华泰联合证券有限责任公司
关于江苏海力风电设备科技股份有限公司
被保荐公司名称：江苏海力风电设备科技股份
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司
有限公司
保荐代表人姓名：李宗贵 联系电话：025-83388049
保荐代表人姓名：李 威 联系电话：021-38966585
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
保荐机构长期在现场开展上市前的保荐
（1）现场检查次数
工作
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 1 月 20 日
公司治理和内部控制、股东、董监高、
（3）培训的主要内容 实际控制人行为规范、规范运作和社会
责任
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取措施
“三会”运作
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
份、延长锁定期限以及持股及减持意向等承诺：
公司控股股东、实际控制人的承诺；公司法人股东承 是 不适用
诺；持有公司股份的董事承诺；持有公司股份的监事
承诺；公司的其他股东承诺。
公司及其控股股东、实际控制人作出的关于避免同业 是 不适用
竞争的相关承诺。
公司已根据相关规定制定了《江苏海力风电设备科技
股份有限公司首次公开发行股票并上市后三年内稳 是 不适用
定股价的预案》，对公司稳定股价的措施进行了详细
约定。
公司及其控股股东、实际控制人对股份回购和股份购 是 不适用
回作出承诺并披露相关措施。
公司及其控股股东、实际控制人对欺诈发行上市的股 是 不适用
份购回作出承诺并披露相关措施。
公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人 是 不适用
员对填补被摊薄即期回报做出承诺并披露相关措施。
公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人
员对招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚 是 不适用
假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行
承诺，并承担相应的法律责任的承诺。
公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级
是 不适用
管理人员作出的关于虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏的赔偿承诺。
公司已根据相关规定制定了本次首次公开发行股票
是 不适用
并上市后生效的《公司章程》，其中对公司的利润分配
政策进行了详细约定。
公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
是 不适用
理人员等相关责任主体对未履行承诺的约束措施作
出了承诺。
公司股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
是 不适用
对所持有的公司股份作出的不存在代持以及质押的
承诺。
注：上表中承诺事项的详细内容请参见公司招股说明书、上市公告书的相关内容。
四、其他事项
报告事项 说 明
不适用
行人采取监管措施的事项及整改情况
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏海力风电设备科技
股份有限公司 2021 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
李宗贵 李 威
华泰联合证券有限责任公司
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