,358,257.34
(2).存货跌价准备及合同履约成本减值准备
□适用 √不适用
(3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4).合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(1).合同资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项 期末余额 期初余额
目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
应
收
质 1,735,540.50 86,777.08 1,648,763.42 387,993.82 19,399.72 368,594.10
保
金
已
完
工
未
结 9,677,051.90
算
的
资
产
合 12,030,358.6 704,543.2 11,325,815.3 6,968,276.3 851,896.1 6,116,380.1
计 1 9 2 0 1 9
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3).本期合同资产计提减值准备情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期计提 本期转回 本期转销/核销 原因
按组合计提 -147,352.82
合计 -147,352.82 /
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
待抵扣增值税进项税 40,885,041.64 40,610,231.05
预缴企业所得税 201,677.52
合计 40,885,041.64 40,811,908.57
(1).债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(1).其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(1).长期应收款情况
□适用 √不适用
(2).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3).因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4).转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
追 其他
期初 计提 期末 减值准备
被投资单位 加 减少投 权益法下确认 综合 其他权益 宣告发放现金 其
余额 减值 余额 期末余额
投 资 的投资损益 收益 变动 股利或利润 他
准备
资 调整
一、合营企业
二、联营企业
上虞杭协 228,676,049.47 54,426,188.48 71,159,202.60 211,943,035.35
小计 228,676,049.47 54,426,188.48 71,159,202.60 211,943,035.35
合计 228,676,049.47 54,426,188.48 71,159,202.60 211,943,035.35
(1).其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
(2).非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
投资性房地产计量模式
不适用
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
固定资产 2,100,934,092.45 2,133,160,219.43
固定资产清理
合计 2,100,934,092.45 2,133,160,219.43
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1).固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 房屋及建筑物 通用设备 专有设备 运输设备 其他设备 合计
一、账面原值：
（1）购置 1,007,608.51 787,246.83 1,700,992.64 137,078.76 3,632,926.74
（2）在建工程转入 2,718,919.17 63,290,740.72 288,637.16 66,298,297.05
（3）企业合并增加
（1）处置或报废 365,305.70 244,747.79 3,358,315.11 1,980,583.70 10,098.76 5,959,051.06
二、累计折旧
（1）计提 29,883,927.28 1,314,265.23 67,616,071.58 792,933.04 124,148.44 99,731,345.57
（1）处置或报废 147,689.98 233,857.74 2,305,214.45 1,885,948.49 9,593.86 4,582,304.52
三、减值准备
（1）计提 1,205,433.15 1,205,433.15
（1）处置或报废 156,174.49 156,174.49
四、账面价值
(2).暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3).通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4).通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5).未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
在建工程 74,930,867.56 3,578,395.58
合计 74,930,867.56 3,578,395.58
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1).在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
临江环保#4 锅炉建设及烟气
排放改造工程
舟山热力海洋产业集聚区新
港园区二期地块及展茅工业 243,584.90 243,584.90
园区集中供热项目
热网工程 3,888,064.39 3,888,064.39 1,989,418.28 1,989,418.28
零星工程 6,618,983.41 6,618,983.41 1,345,392.40 1,345,392.40
合计 74,930,867.56 74,930,867.56 3,578,395.58 3,578,395.58
(2).重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
利 本
本
息 其 期
期 工程
资 中： 利
其 累计
本 本期 息
期初 本期转入固定 他 期末 投入 工程进 资金
项目名称 预算数 本期增加金额 化 利息 资
余额 资产金额 减 余额 占预 度 来源
累 资本 本
少 算比
计 化金 化
金 例(%)
金 额 率
额
额 (%)
临江环保#4 锅炉建
设及烟气排放改造 75,000,000.00 64,423,819.76 64,423,819.76 85.90 建设中 自筹
工程
舟山热力海洋产业
集聚区新港园区二
期地块及展茅工业
园区集中供热项目
热网工程 1,989,418.28 12,101,933.57 10,203,287.46 3,888,064.39 建设中 自筹
零星工程 1,345,392.40 12,309,427.10 7,035,836.09 6,618,983.41 建设中 自筹
合计 139,220,183.49 3,578,395.58 137,650,769.03 66,298,297.05 74,930,867.56 / / / /
(3).本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
(1).工程物资情况
□适用 √不适用
(1).采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 租赁费 合计
一、账面原值
二、累计折旧
(1)计提 82,737.13 82,737.13
(1)处置
三、减值准备
(1)计提
(1)处置
四、账面价值
其他说明：
根据财政部《关于修订印发《企业会计准则第 21 号——租赁》的通知》（财会[2018]35 号）：
在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财 务报
表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日
起施行。根据新租赁准则将原已有租赁土地使用权长期待摊费用转列致使用权资产，后续计量按
照相关规执行。期初数与上年年末数（2020 年 12 月 31 日）差异详见第十节中五、44（1）说
明。
(1).无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 排污权 商品化软件 合计
一、账面原值
(1)购置 118,991.46 118,991.46
(2)内部研发
(3)企业合并增加
(1)处置 4,705,488.00 4,705,488.00
二、累计摊销
（1）计提 3,084,660.58 2,920,909.08 315,633.51 6,321,203.17
(1)处置 4,705,488.00 4,705,488.00
三、减值准备
（1）计提
(1)处置
四、账面价值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0%
