华鹏飞股份有限公司
募集资金存放与使用情况专项报告的
鉴证报告
信会师报字[2022]第 ZL10011 号
华鹏飞股份有限公司
募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告
目 录 页 次
一、 鉴证报告 1-2
二、 募集资金存放与使用情况专项报告 1-6
募集资金使用情况对照表 1-2
关于华鹏飞股份有限公司
鉴证报告
信会师报字[2022]第ZL10011号
华鹏飞股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的华鹏飞股份有限公司（以下简称华鹏
飞）2021年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简称募集资
金专项报告）执行了合理保证的鉴证业务。
一、董事会的责任
华鹏飞董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公
司监管指引第2号 ——上市公司 募集 资金管理和使用的 监管要求
（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格
式》的相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行
和维护与募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专
项报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发
表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历
史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。
该准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募
集资金专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会
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《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告
格式》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映华鹏飞2021年度
募集资金存放与使用情况获取合理保证。在执行鉴证工作过程中，
我们实施了包括询问、检查会计记录等我们认为必要的程序。我们
相信，我们的鉴证工作为发表鉴证结论提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，华鹏飞2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引
第2号——上市 公司 募集资 金管理 和 使用的监 管要 求（ 2022年修
订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券
交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规
定编制，如实反映了华鹏飞2021年度募集资金存放与使用情况。
五、报告使用限制
本报告仅供华鹏飞为披露2021年年度报告的目的使用，不得用
作任何其他目的。
立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：王首一
中国•上海
中国注册会计师：张万斌
二○二二年四月二十六日
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专项报告
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（除特殊注明外，金额单位均为人民币元）
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所
创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式创业板上市公司业务办理指南第6号—
—信息披露公告格式（2021年修订）》的相关规定，华鹏飞股份有限公司（以下简称公
司或本公司）就2021年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意华鹏飞股份有限公司向特定对象发行股票注册的
批复》（证监许可［2020］3606号）批准，公司本次向特定对象发行人民币普通股（A
股）85,287,846股，发行价格4.69元/股，募集资金总额为399,999,997.74元，扣除不含税
发行费用10,464,150.90元，实际募集资金净额为389,535,846.84元。上述募集资金于2021
年5月17日全部到位，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2021]
第ZL10248号《验资报告》验证。
（二）募集资金使用金额及当前余额
截至2021年12月31日，公司募集资金使用情况如下：
项 目 金额
注
实际转入公司募集资金 391,247,997.78
减：置换预先投入募集资金项目 2,143,677.98
其中：智慧社区运营管理项目 2,143,677.98
减：置换已支付的发行费用 1,790,000.00
减：报告期末现金管理余额 195,561,032.60
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项 目 金额
加：银行利息及理财收入扣减手续费金额 5,155,843.38
截至 2021 年 12 月 31 募集资金专户余额 196,909,130.58
注：实际转入公司的募集资金 391,247,997.78 元，包含应支付的其他各项发行费用
二、募集资金的存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第2号
－上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件要
求，以及公司《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采取专户存储制度，并与
保荐机构、存放募集资金的开户银行签订了募集资金监管协议，签订时间如下：
（以下简称博韩伟业）与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行营业部、保荐机构长
城证券股份有限公司（以下简称长城证券）签署了《募集资金三方监管协议》；2021年
《募集资金三方监管协议》；2021年6月4日，公司及实施本次募投项目的子公司东莞华
鹏飞现代物流有限公司（以下简称东莞华鹏飞）与招商银行股份有限公司深圳泰然金谷
支行、保荐机构长城证券签署了《募集资金三方监管协议》；2021年6月4日，公司及实
施本次募投项目的子公司东莞华鹏飞与中国光大银行股份有限公司深圳横岗支行、保荐
机构长城证券签署了《募集资金三方监管协议》；
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集
资金时已经严格遵照履行。
截至2021年12月31日，公司募集资金在银行专户的存储情况如下：
序号 开户主体 开户银行 账号 账户余额
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序号 开户主体 开户银行 账号 账户余额
招商银行股份有限公司深圳
分行泰然金谷支行
上海浦东发展银行股份有限
公司深圳分行营业部
中国民生银行股份有限公司
深圳罗湖支行
合计 196,909,130.58
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司募投项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
