证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2022-014
北京兆易创新科技股份有限公司
第四届监事会第二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二次会议
的会议通知和材料于 2022 年 4 月 16 日以电子邮件方式发出，会议于 2022 年 4 月 26
日以网络视频会议方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次
会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定。
经与会监事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：
一、关于审议《2021 年度财务决算报告》的议案
公司 2021 年财务报表已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了
中兴华审字【2022】第 010374 号标准无保留意见的审计报告。公司根据 2021 年财
务报表编制了《2021 年度财务决算报告》，客观、真实、公允地反映了公司 2021 年
度的财务状况和经营成果。
《 2021 年 度 财 务 决 算 报 告 》 内 容 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、关于审议《2021 年度利润分配预案》的议案
公司2021年度利润分配预案是根据公司实际财务和经营状况，并综合考虑全体
投资者利益制定的，符合《公司章程》中有关利润分配的规定。监事会同意董事会
拟定的《2021年度利润分配预案》，并同意将此方案提交公司股东大会审议。
本议案具体内容详见同日刊登在《上 海 证 券 报》、《证券时报》及上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新2021年度利润分配方案公告》
（公告
编号：2022-015）。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、关于审议《2021 年年度报告》及摘要的议案
经审核，监事会认为：
（1）公司2021年年度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》等相
关法律法规的有关规定。
（2）公司2021年年度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的有
关规定，年度报告公允地反映了公司2021年度的财务状况和经营成果等事项。
（3）年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反
保密规定的行为。
（4）监事会保证公司2021年年度报告披露的信息真实、准确、完整，其中不存
在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任。
公 司 《 2021 年 年 度 报 告 》 及 摘 要 内 容 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
四、关于审议《2021 年度监事会工作报告》的议案
《 2021 年 度 监 事 会 工 作 报 告 》 内 容 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
五、关于审议《2021 年度内部控制评价报告》的议案
《 2021 年 度 内 部 控 制 评 价 报 告 》 内 容 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
六、关于审议《2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》的议案
《2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》内容详见上海证券交易所
网站（http://www.sse.com.cn）。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
七、关于使用 2019 年非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的议案
公司在决议有效期内滚动使用最高额度不超过人民币2亿元的2019年非公开发
行股票闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买安全性、流动性较高的商业银
行保本型理财产品，符合相关法律法规的规定。在确保不影响募集资金项目建设和
募集资金使用计划，并有效控制风险的前提下，能有效提高募集资金使用效率，增
加公司的现金管理收益，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东
利益的情形。本次使用部分闲置募集资金购买理财产品不存在变相改变募集资金用
途的行为，不影响募集资金投资项目的正常实施。
本议案具体内容详见同日刊登在《上 海 证 券 报》、《证券时报》及上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于使用2019年非公开发行股票闲
置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-016）。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
八、关于使用 2020 年非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的议案
公司在决议有效期内滚动使用最高额度不超过人民币20亿元的2020年非公开发
行股票闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买安全性、流动性较高的商业银
行保本型理财产品，符合相关法律法规的规定。在确保不影响募集资金项目建设和
募集资金使用计划，并有效控制风险的前提下，能有效提高募集资金使用效率，增
加公司的现金管理收益，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东
利益的情形。本次使用部分闲置募集资金购买理财产品不存在变相改变募集资金用
途的行为，不影响募集资金投资项目的正常实施。
本议案具体内容详见同日刊登在《上 海 证 券 报》、《证券时报》及上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于使用2020年非公开发行股票闲
置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-017）。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
九、关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案
本次公司使用闲置自有资金进行现金管理，不影响公司正常经营和资金安全，
有利于提高闲置自有资金的使用效率，获得一定的收益，不存在损害公司及全体股
东特别是中小股东利益的情形。