(2).未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1).商誉账面原值
□适用 √不适用
(2).商誉减值准备
□适用 √不适用
(3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定
期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5).商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
租赁费
合计
其他说明：
根据财政部《关于修订印发《企业会计准则第 21 号——租赁》的通知》（财会[2018]35 号）：
在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财 务报
表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日
起 施行。根据新租赁准则将原已有租赁土地使用权长期待摊费用转列致使用权资产。期初数与
上年 年末数（2020 年 12 月 31 日）差异详见第十节中五、44（1）说明。
(1).未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性 递延所得税 可抵扣暂时性 递延所得税
差异 资产 差异 资产
资产减值准备 11,457,080.39 2,863,151.28 15,804,775.66 3,941,037.29
内部交易未实现利润 10,495,603.50 2,623,900.93 3,839,523.26 959,880.84
预提费用 2,636,259.19 659,064.80 2,636,259.19 659,064.80
递延收益-入网费 19,476,805.97 4,869,201.49 20,726,481.93 5,181,620.48
合计 44,065,749.05 11,015,318.50 43,007,040.04 10,741,603.41
(2).未经抵销的递延所得税负债
□适用 √不适用
(3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4).未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 13,514,601.03 11,683,070.85
可抵扣亏损 59,459,324.92 79,674,618.24
合计 72,973,925.95 91,357,689.09
(5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
合计 59,459,324.92 79,674,618.24 /
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值 减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
预付工程
及设备款
合计 2,114,189.47 2,114,189.47 1,113,129.89 1,113,129.89
(1).短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
抵押借款 71,085,693.07 71,124,015.27
保证借款 305,338,374.37 380,404,798.45
信用借款 360,436,640.91 200,235,252.78
抵押及保证借款 50,021,111.09 25,029,027.78
合计 786,881,819.44 676,793,094.28
(2).已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1).应付票据列示
□适用 √不适用
(1).应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付货款 140,770,492.11 149,192,278.44
应付设备及工程款 31,109,314.45 10,196,361.97
合计 171,879,806.56 159,388,640.41
(2).账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(1). 预收账款项列示
□适用 √不适用
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(1).合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预收货款 15,791,201.94 10,614,456.21
合计 15,791,201.94 10,614,456.21
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(1).应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 13,814,308.90 154,810,038.03 148,715,365.25 19,908,981.68
二、离职后福利-设定
提存计划
三、辞退福利
四、一年内到期的其
他福利
合计 15,878,249.48 172,745,381.96 166,271,162.25 22,352,469.19
(2).短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴
和补贴
二、职工福利费 1,856,236.93 8,061,565.76 8,061,565.76 1,856,236.93
三、社会保险费 424,596.68 9,562,010.14 9,302,012.17 684,594.65
其中：医疗保险费 404,384.23 9,022,246.78 8,791,870.32 634,760.69
工伤保险费 15,930.05 379,821.56 345,917.65 49,833.96
生育保险费 4,282.40 0 4,282.40
补充医疗保险 159,941.80 159,941.80
四、住房公积金 122,909.40 10,597,109.00 10,586,395.00 133,623.40
五、工会经费和职工教
育经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计 13,814,308.90 154,810,038.03 148,715,365.25 19,908,981.68
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
合计 2,063,940.58 17,935,343.93 17,555,797.00 2,443,487.51
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 5,720,683.61 2,575,424.79
企业所得税 9,320,694.93 18,029,969.65
个人所得税 563,928.54 390,899.58
城市维护建设税 278,861.40 33,502.23
房产税 4,610,279.01 4,604,804.72
土地使用税 2,490,964.92 2,447,992.02
教育费附加 157,367.06 46,496.09
地方教育附加 102,444.01 28,679.67
残疾人保障金 134,744.95 83,318.49
印花税 293,399.80 78,665.05
环境保护税 35,593.80
合计 23,708,962.03 28,319,752.29
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付利息
应付股利
其他应付款 29,807,807.90 23,744,591.51
合计 29,807,807.90 23,744,591.51
其他说明：
□适用 √不适用
应付利息
(1).分类列示
□适用 √不适用
应付股利
(1).分类列示
□适用 √不适用
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
押金保证金 16,791,772.78 11,049,022.81
应付暂收款 3,400,202.74 2,991,114.26
其他 9,615,832.38 9,704,454.44
合计 29,807,807.90 23,744,591.51
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
合计 89,637,813.88 123,423,998.68
其他流动负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
待转销项税额 1,600,933.40 1,011,592.41
合计 1,600,933.40 1,011,592.41
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
保证借款 19,525,692.10 76,610,318.83
质押及保证借款 305,488,618.48 345,552,699.57
合计 325,014,310.58 422,163,018.40
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
(1).应付债券
□适用 √不适用
