华鹏飞股份有限公司
专项报告
（除特殊注明外，金额单位均为人民币元）
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自
律监管指南第2号——公告格式创业板上市公司业务办理指南第 6号——信息披露公告格式
（2021年修订）》的相关规定，华鹏飞股份有限公司（以下简称公司或本公司）就2021年度
募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意华鹏飞股份有限公司向特定对象发行股票注册的批
复》（证监许可［2020］3606号），同意公司向特定对象发行股票募集资金的注册申请。公
司本次向特定对象发行人民币普通股（A股）85,287,846股，发行价格4.69元/股，募集资金总
额为人民币399,999,997.74元，扣除不含税发行费用10,464,150.90元，实际募集资金净额为
人民币389,535,846.84元。上述募集资金已于2021年5月17日全部到位，并已经立信会计师事
务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字［2021］第ZL10248号《验资报告》验证。
（二）募集资金使用金额及当前余额
截至2021年12月31日，公司募集资金使用情况如下：
项目 金额
注
实际转入公司募集资金 391,247,997.78
减：报告期末购买理财产品及现金管理余额 0.00
以前年度已使用金额 减：直接投入募集资金项目 0.00
加：银行利息及理财收入扣减手续费金额 0.00
减：置换预先投入募集资金项目 2,143,677.98
本报告期使用金额 其中：智慧社区运营管理项目 2,143,677.98
减：置换已支付的发行费用 1,790,000.00
减：报告期末现金管理余额 195,561,032.60
加：银行利息及理财收入扣减手续费金额 5,155,843.38
截至 2021 年 12 月 31 募集资金专户余额 196,909,130.58
注 ： 实 际 转 入 公 司 的 募 集 资 金 391,247,997.78 元 ， 包 含 应 支 付 的 其 他 各 项 发 行 费 用
二、募集资金的存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第2号－
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件要求，以及公司《募
集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采取专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金
的开户银行签订了募集资金监管协议，签订时间如下：
下简称“博韩伟业”）与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行营业部、保荐机构长城证券股
份有限公司（以下简称“长城证券”）签署了《募集资金三方监管协议》；2021年5月31日，
公司与中国民生银行股份有限公司深圳罗湖支行、保荐机构长城证券签署了《募集资金三方监
管协议》；2021年6月4日，公司及实施本次募投项目的子公司东莞华鹏飞现代物流有限公司
（以下简称“东莞华鹏飞”）与招商银行股份有限公司深圳泰然金谷支行、保荐机构长城证券
签署了《募集资金三方监管协议》；2021年6月4日，公司及实施本次募投项目的子公司东莞
华鹏飞与中国光大银行股份有限公司深圳横岗支行、保荐机构长城证券签署了《募集资金三方
监管协议》；
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资
金时已经严格遵照履行。
截至2021年12月31日，公司募集资金在银行专户的存储情况如下：
序号 开户主体 开户银行 账号 账户余额
招商银行股份有限公司深圳
分行泰然金谷支行
上海浦东发展银行股份有限 791700788017000067
公司深圳分行营业部 09
中国民生银行股份有限公司
深圳罗湖支行
合计 196,909,130.58
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司募投项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
募集资金投资项目中的智慧社区运营管理项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹
资金先行投入，截至2021年8月26日，自筹资金实际投资额2,143,677.98元。公司决定使用募
集资金置换预先投入该项目的自筹资金。具体情况如下：
募集资金实际到 预先投入自筹
项目名称 投资总额 置换金额
账金额 资金金额
智慧社区运营管理项目 170,985,000.00 136,789,115.82 2,143,677.98 2,143,677.98
公司本次发行股票发行费用合计为11,091,999.96元（含税），其中公司以自筹资金支付
的发行费用为1,790,000.00元（含税），公司使用募集资金置换金额为 1,790,000.00元（含
税）。
上述以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用金额3,933,677.98元。该事
项已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）专项审验，并出具了《关于华鹏飞股份有限公司使
用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的专项说明的专项鉴证报告》
（信会师报字[2021]第ZL10351 号）。华鹏飞第四届董事会第十九次会议决议公告公司独立董
事、监事会对此事项分别发表了同意的独立意见和审核意见，持续督导机构长城证券股份有限
公司出具了核查意见。
（四） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在结余募集资金。
（六）对闲置募集资金进行现金管理情况
公司于2021年6月4日、2021年6月21日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会
第十一次会议和2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行
现金管理的议案》，同意公司及控股子公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常
生产经营及确保募集资金安全的情况下，使用总额不超过人民币25,000万元的暂时闲置募集资
金进行现金管理，用以购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月要求的投资产品，使用期
限自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。公
司独立董事对议案发表了独立意见，保荐机构对该议案发表了保荐意见。
公司2021年9月28日召开第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十四次会议审议通
过了《关于增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》为了提高募集资金的使用效率和
投资回报，同意公司及下属子公司在原审批不超过 25,000 万元人民币额度的基础上，增加不
超过 10,000 万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，即合计使用不超过 35,000 万元人民
币的闲置募集资金进行现金管理，上述议案已提交公司2021 年第五次临时股东大会审议通
过，增加的现金管理额度在公司股东大会审议通过之日起至 2022年6月20日内有效。公司独立
董事对议案发表了独立意见，保荐机构对该议案发表了保荐意见。
截至2021年12月31日，公司使用部分闲置募集资金在授权范围内进行现金管理的具体情
况详见下表：
单位：万元
序
委托方 受托方 产品名称 产品类型 金额
号
保本固定收
上海浦东发 利多多通知存款业务 B 类 1,356.10
益型
展银行股份
有限公司深 保本浮动收
圳分行 期（3 个月网点专属 B 款） 12,200.00
益型
人民币对公结构性存款
中国光大银
存款定制第十二期产品 282 益型
公司深圳横
岗支行
合计 19,556.10
（七）超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用的情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021年12月31日止，公司尚未使用的募集资金用于现金管理或存放于募集资金专户
专户。
（九）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司
规范运作》和公司《募集资金管理制度》的相关规定真实、准确、完整、及时、公平披露募集
资金的存放与使用情况，不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。
附表：募集资金使用情况对照表
华鹏飞股份有限公司
董 事 会
二〇二二年四月二十六日
附表
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 本年度投入募集资金总额 214.367798
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 214.367798
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资 是否已变 截至期末 项目达到 是否
截至期末累 项目可行性
项目和超 更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 投资进度 预定可使 本年度实 达到
计投入金额 是否发生重
募资金投 （含部分 诺投资总额 总额（1） 金额 （%） 用状态日 现的效益 预计
（2） 大变化
向 变更） (3)=(2)/(1) 期 效益
承诺投资
项目
否 2023.6.20 否
云仓项目 72 72 用
配物流信 6,042.6748 6,042.6748 不适
否 2023.6.24 否
息平台项 24 24 用
目
社区运营 否 214.367798 214.367798 1.57 2024.6.22 否
管理项目
否 不适用 否
流动资金 406 406 用
承诺投资 38,953.584 38,953.584
项目小计 684 684
超募资金
不适用，详见本专项报告三、（七）的说明
投向
合计 214.367798 214.367798
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告“三、 (三)募投项目先期投入及置换情况”。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司尚未使用的募集资金在专户存储，将
尚未使用的募集资金用途及去向
按照募集资金投资计划使用。
募集资金使用和披露中存在的问题或其他情况 不适用
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