中信建投证券股份有限公司
关于康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司使用部分超募资金永
久补充流动资金的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作
为康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司（以下简称“康泰医学”或“公司”）向
不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，并承接了申万宏源证券承销保荐有
限责任公司担任公司创业板首次公开发行股票并上市的保荐机构未完成的持续
督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等有关规定，中信建投证券对康泰医学本次使用部分超募资金永久补
充流动资金的事项进行了核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1563 号《关于同意康泰医学
系统（秦皇岛）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司首次公开发
行的人民币普通股股票（A 股）41,000,000 股已于 2020 年 8 月 24 日在深圳证券
交易所创业板上市，发行价格为 10.16 元/股。公司共收到投资者以货币实际缴纳
新增出资额人民币 416,560,000.00 元，扣除部分发行费用人民币 25,471,698.11 元
后 ，公 司 于 2020 年 8 月 14 日 实 际 收 到 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 人 民 币
币募集资金专用户内。上述实际收到的募集资金再扣除其他发行费用人民币
金实收情况已经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并于 2020 年 8 月
二、超募资金使用情况
公司首次公开发行股票超募资金总额为 94,797,701.89 元，截至本核查意见
出具日，已使用 44,080,686.83 元。
三、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》和《公司章程》的相关规定，结合自身
实际经营情况，公司拟使用超募资金 2,300 万元永久性补充流动资金，公司最近
在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
四、公司关于本次超募资金使用计划的相关说明和承诺
公司承诺：
（一）用于永久补充流动资金的金额，每十二个月内累计不得超过超募资金
总额的 30%；
（二）公司在补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资、衍生品交易等
高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
五、公司内部审议程序及专项意见
八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同
意公司使用超募资金 2,300 万元永久性补充流动资金。该议案尚需提交公司股东
大会审议。
（一）董事会意见
公司将部分超募资金永久性补充流动资金将有利于提高募集资金使用效率，
符合维护公司利益的需要，符合维护全体股东利益的需要。公司董事会同意本次
使用部分超募资金 2,300 万元永久性补充流动资金，并提请公司股东大会审议。
（二）监事会意见
公司使用部分超募资金永久性补充流动资金，满足了公司生产经营对流动资
金的需求，同时有利于提高资金运用效率，实现股东利益最大化，符合有关规定
及公司相关制度的要求，履行了必要的审议程序。因此，同意关于使用部分超募
资金 2,300 万元永久性补充流动资金的议案。
（三）独立董事意见
本次使用部分超募资金永久性补充流动资金，不会与募集资金投资项目实施
计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投
向和损害股东利益的情况。公司将部分超募资金永久性补充流动资金将有利于提
高募集资金使用效率，符合维护公司利益的需要，符合维护全体股东利益的需要。
认为公司本次使用部分超募资金永久性补充流动资金，内容及程序符合《上市公
司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法规规定。
因此，我们一致同意公司使用部分超募资金永久性补充流动资金，并同意将该议
案提交公司股东大会审议。
六、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：
康泰医学本次使用部分超募资金永久性补充流动资金的事项已经公司董事
会、监事会审议通过，独立董事已发表了同意意见，尚需股东大会审议通过。公
司相关事项符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法津、法规和规范性文
件的规定，不存在损害投资者利益的情况，有利于提高募集资金使用效率，符合
全体股东的利益。保荐机构对康泰医学本次使用超募资金 2,300 万元永久补充流
动资金事项无异议。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于康泰医学系统（秦皇岛）股
份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
孙 泉 刘乡镇
中信建投证券股份有限公司
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