(2).应付债券的增减变动：
（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4).划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
专项应付款 1,470,524.58 1,448,444.75
合计 1,470,524.58 1,448,444.75
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1).按款项性质列示长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
(1).按款项性质列示专项应付款
√适用 □不适用
单元：元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额
维修基金及利息 1,448,444.75 1,470,524.58
□适用 √不适用
□适用 √不适用
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 149,391,400.11 4,471,163.00 36,725,476.03 117,137,087.08 政府划拨
入网费 23,464,343.82 2,476,486.17 3,503,840.28 22,436,989.71 自客户收取
合计 172,855,743.93 6,947,649.17 40,229,316.31 139,574,076.79 /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期新增补助 本期计入营业外 本期计入其他收益金 与资产相关/
负债项目 期初余额 其他变动 期末余额
金额 收入金额 额 与收益相关
搬迁补偿 99,492,823.36 33,059,297.88 66,433,525.48 与资产相关
脱硝改造专项资金 4,296,146.05 210,916.00 4,085,230.05 与资产相关
循环化改造专项资金 15,648,991.52 2,914,400.00 796,955.56 17,766,435.96 与资产相关
锅炉清洁化改造专项
资金
热电工程专项资金 6,450,640.18 1,612,659.96 4,837,980.22 与资产相关
污染源自动监控系统
专项补助
能耗在线监测系统资
金补贴
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
公
积
期初余额 发行 送 期末余额
金 其他 小计
新股 股
转
股
股份
总数
其他说明：
经公司第一届董事会第十二次会议和 2019 年第一次临时股东大会决议及第一届董事会第
二十四次会议和 2021 年第一次临时股东大会审议批准，公司申请首次公开发行社会公众股（A
股）4,010 万股。经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州热电集团股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可〔2021〕280 号）核准，公司于 2021 年 6 月向社会公开发行人民
币 普通股（A 股）股票 4,010 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 6.17 元,募集资
金总额 为 247,417,000.00 元，减除发行费用人民币 43,356,100.00 元后，募集资金净额为
由其于 2021 年 6 月 24 日出具《验资报告》（天健验〔2021〕329 号）。
(1).期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2).期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本
溢价）
其他资本公积 19,121,592.02 19,121,592.02
合计 552,071,375.42 163,960,900.00 716,032,275.42
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期资本公积变动情况详见第十节七、53
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 39,181,916.61 11,771,753.34 50,953,669.95
任意盈余公积 35,263,724.95 10,594,578.01 45,858,302.96
合计 74,445,641.56 22,366,331.35 96,811,972.91
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
的任意盈余公积。
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 543,794,726.26 398,980,770.69
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润 543,794,726.26 398,980,770.69
加：本期归属于母公司所有者的净利润 233,469,956.76 233,889,619.46
减：提取法定盈余公积 11,771,753.34 14,046,138.89
提取任意盈余公积 10,594,578.01 12,641,525.00
提取一般风险准备
应付普通股股利 72,018,000.00 62,388,000.00
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 682,880,351.67 543,794,726.26
调整期初未分配利润明细：
(1).营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 3,122,215,785.37 2,730,850,027.53 2,054,684,973.69 1,682,771,241.71
其他业务 60,413,741.07 45,492,150.01 33,494,484.73 21,379,759.10
合计 3,182,629,526.44 2,776,342,177.54 2,088,179,458.42 1,704,151,000.81
(2).合同产生的收入的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
合同分类 收入-分部 合计
商品类型
热电业务 1,843,281,657.19 1,843,281,657.19
煤炭贸易 1,275,430,287.90 1,275,430,287.90
其他 63,917,581.35 63,917,581.35
按经营地区分类
境内 3,182,629,526.44 3,182,629,526.44
合计 3,182,629,526.44 3,182,629,526.44
按商品转让的时间分类
在某一时点确认收入 3,133,958,456.37 3,133,958,456.37
在某一时段内确认收入 48,671,070.07 48,671,070.07
合计 3,182,629,526.44 3,182,629,526.44
合计
合同产生的收入说明：
√适用 □不适用
本期数 上年同期数
项 目
收入 成本 收入 成本
主营业务收入 3,122,215,785.37 2,730,850,027.53 2,054,684,973.69 1,682,771,241.71
其他业务收入 60,413,741.07 45,492,150.01 33,494,484.73 21,379,759.10
合 计 3,182,629,526.44 2,776,342,177.54 2,088,179,458.42 1,704,151,000.81
其中：与客户之间
的合同产生的收入
ii.收入按经营地区分解
本期数 上年同期数
项 目
收入 成本 收入 成本
主要经营地
区
境内 3,182,629,526.44 2,776,342,177.54 2,088,179,458.42 1,704,151,000.81
小 计 3,182,629,526.44 2,776,342,177.54 2,088,179,458.42 1,704,151,000.81
iii. 收入按商品或服务转让时间分解
项 目 本期数 上年同期数
在某一时点确认收入 3,133,958,456.37 2,068,855,293.70
在某一时段内确认收入 48,671,070.07 19,324,164.72
(3).履约义务的说明
□适用 √不适用
(4).分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
城市维护建设税 1,662,574.10 1,570,152.40
教育费附加 945,043.62 958,360.80
资源税
房产税 4,610,279.02 4,604,804.73
土地使用税 2,576,910.49 2,576,910.50
车船使用税 25,423.68 25,415.72
印花税 1,811,470.16 920,781.11
环境保护税 825,155.84 884,617.02
地方教育费附加 634,889.58 638,935.33
合计 13,091,746.49 12,179,977.61
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 5,528,650.55 4,909,640.57
