东兴证券股份有限公司
关于北京双杰电气股份有限公司
东兴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“东兴证券”）作为北京双杰
电气股份有限公司（以下简称“双杰电气”、“公司”）2020 年度向特定对象发行股
票并在创业板持续督导的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐
业务》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规和规范性文件的要求，对双
杰电气 2021 年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、2020 年度向特定对象发行股票基本情况
京双杰电气股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，认
为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求。2020 年 10 月 12 日，公司收
到中国证监会下发的《关于同意北京双杰电气股份有限公司向特定对象发行股票
注册的批复》（证监许可［2020］2500 号），同意公司向特定对象发行股票的注
册申请。本次向特定对象发行股票的发行价格为 4.30 元/股，共计发行 139,534,883
股，募集资金总额 599,999,996.90 元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为
验证，并于 2021 年 2 月 8 日出具中兴华验字（2021）第 010014 号验资报告。
截至 2021 年 12 月 31 日，募资资金使用情况明细如下表（单位：万元）：
项目 金额（人民币万元）
募集资金净额 58,599.99
减：累计使用募集资金金额 56,438.23
加：募集资金累计利息及理财收入 280.21
以前年度已使用金额 0.00
本年度使用金额 56,438.23
尚未使用的募集资金金额 2,441.97
注：本核查意见中若出现总计数与所加总数值总和尾数不符，均为四舍五入所致，下同。
二、2020 年度向特定对象发行股票募集资金的存放和管理情况
于开设募集资金专用账户并授权董事长签订募集资金三方监管协议的议案》。公
司拟在上海浦东发展银行北京宣武支行、兴业银行北京东城支行、宁波银行北京
西城科技支行、中国民生银行北京万丰路支行和中国建设银行北京上地支行开设
专项账户，用于非公开发行项目（即向特定对象发行项目）募集资金的存储；公
司的全资子公司双杰电气合肥有限公司（以下简称“双杰合肥”）拟在杭州银行
北京中关村支行、中信银行北京翠微路支行开设专项账户，用于非公开发行项目
募集资金的存储。
展银行北京宣武支行、兴业银行北京东城支行、宁波银行北京西城科技支行、中
国民生银行北京万丰路支行、中国建设银行北京上地支行）分别签订《募集资金
三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。同时，公司与子公司双杰合肥、保
荐机构、募集资金专项账户开户银行（杭州银行北京中关村支行、中信银行北京
翠微路支行）分别签订《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
三方监管协议、四方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议》（范
本）不存在重大差异。
截至 2021 年 12 月 31 日，向特定对象发行股票募集资金专户存储情况如下
表（单位：万元）：
实施 截止日
项目 签约银行 银行账号 初始存放金额
主体 余额
智能电网高端
双杰 兴业银行北
装备研发制造 321020100100342981 15,000.00 0.00
电气 京东城支行
项目
智能电网高端 双杰 宁波银行北
装备研发制造 电气 京西城科技
项目 支行
智能电网高端 中国民生银
双杰
装备研发制造 行北京万丰 642006693 10,000.00 0.00
电气
项目 路支行
智能电网高端 中国建设银
双杰
装备研发制造 行北京上地 11050188360000003669 13,997.999694 0.00
电气
项目 支行
上海浦东发
双杰
补充流动资金 展银行北京 91030078801688666668 10,000.00 0.00
电气
宣武支行
智能电网高端 杭州银行北
双杰
装备研发制造 京中关村支 1101040160001287092 0.00 2,194.49
合肥
项目 行
智能电网高端 中信银行北
双杰
装备研发制造 京翠微路支 8110701012302044499 0.00 247.48
合肥
项目 行
合计 58,997.999694 2,441.97
注 1：募集资金使用完成后的各银行账户已注销完毕；
注 2：“智能电网高端装备研发制造项目”由公司的全资子公司双杰合肥实施。
公司按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》规定对公司募集资金的存放和使用情况进行严格管理，并严格按照
制订的《募集资金管理办法》执行，确保募集资金账户管理及三方监管等合规合
法性，保证募集资金的使用按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用，
未发生违规使用募集资金等行为。
三、2020 年度向特定对象发行股票募集资金实际使用情况
（一）2020 年度向特定对象发行股票募集资金使用计划
根据公司第四届董事会第十六次会议及 2020 年第一次临时股东大会审议通
过的《关于公司本次非公开发行股票方案的议案》，本次向特定对象发行股票募
集资金主要运用于以下项目（单位：万元）：
项目计划 调整后投
序号 项目名称 项目备案情况 环评批复情况
总投资额 资总额
《关于双杰电气智
智能电网高端 《长丰县发展改革委项目备
能电网高端装备研
发制造项目环境影
项目 2020-340121-38-03-002834）
响报告表的批复》
（合环长环建
（2020）13 号）
（二）募集资金总体使用情况
一。
（三）募投项目无法单独核算效益的原因及其情况
使用完毕，该项目无法单独核算效益，目的在于优化公司的财务结构，提高公司
的抗风险能力，保持公司经营的稳定发展。
（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况
募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，经中兴华会计师事务所
