证券代码：000005 证券简称：ST星源 公告编号：2022-017
深圳世纪星源股份有限公司
根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的有关规定，公司监事会对公司内部控
制自我评价发表意见如下：
（1）公司已根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，
按照自身的实际情况，建立健全覆盖公司各环节的内部控制制度，保证公司业务活动的正常
进行，保护公司资产的安全和完整。
（2）公司内部控制组织机构完整，已设立董事局下属各类专门委员会，并制定各委员会
的议事规则等，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证公司内部控制重点活动的执行及监
督。
（3）2021年，公司聘请中审亚太会计师事务所对公司财务报告内部控制进行审计。审
计过程中发现，公司与关联方部分资金往来，未根据公司相关规定，履行相应审批程序和信
息披露义务。
经监事会审查，2018-2019年度，由于融资环境剧烈变化等客观原因，公司在相关银行
的流动资金贷款到期后被大幅压缩（共计压缩1.7亿元，其中兴业银行压缩2700万，中信银
行收贷6000万，广发银行收贷4500万，江苏银行收贷2000万，邮储银行收贷1800万），导致
上市公司无法向丁芃及其指定关联方偿还免息借予的“还旧借新”的过桥资金，故导致民间
融资借款期限的展期并无法解除上市公司担保义务。
所述的融资环境剧烈变化，是指2019年度由卓越集团代建的房地产项目突发延期入伙、
引起业主群体信访，导致政府对楼盘销售采取行政冻结措施（该措施引起金融机构“前海东
方”对世纪星源系统账户的司法查封，从而引发金融机构收贷的连锁反应）；2020年初，深
圳车港（皇岗重建指挥部收回“拆迁款”支付的承诺）4000万元中标工程合约突然解约，加
上突发疫情影响，上市公司在2020年初面临流动性完全枯竭的局面。
的全部收尾工程，要求世纪星源提供1300户业主入伙补助所需的全部资金；要求世纪星源负
责承接总承包所留下全部质量问题的整改。
为此，丁芃以自身承担高息风险为条件，求助前述民间借贷到期过桥资金的展期。在
公司严格地按照市政府的工作部署，完成2020年、2021年度1300户预售业主的全部入伙、退
房周转及现场收尾工程的全部支付，同时维持上市公司及联营公司的正常经营。
在市政府《中环阳光星苑信访事项处置工作方案》（深信联办（ 2020 ) 1 号）的具体
工作部署下，2021年度，在代联营企业—深圳市喀斯特中环星苑置业有限公司，就中环阳光
星苑整改收尾施工工程，办理业主房产证、解决总包工程质量纠纷、业主赔偿纠纷等事件过
程中所需资金，世纪星源形成对合众公司、沁垣碳基、喀斯特三家公司关于中环星苑的关联
往来；其中垫付给深圳市合众建筑装饰工程有限公司资金余额 13,657.70万元，按年利率
优先用于偿付世纪星源垫付的工程款的本金及利息。截止2021年12月31日，喀斯特“卓越星
源”项目剩余可售物业面积约53,000平方米，按保守估计，销售单价30,000元/平方米计算
（已售物业平均单价为38,000元/平方米），
“卓越星源”项目剩余货值为15.9亿元。合众公
司对喀斯特的工程款债权，属于优先债权级别，因此公司对合众公司及喀斯特债权的收回具
有保障，不存在无法收回的风险，另外公司在收回该垫付工程款之前，将持续对该笔垫付款
项按年利率13.5%进行计息。
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，由于存
在财务报告内部控制重大缺陷，监事会认为，公司未能按照企业内部控制规范体系和相关规
定的要求，在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制。
鉴于公司在内控方面所存在的缺陷，为降低公司内控风险，我们将督促公司管理层，恪
守高度的诚信职责和勤勉义务，尽快消除违规担保风险，并继续督促公司管理层，构建健全
有效的内控制度体系，严格履行相关审批程序和信息披露义务，使公司内控符合国家有关法
律、法规和监管部门的要求。
综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价，符合公司内部控制的实际情况。
深圳世纪星源股份有限公司监事会
二零二二年四月二十七日
首页
微信公众号
证券之星APP