差旅费 789,857.26 763,221.53
车辆使用费 76,050.83 39,371.73
业务招待费 121,290.46 104,358.80
折旧 10,485.60 10,742.21
办公费 6,058.68 26,299.80
其他 70,409.23 253,004.69
合计 6,602,802.61 6,106,639.33
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 71,968,318.73 57,145,658.89
折旧及摊销 12,475,122.05 12,080,912.40
咨询与中介机构服务费 2,556,966.22 2,073,078.41
办公及会务费 4,026,297.17 3,039,289.35
安全管理及劳动保护费 2,817,248.92 2,634,395.49
车辆费用 1,021,064.05 1,533,609.34
保险费 690,276.82 871,017.50
维护及修理费 1,310,735.39 1,076,735.26
股权激励费用 164,461.70
其他 2,783,020.52 4,675,697.90
合计 99,649,049.87 85,294,856.24
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 2,210,293.08 3,149,148.19
折旧费用 34,388.74 40,847.95
物料消耗 14,563.11
其他 88,968.46 5,400.00
合计 2,333,650.28 3,209,959.25
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 56,128,149.75 65,381,123.99
减：利息收入 -8,380,923.15 -6,817,252.64
其他 622,940.12 235,995.22
合计 48,370,166.72 58,799,866.57
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
与资产相关的政府补助 36,725,476.03 36,439,436.43
与收益相关的政府补助 8,774,202.17 10,872,148.35
代扣个人所得税手续费返还 38,960.75
合计 45,538,638.95 47,311,584.78
其他说明：
本期计入其他收益的政府补助情况详见第十节七、84
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 54,608,662.52 76,112,775.49
交易性金融资产在持有期间的投资收益 1,639,861.54 1,990,184.24
合计 56,248,524.06 78,102,959.73
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
应收账款坏账损失 -882,218.67 -1,608,741.89
其他应收款坏账损失 -501,438.41 -119,987.38
合同资产减值损失 520,994.75
合计 -1,383,657.08 -1,207,734.52
其他说明：
根据财政部 2020 年 12 月 11 日关于收入实施准则问答：合同资产发生减值的，企业按应减记
的 金额，借记“资产减值损失”科目，在本年核算进行调整。
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本
减值损失
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失 -1,205,433.15
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
十三、合同资产减值损失 147,352.82
合计 -1,058,080.33
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
固定资产处置收益 65,095.12 96,814.45
合计 65,095.12 96,814.45
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置利得合计 3,605.00 4,184.95 3,605.00
其中：固定资产处置利得 3,605.00 4,184.95 3,605.00
碳排放权交易收入 9,493,593.70 9,493,593.70
担保补偿收入 87,547.17 170,377.35 87,547.17
其他 294,083.84 230,246.06 294,083.84
合计 9,878,829.71 404,808.36 9,878,829.71
计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性
项目 本期发生额 上期发生额
损益的金额
非流动资产处置损失合计 1,135,527.81 279,198.80 1,135,527.81
其中：固定资产处置损失 1,135,527.81 279,198.80 1,135,527.81
对外捐赠 520,000.00 570,210.06 520,000.00
其他 229,254.91 262,632.40 229,254.91
合计 1,884,782.72 1,112,041.26 1,884,782.72
(1).所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 40,367,989.79 37,925,588.91
递延所得税费用 -273,715.09 506,954.82
合计 40,094,274.70 38,432,543.73
(2).会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额
利润总额 343,644,500.64
按法定/适用税率计算的所得税费用
子公司适用不同税率的影响 -338,624.42
调整以前期间所得税的影响 1,090.00
非应税收入的影响 -25,715,358.78
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 -1,010,892.26
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏
-5,208,410.14
损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性
差异或可抵扣亏损的影响
按母公司税率计算的所得税费用 85,911,125.16
权益法确认投资收益的影响 -13,560,928.61
技术开发费和残疾人工资加计扣除的影响 -26,523.00
所得税费用 40,094,274.70
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1).收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息收入 8,380,923.15 6,817,252.64
政府补助 7,535,992.92 11,593,286.99
收到经营性往来款 10,899,927.16
其他 236,723.55 6,110,267.91
合计 27,053,566.78 24,520,807.54
(2).支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
经营性付现期间费用 15,831,172.09 17,766,710.79
支付经营性往来款 5,626,613.37
其他 798,676.46 837,738.63
合计 22,256,461.92 18,604,449.42
(3).收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
赎回基金及理财产品 433,800,000.00 365,500,000.00
理财产品收益 1,639,861.54 1,990,184.24
合计 435,439,861.54 367,490,184.24
(4).支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
购买基金及理财产品 380,300,000.00 321,000,000.00
合计 380,300,000.00 321,000,000.00
(5).收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收到担保补偿费用 87,547.17 170,377.35
合计 87,547.17 170,377.35
(6).支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
支付首次公开发行股票费用 20,746,366.00
合计 20,746,366.00
(1).现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
净利润 303,550,225.94 303,601,006.42
加：资产减值准备 2,441,737.41 1,207,734.52
信用减值损失
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 99,731,345.57 99,353,753.38
使用权资产摊销 82,737.13
无形资产摊销 6,321,203.17 6,263,724.03