募集资金投资项目中的智慧社区运营管理项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自
筹资金先行投入，截至2021年8月26日，自筹资金实际投资额2,143,677.98元。具体情况
如下：
募集资金实际到 预先投入自筹
项目名称 投资总额 置换金额
账金额 资金金额
智慧社区运营管理项目 170,985,000.00 136,789,115.82 2,143,677.98 2,143,677.98
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公司本次发行股票发行费用合计为11,091,999.96元（含税），其中公司以自筹资金支付的
发行费用为1,790,000.00元（含税），公司使用募集资金置换金额为 1,790,000.00元（含
税）。
上述以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用金额共计3,933,677.98元。该
事项已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）专项审验，并出具了《关于华鹏飞股份有限
公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的专项说明的专项鉴
证报告》（信会师报字[2021]第ZL10351 号）。公司四届董事会第十九次会议决议公告公
司独立董事、监事会对此事项分别发表了同意的独立意见和审核意见，持续督导机构长城
证券股份有限公司（以下简称长城证券）出具了核查意见。
（四） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在结余募集资金。
（六）对闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2021 年 6 月 4 日、2021 年 6 月 21 日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事
会第十一次会议和 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司使用闲置募集资
金进行现金管理的议案》，同意公司及控股子公司在确保不影响募集资金投资项目建设、
不影响正常生产经营及确保募集资金安全的情况下，使用总额不超过人民币 25,000.00 万
元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用以购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个
月要求的投资产品，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和
期限范围内，可循环滚动使用。公司独立董事对议案发表了独立意见，保荐机构对该议案
发表了保荐意见。
公司 2021 年 9 月 28 日召开第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十四次会议审议
通过了《关于增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》为了提高募集资金的使用
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效率和投资回报，同意公司及下属子公司在原审批不超过 25,000.00 万元人民币额度的基
础上，增加不超过 10,000 万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，即合计使用不超过
时股东大会审议通过，增加的现金管理额度在公司股东大会审议通过之日起至 2022 年 6
月 20 日内有效。公司独立董事对议案发表了独立意见，保荐机构对该议案发表了保荐意
见。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金在授权范围内进行现金管理的情况
详见下表：
单位：万元
序号 委托方 受托方 产品名称 产品类型 金额
利多多通知存款业务 B 保本固定收益
类 型
上海浦东发展银行
博韩伟业 股份有限公司深圳 利 多 多 公 司 稳 利
分行 21JG6499 期（3 个月网 保本浮动收益
点专属 B 款）人民币对 型
公结构性存款
中国光大银行股份 2021 年挂钩汇率对公结
东莞华鹏 保本浮动收益
飞 型
支行 产品 282
合计 19,556.10
（七）超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用的情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司尚未使用的募集资金用于现金管理或存放于募集资金
专户专户。
（九）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
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报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》和公司《 募集资金管理制度》的相关规定真实、准确、完整、及时、
公平披露募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违
规情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告于 2022 年 4 月 26 日经董事会批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
华鹏飞股份有限公司董事会
二〇二二年四月二十六日
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附表
募集资金使用情况对照表
编制单位：华鹏飞股份有限公司 2021年度 单位： 万元
募集资金总额 38,953.58 本报告期投入募集资金总额 214.37
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 214.37
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已 项目可
承诺投资 项目达到
变更项 募集资金 截至期末累 截至期末投资 是否达 行性是
项目和超 调整后投资总 本报告期投入 预定可使 本报告期实现的
目（含 承诺投资 计投入金额 进度（%） 到预计 否发生
募资金投 额（1） 金额 用状态日 效益
部分变 总额 （2） (3)=(2)/(1) 效益 重大变
向 期
更） 化
承诺投资
项目
否 7,545.92 7,545.92 2023.6.20 不适用 否
仓项目
物流信息 否 6,042.67 6,042.67 2023.6.24 不适用 否
平台项目
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区运营管
理项目
否 11,686.08 11,686.08 不适用 否
动资金
承诺投资
项目小计
超募资金
不适用，详见本专项报告三、（七）的说明
投向
合计 38,953.58 38,953.58 214.37 214.37
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告“三、 (三)募投项目先期投入及置换情况”。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司尚未使用的募集资金用于现金管理或存放于募集资
尚未使用的募集资金用途及去向
金专户。
募集资金使用和披露中存在的问题或其他情况 不适用
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