中信建投证券股份有限公司关于
深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2021 年度持续督导定期
现场检查报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：奥特迅
保荐代表人姓名：伍春雷 联系电话：0755-23953851
保荐代表人姓名：伏江平 联系电话：0755-82778841
现场检查人员姓名：伍春雷、赖柏良
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2022 年 4 月 15 日、2022 年 4 月 18 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度、“三会”会议资料及信息披露文
件，访谈管理层等。
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
则履行职责
不适用
息披露义务
不适用
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和
报告、内控评价报告及其他内控制度，访谈内部审计人员等。
是
门（如适用）
不适用
部审计部门（如适用）
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的 是
问题等（如适用）
是
情况进行一次审计（如适用）
不适用
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
不适用
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如适用）
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表，与公司股东大会、董事会
及其专门委员会、监事会决议文件进行核实比对，访谈相关人员等。
是
信息披露管理制度的相关规定
是
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程及《关联交易管理办法》、
《对外提供财务资助管理制度》等制
度以及董事会、监事会、独立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件，对公司的
凭证进行抽样核查，访谈相关人员等。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
义务
是
务
是
债务等情形
不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金账户的划款凭证、三方监管协议、募集资金专户明细账、
以及募集资金相关的信息披露文件，了解募集资金投资项目建设情况，访谈相关人员等。
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
是
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风
险投资
否
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅了公司及同行业上市公司定期报告、行业研究报告，分析财务报表及重
大会计事项，了解公司经营环境，访谈相关人员等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司关于承诺履行情况的公告，访谈相关人员等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司的最新公司章程、现金分红制度、重大投资文件、定期报告及“三
会”资料以及其他证券服务机构提供的专业意见，浏览相关行业报道、了解公司经营环境，
核查公司现金分红的执行情况，访谈相关人员等。
是
或者风险
不适用
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
项目存在一定延期，主要原因为：（1）疫情不断扰动，对公司生产经营及本募投项目的
实施工作产生了不利影响；
（2）受资本市场等综合影响，公司完成再融资的时间比预期
晚，导致募集资金对项目投入相对延后。该募投项目计划完成日期为 2022 年 12 月 31
日，公司后续将尽快推进上述项目的进展，根据实际情况履行相应的程序。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳奥特迅电力设备股份有
限公司 2021 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
伍春雷 伏江平
中信建投证券股份有限公司
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