苏州泽璟生物制药股份有限公司
根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》及《公司章程》《独立
董事工作制度》的相关规定，作为苏州泽璟生物制药股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，我们本着客观、公正、独立的原则和对全体股东负责的态度，
在 2021 年度内勤勉尽责地履行独立董事职责，积极出席公司相关会议，认真审
议董事会各项议案，充分发挥和运用自身的专业优势，切实维护了公司的整体利
益和全体股东的合法权益。现将 2021 年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
RUYI HE（何如意），医学博士，曾任职于中国医科大学附属第一医院、美
国国家卫生研究院、美国 Howard 大学医学院附属医院、美国 FDA 新药审评办
公室消化及罕见病药物审评部、CFDA 药品评审中心；现任国投创新医疗健康首
席科学家、荣昌生物制药（烟台）股份有限公司执行董事、首席医学官、临床研
究主管，以及公司独立董事。
杨翠华，工商管理硕士，曾任职于美国 National Securities 公司和美林证券公
司（Merrill Lynch & Co.）；2008 年 3 月创立三江资本、专注于生物和医疗产业投
融资；现任梧桐三江（上海）创业投资管理中心（有限合伙）管理合伙人、公司
独立董事。
张炳辉，本科学历，高级会计师。多年从事会计课教学、注册会计师和企业
财务工作。曾任职于山东省济宁市财政学校、山东省财政厅会计师事务所、国富
浩华会计师事务所、北京水木源华电器股份有限公司、北京东方惠尔图像技术有
限公司、北京中科科仪股份有限公司、北京深远瑞智投资管理有限责任公司，曾
担任杭州泰格医药科技股份有限公司独立董事、中交通力建设股份有限公司独立
董事、中电科安科技股份有限公司董事、北京尚睿通教育科技股份有限公司独立
董事、吉艾科技集团股份公司独立董事；现任成都康华生物制品股份有限公司独
立董事、杭州泰格医药科技股份有限公司监事、江苏亚虹医药科技股份有限公司
独立董事、北京连山科技股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书，以及公司
独立董事。
全体独立董事均具备中国证监会《上市公司独立董事规则》
《公司章程》
《独
立董事工作制度》等相关法律法规和公司内部制度所要求的独立性和担任公司独
立董事的任职资格，能够独立、客观地做出专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）2021 年度出席会议情况
报告期内，公司共召开 6 次董事会会议、1 次战略委员会会议、4 次审计委
员会会议、1 次薪酬与考核委员会会议、3 次股东大会会议，未召开提名委员会
会议。各位独立董事出席会议的具体情况如下：
姓名 董事会 战略委员会 审计委员会 薪酬与考核委员会 股东大会
RUYI HE
（何如意）
杨翠华 6 — 4 1 3
张炳辉 6 — 4 1 3
在上述会议中，我们作为独立董事，均认真审阅了会议文件及相关材料，对
所议事项进行了充分了解，并在必要时对公司进行问询和依据自身专业资质能力
提出合理意见及建议；报告期内，公司董事会、股东大会等会议的召集、召开符
合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，决议
合法有效。
（二）发表独立意见情况
报告期内，我们作为公司独立董事，就相关事项发表了事前认可或独立意见，
具体情况如下：
会议届次 涉及事项 意见类型
第一届董 3、《关于公司董事 2021 年度薪酬（津贴）标准的议案》； 同意
事会第二
十次会议
《关于公司<2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
同意
告>的议案》
；
同意
的议案》；
同意
的独立意见》。
第一届董 1、
《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的
同意
事会第二 议案》；
十一次会
。 同意
议
《关于部分募投项目子项目变更、金额调整及新增子项目的议
第一届董 同意
案》；
事会第二
十三次会
议 3、
《关于公司<2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专
同意
项报告>的议案》 。
《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》； 同意
《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》； 同意
《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案论证
同意
分析报告的议案》 ；
《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用
同意
的可行性分析报告的议案》；
第一届董 6、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
； 同意
事会第二
十五次会 同意
明细的议案》 ；
议
同意
取填补措施及相关主体承诺的议案》 ；
《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理向特
同意
定对象发行 A 股股票具体事宜的议案》；
《关于设立公司向特定对象发行 A 股股票募集资金专项账户
同意
并签署监管协议的议案》；
《关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》。 同意
（三）现场考察及公司配合情况
报告期内，除参加董事会、股东大会会议外，我们积极对公司进行考察，了
解公司的生产经营概况和财务状况；并通过电话和邮件等方式，与公司其他董事、