长期待摊费用摊销 90,234.74
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收
-9,558,688.82 -96,814.45
益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 1,131,922.81 275,013.85
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 56,128,149.75 65,381,123.99
投资损失（收益以“－”号填列） -56,248,524.06 -78,102,959.73
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -273,715.09 506,954.82
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -40,656,786.54 -68,611,767.41
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -152,394,252.42 -17,747,194.88
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -16,298,660.61 34,055,869.35
其他 164,461.70
经营活动产生的现金流量净额 193,956,694.24 346,341,140.33
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
现金的期末余额 702,711,717.28 442,127,612.48
减：现金的期初余额 442,127,612.48 355,660,287.38
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 260,584,104.80 86,467,325.10
(2).本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3).本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4).现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 702,711,717.28 442,127,612.48
其中：库存现金 13,937.70 21,816.50
可随时用于支付的银行存款 702,697,779.58 442,105,795.98
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 702,711,717.28 442,127,612.48
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
房屋维修基金、保函保证
货币资金 1,695,564.24
金、借款及信用证保证金
固定资产 249,318,692.08 借款抵押
无形资产 43,918,388.01 借款抵押
应收账款 59,093,359.73 借款质押
合计 354,026,004.06 /
(1).外币货币性项目
□适用 √不适用
(2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1).政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额
搬迁补偿 33,059,297.88 其他收益 33,059,297.88
脱硝改造专项资金 210,916.00 其他收益 210,916.00
循环化改造专项资金 796,955.56 其他收益 796,955.56
锅炉清洁化改造专项资金 982,186.23 其他收益 982,186.23
热电工程专项资金 1,612,659.96 其他收益 1,612,659.96
污染源自动监控系统专项补助 62,640.00 其他收益 62,640.00
能耗在线监测系统资金补贴 820.40 其他收益 820.40
(2).政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明：
① 明细情况
i.与资产相关的政府补助
本期摊销
项 目 期初递延收益 本期新增补助 本期摊销 期末递延收益 说明
列报项目
《 杭 州 市 人 民 政 府 公 文 处 理 简 复 单 》（ 府 办 简 复 第
搬迁补偿 99,492,823.36 33,059,297.88 66,433,525.48 其他收益 B20090835 号）、《杭州市人民政府公文处理简复单》
（府办简复第 B20091520 号）
杭环发〔2011〕268 号、杭财建〔2012〕1436 号、杭
脱硝改造专项资金 4,296,146.05 210,916.00 4,085,230.05 其他收益
财建〔2013〕844 号、杭财建〔2016〕35 号
大江东管办发〔2016〕7 号、大江东财政〔2016〕174
循环化改造专项资金 15,648,991.52 2,914,400.00 796,955.56 17,766,435.96 其他收益 号、丽发改〔2016〕47 号、大江东财政〔2018〕143
号、安财建〔2018〕277 号
杭环发〔2016〕98 号、杭环发〔2016〕103 号、杭财
锅炉清洁化改造专项资金 22,067,299.00 1,510,000.00 982,186.23 22,595,112.77 其他收益
建〔2020〕13 号、杭环钱〔2020〕17 号
《浙江天子湖现代工业园管委会函》、《关于浙江安吉
热电工程专项资金 6,450,640.18 1,612,659.96 4,837,980.22 其他收益
天子湖热电有限公司建设补助相关问题的说明》
污染源自动监控系统专项补
助
能耗在线监测系统资金补贴 46,763.00 820.40 45,942.60 其他收益 沪质技监量〔2016〕412 号
小 计 149,391,400.11 4,471,163.00 36,725,476.03 117,137,087.08
ii. 与收益相关，且用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的政府补助
项 目 金额 列报项目 说明
增值税即征即退 5,709,372.25 其他收益 与收益相关
企业上市奖励 1,500,000.00 其他收益 杭高新〔2021〕9 号
钱塘新区 2019 年度雨燕企业补助 1,000,000.00 其他收益 钱塘经科〔2020〕115 号
稳岗补贴 287,893.28 其他收益 与收益相关
其他 276,936.64 其他收益 与收益相关
小 计 8,774,202.17
② 本期计入当期损益的政府补助金额为 45,499,678.20 元。
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
九、在其他主体中的权益
(1).企业集团的构成
√适用 □不适用
子公司 持股比例(%) 取得
主要经营地 注册地 业务性质
名称 直接 间接 方式
杭州协联热电有
中国 杭州 中国 杭州 技术服务 100 设立
限公司
杭州临江环保热
中国 杭州 中国 杭州 热电生产、供应 55 设立
电有限公司
上海金联热电有
中国 上海 中国 上海 热电生产、供应 55 设立
限公司
丽水市杭丽热电
中国 丽水 中国 丽水 热电生产、供应 74 设立
有限公司
浙江安吉天子湖
中国 安吉 中国 安吉 热电生产、供应 100 划拨
热电有限公司
杭州热电工程有
中国 杭州 中国 杭州 工程施工、服务 100 设立
限公司
杭州热力管业有
中国 杭州 中国 杭州 热网工程、服务 51 44.54 设立
限公司
宁海杭热热力有
中国 宁海 中国 宁海 热力供应 51 设立
限公司
舟山杭热热力有
中国 舟山 中国 舟山 热力供应 51 设立
限公司
杭州余杭杭热新
中国 杭州 中国 杭州 新能源项目 70 设立
能源有限公司
杭州热电集团能 中国 杭州 中国 杭州 技术服务 100 设立
源技术管理有限
公司
(2).重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
少数股东持股 本期归属于少数股 本期向少数股东宣 期末少数股东权
子公司名称
比例 东的损益 告分派的股利 益余额
上海金联热电有
限公司
丽水市杭丽热电
有限公司
杭州临江环保热
电有限公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3).重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
子公司名
期末余额 期初余额
称
流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计
上海金联热 89,161,919.74 416,605,294.14 505,767,213.88 234,810,671.32 12,058,179.19 246,868,850.51 112,809,627.22 434,434,087.87 547,243,715.09 279,268,078.70 11,537,709.63 290,805,788.33
电有限公司
丽水市杭丽 174,498,215.33 747,753,401.40 922,251,616.73 234,347,081.31 322,516,440.38 556,863,521.69 154,042,070.76 779,619,276.05 933,661,346.81 228,812,599.72 368,164,400.02 596,976,999.74
