江苏海力风电设备科技股份有限公司
第一章 总则
第一条 为了加强江苏海力风电设备科技股份有限公司（以下简称“公司”）
的重大信息内部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有
效管理，及时、真实、准确、完整、公平地披露信息，根据《中华人民共和国公
司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《上市公司信息披露管理办法》、
《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》
（以下简称“《上市规则》”）、
《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
（以下简称“《规范运作》”）
及其他有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件的规定，结合《江苏海
力风电设备科技股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）和公司实际情况，
制定本制度。
第二条 本制度所称“重大信息”是指根据法律、行政法规、部门规章、规范 性
文件、
《上市规则》
《规范运作》和深圳证券交易所其他相关规定应当披露的，所
有对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策已经或可能产生较大影响的
信息。重大信息包括但不限于公司及控股子公司发生或即将发生的重要会议、重
大交易、重大关联交易、重大事件及上述事件的持续变更进程。
第三条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生重大信息
时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和单位（以下统称“报告人”），
负有报告义务的责任人应及时将相关信息向公司董事会和董事会秘书进行报告；
当董事会秘书需了解重大信息的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子公司）
及人员应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供
相关资料。
第四条 重大信息内部报告制度的目的是通过明确报告人在知悉或者应当知
悉重大信息时的报告义务和报告程序，保证公司信息披露的真实、准确、完整、
及时，不致出现虚假信息披露、严重误导性陈述或重大遗漏，保护投资者利益，
确保公司的规范、透明运作，规避监管风险。
第五条 公司董事会秘书负责公司对外信息披露工作，具体包括公司应披露
的定期报告和临时报告等；公司证券管理部为公司信息披露工作的管理部门，负
责公开信息披露的制作工作，负责统一办理公司应公开披露的所有信息的报送和
披露手续。
第六条 本制度适用于公司及其各部门、下属分公司、控股子公司。本制度 所
述信息报告义务人系指按照本制度规定负有报告义务的有关人员或公司，包括：
（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；
（二）各部门、各分公司及子公司的主要负责人和指定的履行具体报告指责
的联络人；
（三）公司派驻子公司的董事、监事和高级管理人员；
（四）持有公司 5％以上股份的股东、实际控制人和公司的关联人（包括关
联法人和关联自然人）以及联络人；
（五）《上市公司信息披露管理办法》及中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）、深圳证券交易所规定的其他信息披露义务人；
（六）其他可能接触重大信息的相关人员。
公司各部门、各分公司的主要负责人为承担报告义务的第一责任人和联络人；
公司各控股子公司、各参股公司、持有公司 5％以上股份的股东、实际控制人和
公司的关联人应当确认本公司承担报告义务的第一责任人和联络人，并向董事会
秘书备案。前述联络人发生变更的应当自变更之日起 5 日内向董事会秘书办理变
更备案登记。联络人具体负责信息的收集、整理工作，并在第一责任人签字后负
责各单位的上报工作。
重大信息内部报告义务人在信息尚未公开披露之前，负有保密义务。
第二章 重大信息的范围
第六条 公司重大信息包括但不限于公司及所属（控股）子公司、分公司出
现、发生或即将发生的重要会议、重大交易、重大关联交易重大诉讼和仲裁事项、
重大变更事项、重大风险事项、股票交易异常波动和澄清事项以及前述事项的持
续进展情况。
（一）本制度所述“重要会议”，包括：
等的专项会议。
（二）本制度所述“重大交易”，包括：
外）；
上述购买、出售的资产不含购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力，以
及出售产品、商品等与日常经营相关的资产；但资产置换中涉及购买、出售此类
资产的，仍包含在内。
（三）公司拟提供担保或财务资助，无论金额大小，均应当事前履行报告义
务。公司发生的上述除提供财务资助、提供担保外的交易，达到下列标准之一的，
应当及时报告：
交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；
一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
且绝对金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算，公司与同一交易方
同时发生方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高
者计算。
公司进行本条规定的同一类别且标的相关的交易时，应当按照连续十二个月
累计计算的原则，履行报告义务，已经按照上述标准履行报告义务的，不再纳入
相关的累计计算范围。公司连续十二个月滚动发生委托理财的，以该期间最高余
额为交易金额，适用上述报告标准。
（四）公司或所属（控股）子公司发生的关联交易事项，包括：
（五）拟发生的关联交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准之
一的，公司相关部门负责人或子公司负责人应当及时履行信息报告义务：
资产绝对值 0.5%以上的交易。
公司发生的与同一关联人进行的交易或与不同关联人进行的与同一交易标
的的相关交易，应当在连续十二个月内累计计算适用上述标准。
（六）诉讼和仲裁事项，包括：
过 1000 万元的；
投资决策产生较大影响的；
公司及子公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的
原则，经累计计算达到前款标准的，适用前款规定。已经按照上述规定履行披露
义务的，不再纳入累计计算范围。
（七）发生以下重大变更事项，负责相关事项的信息报告义务人应及时履行