高管保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司
重大事项的进展情况。在召开董事会及相关会议前，公司精心组织、及时准确传
递会议资料，为我们的工作提供了便利条件，积极有效配合了我们的工作，为我
们做好独立董事工作提供了全面支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关
规定的要求，我们本着客观、公平、公正的原则，在认真审阅相关议案和资料的
基础上，对公司 2021 年度日常关联交易预计事项进行了事前审核，并出具了事
前认可意见和独立意见；我们认为公司 2021 年度发生的日常关联交易遵循了公
平、公正、自愿、诚信的原则，符合相关法律法规以及规范性文件的规定，决策
程序合法有效，定价公允，不存在利益输送的情形，不会导致公司对关联方形成
较大的依赖，不存在损害公司或股东利益，特别是非关联股东和中小股东利益的
情形。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司及合并报表范围内子公司不存在对外提供担保的情况，亦不
存在资金占用情况。
（三）募集资金的使用情况
报告期内，公司募集资金的存放和实际使用情况符合中国证监会、上海证券
交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关监管要求，对募集资金进行了专
户存储和专项使用；对“新药研发项目”部分子项目进行变更、金额调整及新增子
项目和增加部分募投项目实施地点的事项均履行了规定的审议程序，不存在变相
改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在募集资金存放和使用违规的情
形。
（四）并购重组情况
报告期内，公司未进行并购重组。
（五）高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内，公司不存在提名和聘任高级管理人员的情况；公司高级管理人员
均勤勉尽职，相关薪酬发放程序符合有关法律法规及公司绩效考核与薪酬管理制
度的规定。
（六）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司按照相关监管要求及时披露了业绩预告及业绩快报，所载财
务数据和指标与相关定期报告披露的实际数据和指标不存在重大差异。
（七）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，公司第一届董事会第二十次会议及 2020 年年度股东大会审议通
过了《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》，我们认为聘任 2021 年度审计
机构的审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，信永中和会计师事务
所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能为公司提供
公正、公允的审计服务，满足公司 2021 年度审计工作的要求，有利于保持审计
工作的一致性和连续性，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
（八）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，公司可分配利润为负，未进行现金分红。
（九）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东均严格履行了所做出的各项承诺，未出现违反承诺的
情况。
（十）信息披露的执行情况
报告期内，公司严格履行信息披露义务，组织编制并及时披露了各期定期报
告，并对公司发生的重大事项以临时公告形式及时进行了披露，公告内容真实、
准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保障了投资者的
知情权，切实维护了投资者的合法权益。
（十一）内部控制的执行情况
公司严格按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》《企业内部控制基本规范》等法律法规的有关规定，积极推进企业内部
控制规范体系建设，建立了较为完备的内部控制制度，确保了公司股东大会、董
事会、监事会等机构的规范运作和内部控制制度的有效性，能够合理保证公司财
务会计资料的真实性、合法性、完整性；能够真实、准确、完整、及时地进行信
息披露；维护了公司和股东的利益。
（十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司共召开 6 次董事会会议、4 次审计委员会会议、1 次薪酬与
考核委员会会议、1 次战略委员会会议，未召开提名委员会会议；公司董事会全
体董事、各专门委员会均勤勉尽责，严格按照相关议事规则的要求开展工作，充
分利用自身专业经验，很好地发挥了各专门委员会在公司法人治理结构中的重要
作用。
（十三）开展新业务情况
报告期内，公司持续推进各产品管线的研发与商业化进展，首个新药多纳非
尼上市销售，公司先后取得了多项里程碑进展，未开展新业务。
（十四）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项。
无。
四、总体评价和建议
报告期内，我们遵照相关法律法规和公司制度的要求，密切关注公司经营环
境的变化、相关重大事项的进展以及日常运营情况，积极了解、掌握各方面动态
信息，切实履行独立董事义务，充分发挥独立董事作用，维护了公司和全体股东
特别是中小股东的利益。
法律法规的学习，与公司董事会、监事会、管理层之间保持密切沟通和协作，以
良好的职业道德和专业素养，推进公司治理结构的不断完善，促进公司持续、健
康、稳定地发展。
独立董事：RUYI HE（何如意）、杨翠华、张炳辉
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