证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2022-020
上海新阳半导体材料股份有限公司
第五届监事会第四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第四
次会议于 2022 年 4 月 25 日上午 9:30 以视频会议方式召开。会议通知已于 2022
年 4 月 15 日以书面、电子邮件等方式送达全体监事。
本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
本次监事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议合
法有效。
二、监事会会议审议情况
表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
经审议，监事会认为董事会编制和审核公司 2021 年年度报告的程序符合法
律、法规、中国证监会及深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地
反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
经审核，监事会认为公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效
的执行，该报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
经审核，监事会认为公司能够规范管理和使用募集资金，并及时对外披露，
不存在管理和使用的违规情况。
表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
众华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，具有上市公司审
计工作的丰富经验和职业素养，能够胜任公司财务审计工作和内部控制审计工作，
同意续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构。
表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
经审议，监事会认为董事会编制和审核公司 2022 年第一季度报告的程序符
合法律、法规、中国证监会及深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完
整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
供担保的议案》。
表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
额度提供担保的议案》。
表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
公司使用闲置募集资金进行现金管理符合《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金及闲置募集资金使用》
等相关法津、法规和规范性文件的规定。同意公司使用暂时闲置募集资金进行现
金管理。
表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
公司目前经营情况良好，在资金安全、风险可控且保证公司正常生产经营
不受影响的前提下，使用不超过 6 亿元的闲置自有资金进行现金管理，不会对公
司经营活动造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东特别是中
小股东利益的情形。本议案的内容和决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。同意公司使用不
超过 6 亿元的闲置自有资金进行现金管理。
表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
为保证本次股份回购的顺利实施，公司董事会授权公司管理层及其指定人
员在法律法规规定的范围内，按照最大限度维护公司及股东利益的原则，全权办
理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：
（1）在法律、法规允许的范围内，根据公司和市场情况，制定本次回购股
份的具体方案；
（2）如监管部门对于回购股份的相关条件发生变化或市场条件发生变化，
除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定须由董事会重新审议的事项外，授权
管理层对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；
（3）办理相关报批事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与
本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议、合约等；
（4）根据实际情况择机回购股份，包括回购的时间、价格和数量等；
（5）办理其他以上虽未列明但为本次股份回购所必须的事项。
本授权自公司董事会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
具体内容详见中国证监会指定信息披露网站。
表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。
经审议，监事会认为：公司《新成长（一期）股权激励计划（草案）》
及其摘要的内容符合《公司法》
《证券法》和《上市公司股权激励管理办法》
等有关法律、法规及规范性文件的规定，履行了相关的法定程序，本次激
励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益
的情形。
具体内容详见公司披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《上海
新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划（草案）》及其
摘要。
本议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议通过。
表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
股权激励计划实施考核管理办法>的议案》。
经审议，监事会认为：公司《新成长（一期）股权激励计划实施考核
管理办法》符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司
新成长（一期）股权激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标
的实现，不会损害公司及全体股东的利益。
具体内容详见公司披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《上海
新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划实施考核管理
办法》。
本议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议通过。
表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
期）股权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
经审议，监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划首次授予激
励对象名单的人员具备《公司法》
《证券法》等法律、行政法规和规范性文
件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认
定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构
认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中
国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在《公
司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在法律法规
规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《管理办法》
《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《新成长（一期）
股权激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限
制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公
示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议
股权激励计划相关事宜的前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示
情况的说明。
表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
持股计划（草案）>及其摘要的议案》。
为了建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，进一步改善公司治
理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发
展，根据《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指
导意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件以及《公司
章程》的规定，并结合公司实际情况，制定了《上海新阳半导体材料股份
有限公司芯征途（一期）持股计划（草案）》及其摘要。具体内容详见披露
于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
经审议，监事会认为：上述持股计划有利于上市公司的持续发展，不
存在损害上市公司及全体股东利益，公司不存在以摊派、强行分配等方式
强制员工参加本持股计划的情形。
关联监事王振荣回避表决。
本议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议通过。
表决结果：2 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
持股计划管理办法>的议案》。
为了规范公司本持股计划的实施，确保本持股计划有效落实，公司根
据《公司法》
《证券法》
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件，制定了《上海新阳
半导体材料股份有限公司芯征途（一期）持股计划管理办法》。具体内容详
见披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
关联监事王振荣回避表决。
本议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议通过。
表决结果：2 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
三、备查文件
上海新阳半导体材料股份有限公司监事会
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