本议案具体内容详见同日刊登在《上 海 证 券 报》、《证券时报》及上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于使用闲置自有资金进行现金管
理的公告》（公告编号：2022-018）。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
十、关于 2022 年度开展外汇套期保值业务的议案
公司根据实际业务需要开展外汇套期保值业务，其决策程序符合国家有关法律、
法规及《公司章程》的规定，有利于规避和防范汇率大幅波动对公司经营造成的不
利影响，降低汇率波动对公司的影响，不存在损害公司和全体股东利益的情形。因
此，监事会同意公司开展外汇套期保值业务。
本议案具体内容详见同日刊登在《上 海 证 券 报》、《证券时报》及上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于2022年度开展外汇套期保值业
务的公告》（公告编号：2022-019）。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
十一、关于增加 DRAM 募投项目实施主体和地点并使用募集资金向全资子公
司增资的议案
公司本次增加募投项目实施主体和地点并使用募集资金向全资子公司增资的事
项，符合募集资金管理和使用相关的法律法规，有利于提高募集资金使用效率，提
升公司整体经营管理水平，未改变募集资金的投资方向和项目建设内容，不会对项
目实施造成实质性影响，不存在损害公司和股东利益的情形。同意本次募投项目
“DRAM 芯片研发及产业化项目”增加实施主体和地点并使用募集资金向全资子公
司增资。
本议案具体内容详见同日刊登在《上 海 证 券 报》、《证券时报》及上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于增加 DRAM 募投项目实施主体
和地点并使用募集资金向全资子公司增资的公告》（公告编号：2022-020）。
公司独立董事对该议案发表了独立意见。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
十二、关于使用募集资金对全资子公司上海思立微增资的议案
公司的全资子公司上海思立微为公司募投项目的实施主体，公司在非公开发行
股票募集资金到位的情况下，通过对子公司增资的方式来实施募集资金的投入，符
合公司非公开发行股票的相关安排，有利于稳步推进募集资金项目，增强公司竞争
力和盈利能力，确保公司持续快速发展。本次增资符合募集资金使用计划，不存在
变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
本议案具体内容详见同日刊登在《上 海 证 券 报》、《证券时报》及上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于使用募集资金对全资子公司上
海思立微增资的公告》（公告编号：2022-021）。
公司独立董事对该议案发表了独立意见。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
十三、关于会计政策变更的议案
公司根据财政部相关会计准则和文件要求，对公司相关会计政策进行变更，符
合法律法规及公司实际经营情况，不存在损害公司及全体股东利益的情形；本次会
计政策变更的决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，同意公司本次会
计政策变更事项。
本议案具体内容详见同日刊登在《上 海 证 券 报》、《证券时报》及上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于会计政策变更的公告》
（公告编
号：2022-022）。
公司独立董事对该议案发表了独立意见。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
十四、关于拟签署日常关联交易框架合同并新增 2022 年度日常关联交易额度
的议案
公司本次拟签署框架采购合同并新增年度日常关联交易额度事项，是基于双方
日常及一般业务往来，且按一般商业条款签订，定价原则公平公允，符合公司经营
发展需要，符合全体股东利益，不会损害中小股东权益。本事项的审议及表决程序
符合法律法规和《公司章程》相关规定。监事会同意公司拟签署框架采购合同并新
增 2022 年度日常关联交易额度的议案。
本议案具体内容详见同日刊登在《上 海 证 券 报》、《证券时报》及上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于拟签署日常关联交易框架合同
并新增 2022 年度日常关联交易额度的公告》（公告编号：2022-023）。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十五、关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期及解除限售
期行权条件及解除限售条件成就的议案
公司监事会对激励对象名单进行核查后认为，激励对象行权及解除限售资格合
法有效，满足公司《2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》设定的第一个
行权期及解除限售期的可行权条件及可解除限售条件，同意公司为263名激励对象办
理第一个行权期的112.5635万股股票期权的行权手续，同意公司为277名激励对象办
理第一个解除限售期的96.4926万股限制性股票的解除限售手续。
本议案具体内容详见同日刊登在《上 海 证 券 报》、《证券时报》及上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于2020年股票期权与限制性股票
激励计划第一个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的公告》
（公告编
号：2022-024）。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
十六、关于审议《2022 年第一季度报告》的议案
经审核，监事会认为：
（1）公司2022年第一季度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》
等相关法律法规的有关规定。
（2）公司2022年第一季度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所
的有关规定，一季度报告公允地反映了公司2022年第一季度的财务状况和经营成果
等事项。
（3）季度报告编制过程中，未发现公司参与季度报告编制和审议的人员有违反
保密规定的行为。
（4）监事会保证公司2022年第一季度报告披露的信息真实、准确、完整，其中
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和
完整性承担个别及连带责任。
该议案具体内容详见同日刊登在《上 海 证 券 报》、《证券时报》及上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新2022年第一季度报告》。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告。
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