热电有限公
司
杭州临江环 167,599,146.95 583,788,941.65 751,388,088.60 365,171,276.52 50,218,535.43 415,389,811.95 136,280,247.19 536,149,537.80 672,429,784.99 309,786,334.23 81,369,486.03 391,155,820.26
保热电有限
公司
本期发生额 上期发生额
子公司名称
营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量
上海金联热电
有限公司
丽水市杭丽热
电有限公司
杭州临江环保
热电有限公司
(4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
(1).重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
合营企业 持股比例(%) 对合营企业或联
或联营企 主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会
业名称 直接 间接 计处理方法
热电生产、
上虞杭协 中国绍兴 中国绍兴 40 权益法核算
供应
(2).重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3).重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期初余额/ 上期发
期末余额/ 本期发生额
生额
上虞杭协 上虞杭协热
流动资产 311,946,759.76 274,887,040.67
非流动资产 487,194,276.46 494,840,084.12
资产合计 799,141,036.22 769,727,124.79
流动负债 267,810,048.76 197,019,787.14
非流动负债
负债合计 267,810,048.76 197,019,787.14
少数股东权益
归属于母公司股东权益 531,330,987.46 572,707,337.65
按持股比例计算的净资产份额 212,532,394.99 229,082,935.06
调整事项 -589,359.64 -406,885.59
--商誉
--内部交易未实现利润 -589,359.64 -406,885.59
--其他
对联营企业权益投资的账面价值 211,943,035.35 228,676,049.47
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入 1,177,560,298.61 828,190,786.17
净利润 143,899,072.64 197,946,370.15
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额 143,899,072.64 197,946,370.15
本年度收到的来自联营企业的股利 71,159,202.60 73,742,786.46
(4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6).合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7).与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
□适用 √不适用
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面
影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险
管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，
并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。
本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市
场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下。
信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
（1） 信用风险管理实务
①信用风险的评价方法
公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确
定信用风险自初始确认后是否显著增加时，公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获
得合理且有依据的信息，包括基于历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信
息。公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具
在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内
发生违约风险的变化情况。
当触发以下一个或多个定量、定性标准时，公司认为金融工具的信用风险已发生显著增加：
i. 定量标准主要为资产负债表日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例；
ii.定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、现存的或预期的技术、市场、
经济或法律环境变化并将对债务人对公司的还款能力产生重大不利影响等。
② 违约和已发生信用减值资产的定义
当金融工具符合以下一项或多项条件时，公司将该金融资产界定为已发生违约，其标准与已
发生信用减值的定义一致：
i. 债务人发生重大财务困难；
ii. 债务人违反合同中对债务人的约束条款；
iii.债务人很可能破产或进行其他财务重组；
iv. 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都
不会做出的让步。
（2）预期信用损失的计量 预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约
风险敞口。公司考虑历史统 计数据(如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等)
的定量分析及前瞻性信息，建 立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。
（3）金融工具损失准备期初余额与期末余额调节表详见本节第七注释中 5、8、10 之说明。
（4）信用风险敞口及信用风险集中度 本公司的信用风险主要来自货币资金和应收款项。为
控制上述相关风险，本公司分别采取了 以下措施。
①货币资金 本公司将银行存款和其他货币资金存放于信用评级较高的金融机构，故其信用
风险较低。
②应收款项 本公司持续对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本
公司选择与经认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司
不会面临重大坏账风险。
由于本公司仅与经认可的且信用良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按
照客户进行管理。截至 2021 年 12 月 31 日，本公司存在一定的信用集中风险，本公司应收账款
的 39.87%(2020 年 12 月 31 日：42.71%)源于余额前五名客户。本公司对应收账款余额未持有任
何担保物或其他信用增级。
本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面价值。
流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短
缺的风险。流动性风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合
同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。
为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融
资方式适当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家
商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。
金融负债按剩余到期日分类
期末数
项 目
账面价值 未折现合同金额 1 年以内 1-3 年 3 年以上
银行借款 1,201,533,943.90 1,282,024,030.72 912,710,749.20 162,236,902.32 207,076,379.20
应付账款 171,879,806.56 171,879,806.56 171,879,806.56
其他应付款 29,807,807.90 29,807,807.90 29,807,807.90
小 计 1,403,221,558.36 1,483,711,645.18 1,114,398,363.66 162,236,902.32 207,076,379.20
上年年末数
项 目
账面价值 未折现合同金额 1 年以内 1-3 年 3 年以上