信息报告义务：
联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在符合条件媒 体
披露；
应的审核意见；
况发生或者拟发生较大变化；
情况发生较大变化；
或者发生变动；
或市场容量、原材料采购、销售方式、重要供应商或者客户发生重大变化等）；
影响；
等外部宏观环境发生变化，可能对公司经营产生重大影响；
托或者被依法限制表决权；
事项；
（八）发生以下重大风险事项，最先获悉相关事项的信息报告义务人应及时
履行信息报告义务：
散；
提足额坏账准备；
的 30%；
控股股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施或者受到重
大行政处罚、刑事处罚；
规被有权机关调查、采取强制措施，或者受到重大行政处罚、刑事处罚；
作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法
违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
人员辞职或者发生较大变动；
心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；
风险；
要核心技术项目的继续投资或者控制权；
事件。
上述事项涉及具体金额的，适用本条第（三）款中关于交易标准的规定。
（九）可转换公司债券涉及的重大事项，最先获悉相关事项的信息报告义务
人应及时履行信息报告义务：
或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的；
公司已发行股份总额的 10%的；
的；
信用进行评级，并已出具信用评级结果的；
第七条 公司的控股股东拟转让其所持有的公司股份，导致公司控股股东发
生变化的，公司控股股东应在其就股份转让事项与受让方达成意向后及时将该信
息报告本公司董事长和董事会秘书，并持续地向公司报告股份转让的进程。如出
现法院裁定禁止公司控股股东转让其所持有的公司股份的情况时，公司控股股东
应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事长和董事会秘书。
第八条 按照本制度规定负有报告义务的有关人员和部门，应以书面形式报
告，包括但不限于与该信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判
定及情况介绍等。
第三章 重大信息内部报告程序和形式
第九条 报告人应在以下任一时点最先发生时，由联络人以电话、传真或邮
件等方式向公司董事会和董事会秘书报告有关情况，并同时将经第一责任人核
对并签字的与重大信息有关的书面文件报送公司董事会秘书。
事会或者公司及子公司监事会审议时；
第十条 报告人按照规定履行报告义务之后，报告人还应当按照下述规定向
公司董事会秘书报告其职权范围内重大信息的进展情况：
报告意向书或协议的主要内容；
的，应当及时报告变更、或者被解除、终止的情况和原因；
款安排；
户事宜；
报告末如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔 30 日报告
一次进展情况，直至完成交付或过户；
的，应当及时报告事件的进展或变化情况。
第十一条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但
不限于：
响等；
第十二条 董事会秘书应按照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的
有关规定，对上报的重大信息进行分析判断，如需履行信息披露义务时，董事会
秘书应立即向公司董事会、监事会进行汇报，提请公司董事会、监事会履行相应
程序，并按照相关规定予以公开披露。
第十三条 证券管理部对上报中国证监会和深交所的重大信息予以整理并妥
善保管。
第四章 重大信息内部报告的管理和责任
第十四条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门及分子公司出现、
发生或即将发生本制度第三章所述情形时，内部信息报告义务人应将有关信息告
知公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性陈述
或重大遗漏。
第十五条 公司各部门负责人、分子公司负责人为该部门、该子公司内部信
息报告义务的第一责任人，应根据实际情况，指定熟悉相关业务和法规的人员为
各自部门或各自公司的信息披露联络人，负责各自部门或各子公司重大信息的
收集、整理。指定的信息披露联络人应报公司证券管理部备案。重大信息报送资
料需 由第一责任人签字后方可报送董事会秘书。
第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露
信息的其他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在
最小范围内，对相关信息严格保密，不得泄漏公司的内幕消息，不得进行内幕交
易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
第十七条 公司董事会秘书应当根椐公司实际情况，定期或不定期地对公司
负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通
和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。
第五章 责任追究
第十八条 重大事项报告义务人应勤勉尽责，严格遵守本制度规定。发生本
制度所述重大事项应上报而未及时上报，造成公司信息披露不及时或出现错误或
疏漏，给公司、投资者造成损失或导致公司受到中国证监会、深交所处罚的，公
司将追究相关责任人的责任，视情节给予相关责任人批评、警告、经济处罚、解
除职务等处分，甚至追究其法律责任。
第十九条 公司信息报告义务人对重大信息未公开披露前负有保密义务， 均
须严格遵守公司保密制度，若出现违反保密义务情形，按相关法律、法规及公司
保密制度等规定追究其责任。
第五章 附则
第二十条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文件及公司章程的
规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修
改后的公司章程相抵触时，按照国家有关法律、法规、规范性文件和公司章程的
规定执行，并及时修订本制度报董事会审议通过。
第二十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。
第二十二条 本制度由公司董事会负责解释。
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