国泰君安证券股份有限公司
关于圣元环保股份有限公司
被保荐公司名称：圣元环保股份有限公司
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司
（股票代码：300867）
保荐代表人姓名：曾远辉 联系电话：0755-23976377
保荐代表人姓名：刘怡平 联系电话：0755-23976377
现场检查人员姓名：曾远辉
现场检查对应期间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日（“核查期间”）
现场检查时间：2022 年 4 月 18 日-19 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记
录、签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章制度；
（3）与公司部分董事、高管、证券部及其他部门相关人员进行访谈；
（4）实地查看公司主要管理场所。
√
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√（2021 年 5
月公司进行董
和信息披露义务 换届选举，已
履行相应程序
和信息披露义
务。本核查期
间内公司董监
高未发生重大
变化）
√（本核查期间
行了相应程序和信息披露义务 实际控制人未
发生变化）
√
立
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审
计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、
对外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表。
√
计部门（如适用）
√
立内部审计部门（如适用）
√
（如适用）
√
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等（如适用）
√
使用情况进行一次审计（如适用）
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）
√
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
次内部控制评价报告（如适用）
√
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记
录、签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）查阅投资者来访的记录材料。
√
进展
√
公司信息披露管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所创业板上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公司
关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）查阅公司定期报告、信息披露情况及相关决议，检查公司关联交易及审议对外担保
的内部流程等。
√
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
披露义务
露义务 司的担保）
担保债务等情形
√
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；
（2）查阅公司开设募集资金专户的决议，募集资金三方监管协议、补充协议等；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证；
（4）与公司高级管理人员、财务部门人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合
规情况，募集资金投资项目的建设进度。
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地 √
点等情形
√（2021 年 10
月，公司董事
会审议通过募
集资金投资项
目结项并将节
余募集资金永
久补充流动资
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补 合相关法规要
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺 求。本核查期
期间进行风险投资 间内，未发生
使用闲置募集
资金暂时补充
流动资金或者
使用超募资金
补充流动资金
或者偿还银行
贷款的情形。）
√
投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告资料，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的财务资料，与公司进行对比分析，了解业绩
波动的原因；
（3）与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险
及公司的应对措施。
√（2022 年
公司披露
业绩预增
公告）
√
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件；
（3）询问高级管理人员、董事会秘书关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承
诺的履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；
（3）与高级管理人员进行访谈。
√（本核查期间
内，不存在对
外财务资助的
情形）
变化或者风险
√（无前期发现
需整改的问
已按相关要求予以整改
题）
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于圣元环保股份有限公司 2021
持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
曾远辉 刘怡平
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