银行借款 1,222,380,111.36 1,324,432,379.46 837,761,232.24 267,597,634.91 219,073,512.31
应付账款 159,388,640.41 159,388,640.41 159,388,640.41
其他应付款 23,744,591.51 23,744,591.51 23,744,591.51
小 计 1,405,513,343.28 1,507,565,611.38 1,020,894,464.16 267,597,634.91 219,073,512.31
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市
场风险主要包括利率风险和外汇风险。
（1） 利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。固
定利率的带息金融工具使本公司面临公允价值利率风险，浮动利率的带息金融工具使本公司面临
现金流量利率风险。本公司根据市场环境来决定固定利率与浮动利率金融工具的比例，并通过定
期审阅与监控维持适当的金融工具组合。本公司面临的现金流量利率风险主要与本公司以浮动利
率计息的银行借款有关。
截至2021年12月31日，本公司以浮动利率计息的银行借款人民币464,711,936.96元(2020年
不会对本公司的利润总额和股东权益产生重大的影响。
（2）外汇风险
外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本
公司于中国内地经营，且主要活动以人民币计价。因此，本公司所承担的外汇变动市场风险不重
大。
十一、 公允价值的披露
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末公允价值
项目 第一层次公允价 第二层次公允 第三层次公允价
合计
值计量 价值计量 值计量
一、持续的公允价值计
量
（一）交易性金融资产 3,000,000.00 3,000,000.00
动计入当期损益的金融 3,000,000.00 3,000,000.00
资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
且其变动计入当期损益
的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投
资
（四）投资性房地产
让的土地使用权
（五）生物资产
持续以公允价值计量的
资产总额
（六）交易性金融负债
动计入当期损益的金融
负债
其中：发行的交易性债
券
衍生金融负债
其他
量且变动计入当期损益
的金融负债
持续以公允价值计量的
负债总额
二、非持续的公允价值
计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量
的资产总额
非持续以公允价值计量
的负债总额
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
感性分析
□适用 √不适用
政策
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
母公司对本企
母公司对本企业
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 业的持股比例
的表决权比例(%)
(%)
杭州市城市
建设投资集 杭州市 资产经营 657,164.00 61.6346 61.6346
团有限公司
本企业的母公司情况的说明
城投集团持有本公司 246,600,000 股,占公司股本总数的 61.6346%。
本企业最终控制方是杭州市人民政府
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见第十节九、1
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本企业联营公司的情况详见第十节九、3。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
√适用 □不适用
合营或联营企业名称 与本企业关系
绍兴上虞杭协热电有限公司 联营企业
其他说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
杭州燃气工程安装有限公司 母公司之全资子公司
杭州天然气有限公司 母公司之控股子公司
浙江华丰纸业科技有限公司 股东杭实集团之子公司
杭州城北文澜大酒店有限公司 母公司之全资子公司
(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
杭州天然气有限公司 燃气费 16,413.19 12,433.46
杭州燃气工程安装有限公司 接受劳务 4,056.60 310,692.66
杭州城北文澜大酒店有限公司 接受服务 20,811.32
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
上虞杭协 煤炭、管道、劳务 717,006,592.79 396,753,194.99
浙江华丰纸业科技有限公司 蒸汽销售 36,910,864.53 20,879,450.17
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3).关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4).关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5).关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6).关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7).关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 1,100.83 797.81
(8).其他关联交易
√适用 □不适用
员工借用
公司联营企业上虞杭协公司设立时，经双方协商确定，上虞杭协公司向公司借用部分技术人
员以支持其业务发展。上述借用人员的薪酬由上虞杭协公司直接向员工支付；五险一金由上虞杭
协公司支付给公司后由公司缴纳。报告期内员工借用涉及的人数及代为支付的五险一金金额如下：
期 间 人 数[注] 社会保险和公积金金额（代收代付）
本期数 36.00 4,311,592.42
上年同期数 37.00 3,341,652.73
[注]人数为年度平均借用人数
(1).应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收账款 上虞杭协 33,115,496.61 1,655,774.83 27,483,021.84 1,374,151.09
浙江华丰
应收账款 纸业科技 5,135,701.97 256,785.10 2,836,252.24 141,812.61
有限公司
其他应收款 上虞杭协 2,085,782.00 104,289.10 414,854.83 20,742.74
合同资产 上虞杭协 6,745,574.23 337,278.71 3,494,621.66 174,731.08
(2).应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款 杭州燃气工程安装有限公司 139,729.00
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十三、 股份支付
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
□适用 √不适用
(1).资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利
经审议批准宣告发放的利润或股利 72,018,000.00
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
(1).追溯重述法
□适用 √不适用
(2).未来适用法
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1).非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).其他资产置换
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1).报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定报告分部，并以产品分部为基
础确定报告分部，资产和负债因各产品分部之间共同使用而未进行分割。
(2).报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
分部间
项目 热电业务 煤炭贸易 其他 合计
抵销
主营业务收
入
主营业务成
本
(3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4).其他说明
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
其中：1 年以内分项
合计 168,958,813.25
(2).按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 计提 账面 计提 账面
比例 比例
金额 金额 比例 价值 金额 金额 比例 价值
(%) (%)
(%) (%)
按组合计提坏账准备
其中：