（特殊普通合伙）出具中兴华核字（2021）第 010303 号鉴证报告，经保荐机构
发表核查意见和独立董事发表独立意见，公司用募集资金置换预先投入的自筹资
金 28,065.18 万元。
（五）暂时闲置募集资金使用情况
事会第十九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》。
在确保不影响募投项目建设及资金安全的情况下，合理使用闲置募集资金购买理
财产品能够提高资金使用效率并获得一定的投资收益，公司拟使用额度不超过 3
亿元的闲置募集资金购买理财产品，期限为自董事会审议通过之日起不超过 24
个月，购买单个理财产品的投资期限不超过 12 个月。在上述额度内及期限内，
资金可以滚动使用，董事会授权公司经营管理层行使决策权，公司财务部负责具
体组织实施。独立董事及保荐机构均发表了同意意见，履行了必要的审批程序。
截至 2021 年 12 月 31 日，理财产品已全部赎回。
户。
四、变更募投项目的资金使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
六、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：双杰电气 2021 年度募集资金存放和使用符合《深
圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》
《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》
《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法规的
规定，双杰电气对募集资金进行了专户存储和专项使用，已披露的关于募集资金
使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
（此页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于北京双杰电气股份有限公司
保荐代表人：
李子韵 于洁泉
东兴证券股份有限公司
年 月 日
附表一：2020 年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：北京双杰电气股份有限公司 2021 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 58,599.99 本期投入募集资金总额 56,438.23
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 56,438.23
累计变更用途的募集资金总额比例 0
项目可
截至期末投
是否已变更 截至期末 项目达到预 本报告 是否达 行性是
募集资金承 调整后投资 本年度投 资进度（%）
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部分 累计投入 定可使用状 期实现 到预计 否发生
诺投资总额 总额（1） 入金额 （3）＝（2）
变更） 金额（2） 态日期 的效益 效益 重大变
/（1）
化
承诺投资项目
智能电网高端装备研发制造项目 否 80,107.21 48,599.99 46,357.06 46,357.06 95.38 2022-6-30 不适用 不适用 否
补充流动资金 否 10,000.00 10,000.00 10,081.17 10,081.17 100.00 2022-1-31 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 - 90,107.21 58,599.99 56,438.23 56,438.23 - - - - -
超募资金投向 无。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具
不适用（注）。
体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 筹资金的议案》，经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具中兴华核字（2021）第010303号鉴证报告，经
保荐机构发表核查意见和独立董事发表独立意见，公司用募集资金置换预先投入的自筹资金28,065.18万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用。
尚未使用的募集资金用途及去向 “智能电网高端装备研发制造项目”暂未使用的剩余募集资金均存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用。
注：“智能电网高端装备研发制造项目”原定于 2021 年 1 月 31 日建设完成。自 2020 年以来，由于新冠肺炎疫情反复，该募投项目所需的设备
采购物流时间有所延长，安装、调试工作也受到影响，设备采购涉及的资金结算也相应延后，从而“智能电网高端装备研发制造项目”建设进度较
原计划有所滞后。基于以上原因，在保持募集资金投资项目的实施主体、投资总额和资金用途等均不发生变化的情况下，根据募集资金投资项目
当前的实际建设进度，将该项目的建设完成期限由原计划 2022 年 1 月 31 日延长至 2022 年 6 月 30 日。2022 年 2 月 25 日，公司召开了第五届董
事会第三次会议及第五届监事会第三次会议，审议通过了上述募投项目延期事项，保荐机构东兴证券股份有限公司出具了核查意见。公司将继续
通过统筹协调全力推进，力争实现该项目的早日建成投产。
附表二：变更募集资金投资项目
编制单位：北京双杰电气股份有限公司 2021 年度 单位：人民币万元
变更后的
项目达到
变更后项目 截至期末实 截至期末投资 项目可行
对应的原承诺项 本年度实际投 预定可使 本年度实现的效 是否达到预
变更后的项目 拟投入募集 际累计投入 进度（%）（3） 性是否发
目 入金额 用状态日 益 计效益
资金总额（1） 金额（2） =（2）/（1） 生重大变
期
化
不适用 - - - - - - - - -
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
不适用。
（分具体项目）
未达到计划进度的情况和原因（分具体项
不适用。
目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情
不适用。
况说明
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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