账龄组合 27,211,566.09 16.11 1,360,578.30 5.00 25,850,987.79 22,528,557.86 25.39 1,126,427.89 5.00 21,402,129.97
合并范围内关联方组合 141,747,247.16 83.89 141,747,247.16 66,188,177.88 74.61 66,188,177.88
合计 168,958,813.25 / 1,360,578.30 / 167,598,234.95 88,716,735.74 / 1,126,427.89 / 87,590,307.85
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
账龄组合 27,211,566.09 1,360,578.30 5.00
合并范围内关联方
组合
合计 168,958,813.25 1,360,578.3 0.81
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
按组合计提坏账的确认标准及说明：根据本公司产品类型和客户类型情况，应收煤炭客户组
合为因煤炭销售形成的对煤炭客户的应收款项；本公司合并财务报表范围内各公司款项因具有类
似信用风险特征，作为合并范围内关联方组合。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或转 转销或核 期末余额
计提 其他变动
回 销
按组合计提
坏账准备
合计 1,126,427.89 234,150.41 1,360,578.30
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4).本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占应收账款期末余额 坏账准备期末
单位名称 期末余额
合计数的比例(%) 余额
绍兴上虞杭协热电有限公司 27,211,566.09 16.11 1,360,578.30
杭州临江环保热电有限公司 74,391,273.67 44.02
丽水市杭丽热电有限公司 39,668,787.88 23.48
浙江安吉天子湖热电有限公司 27,687,185.61 16.39
合计 168,958,813.25 100.00 1,360,578.30
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款 260,180,079.87 370,085,049.41
合计 260,180,079.87 370,085,049.41
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1).应收利息分类
□适用 √不适用
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(4).应收股利
□适用 √不适用
(5).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(6).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
其中：1 年以内分项
合计 260,189,562.07
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
关联往来 260,000,000.00 370,031,900.00
往来款及其他 189,562.07 55,947.62
合计 260,189,562.07 370,087,847.62
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期信 整个存续期预期信 合计
坏账准备 未来12个月预
用损失(未发生信 用损失(已发生信
期信用损失
用减值) 用减值)
额
额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段 -4.92 4.92
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 6,680.71 3.28 6,683.99
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
余额
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款期
款项的性 坏账准备
单位名称 期末余额 账龄 末余额合计数的
质 期末余额
比例(%)
浙江安吉天
子湖热电公 暂借款 260,000,000.00 1 年以内 99.93
司
浙江申通汽
其他 43,711.06 1 年以内 0.02 2,185.55
车有限公司
杭州尚诚顺
新电子科技
其他 48,611.00 1 年以内 0.02 2,430.55
有限责任公
司
中国石化销
售有限公司
其他 41,346.04 1 年以内 0.01 2,067.30
杭州石油分
公司
浙江世航乍
浦港口有限 其他 33,812.44 1 年以内 0.01 1,690.62
公司
合计 / 260,167,480.54 / 99.99 8,374.02
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
减 减
项目 值 值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准 准
备 备
对子公司投
资
对联营、合
营企业投资
合计 632,972,962.07 632,972,962.07 634,405,976.19 634,405,976.19
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期计 减值准
本期减
被投资单位 期初余额 本期增加 期末余额 提减值 备期末
少
准备 余额
宁海杭热热力
有限公司
杭州热电工程
有限公司
杭州热力管业
有限公司
杭州热电集团
能源技术管理 1,000,000.00 1,000,000.00
有限公司
杭州协联热电
有限公司
舟山杭热热力 15,300,000.00 15,300,000.00 30,600,000.00
有限公司
杭州余杭杭热
新能源有限公 1,750,000.00 1,750,000.00
司
浙江安吉天子
湖热电有限公 105,886,277.55 105,886,277.55
司
合计 405,729,926.72 15,300,000.00 421,029,926.72
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
减
其
值
他其 计
准
追 综他 提
投资 期初 宣告发放现 期末 备
加 减少 权益法下确认 合 权 减 其
单位 余额 金股利或利 余额 期
投 投资 的投资损益 收益 值 他
润 末
资 益变 准
余
调动 备
额
整
一、合营企业
二、联营企业
上虞杭
协
小计 228,676,049.47 54,426,188.48 71,159,202.60 211,943,035.35
合计 228,676,049.47 54,426,188.48 71,159,202.60 211,943,035.35
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 2,147,709,438.06 2,105,762,511.26 1,174,817,363.92 1,139,048,914.72
合计 2,147,709,438.06 2,105,762,511.26 1,174,817,363.92 1,139,048,914.72
(2). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 50,854,367.10 52,105,022.77
权益法核算的长期股权投资收益 54,426,188.48 76,164,466.76
暂借款利息收入 11,941,677.96
合计 117,222,233.54 128,269,489.53
□适用 √不适用
十八、 补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 8,426,766.01 七（73）、七（74）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 39,790,305.95 七（67）、七（84）
受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 1,639,861.54 七（68）
单独进行减值测试的应收款项、合同资产
减值准备转回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -367,623.90 七（74）、七（75）
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -262,721.15
减：所得税影响额 1,959,009.88
少数股东权益影响额 2,897,196.61
合计 45,425,511.71
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
√适用 □不适用
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净
利润
扣除非经常性损益后归属于
公司普通股股东的净利润
□适用 √不适用
□适用 √不适用
董事长：许阳
董事会批准报送日期：2022 年 4 月 28 日
修订信息
□适用 √不适用
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