常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
常熟市国瑞科技股份有限公司
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
第一节 重要提示
董事、监事、高级管理人员是否存在对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整的情况
□ 是 √ 否
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人郦几宁、主管会计工作负责人任增强及会计机构负责人(会计主管人员)施松声明：保证季度报告中财务报表的真
实、准确、完整。
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,787,116,034.96 2,041,150,264.80 -12.45%
归属于上市公司股东的净资产
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 101,788,594.28 -30.84% 288,937,348.74 -19.00%
归属于上市公司股东的净利润
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
（元）
基本每股收益（元/股） 0.06 -57.14% 0.16 -36.00%
稀释每股收益（元/股） 0.06 -57.14% 0.16 -36.00%
加权平均净资产收益率 1.52% -2.16% 4.08% -2.53%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 297,052,200
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益
金额
□ 是 √ 否
本报告期 年初至报告期末
支付的优先股股利 0.00 0.00
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0582 0.1564
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 308,334.99
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益 443,726.03
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债 、衍生金融负
债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生
金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 87,644.81
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额 1,213,802.59
少数股东权益影响额（税后）
合计 6,984,386.30 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 12,230 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
龚瑞良 境内自然人 29.65% 88,087,500 88,087,500
浙江省二轻集团
国有法人 22.54% 66,946,500 0
有限责任公司
苏州开瑞投资企
境内非国有法人 4.11% 12,214,800 0
业（有限合伙）
常州市中科江南
股权投资中心 境内非国有法人 2.42% 7,189,000 0
（有限合伙）
王华 境内自然人 2.19% 6,516,000 0
无锡国联浚源创
业投资中心（有 境内非国有法人 1.19% 3,535,469 0
限合伙）
金爱连 境内自然人 1.00% 2,966,400 0
王小平 境内自然人 0.98% 2,897,380 0
叶爱平 境内自然人 0.78% 2,329,400 0
蒋雪桃 境内自然人 0.64% 1,889,000 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
浙江省二轻集团有限责任公司 66,946,500 人民币普通股 66,946,500
苏州开瑞投资企业（有限合伙） 12,214,800 人民币普通股 12,214,800
常州市中科江南股权投资中心（有
限合伙）
王华 6,516,000 人民币普通股 6,516,000
无锡国联浚源创业投资中心（有限
合伙）
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
金爱连 2,966,400 人民币普通股 2,966,400
王小平 2,897,380 人民币普通股 2,897,380
叶爱平 2,329,400 人民币普通股 2,329,400
蒋雪桃 1,889,000 境外上市外资股 1,889,000
俞秋华 1,879,200 人民币普通股 1,879,200
公司（以下简称“苏州瑞特”）与浙江省二轻集团有限责任公司（以下简称“浙江二轻”）
签署了《股份转让协议》
，同日转让方龚瑞良先生出具了《关于放弃常熟瑞特电气股份
有限公司部分股份表决权的承诺函》
（以下合称“本次交易”）。本次股份转让事宜经国有
资产监督管理部门审批、国家市场监督管理总局对经营者集中申报的审查以及深圳证券
上述股东关联关系或一致行动的
交易所的合规性审核通过后，公司于 2020 年 8 月 21 日收到中国证券登记结算有限公司
说明
深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》
，龚瑞良、苏州瑞特投资有限公司与浙江二
轻（66,946,500 股股份，占本公司总股本的 22.5369%）的股份过户登记手续已完成，过
户日期是 2020 年 8 月 20 日。本次股份转让过户完成后，本公司的控股股东由龚瑞良先
生变更为浙江二轻，公司实际控制人由龚瑞良先生变更为浙江省人民政府国有资产监督
管理委员会。
前 10 名股东参与融资融券业务股
不适用
东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
□ 适用 √ 不适用
□ 适用 √ 不适用
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目大幅变动的情况及原因
（1）应收票据报告期末余额3,764.72万元，较年初下降87.44%，主要由于报告期内应收票据背书转让、到期托收及贴现所
致；
（2）预付账款报告期末余额32,695.47万元，较年初增长110.24%，主要由于报告期内预付材料款增加所致；
（3）其他流动资产报告期末余额18.69万元，较年初增长52.74%，主要由于报告期子公司进项税留底增加所致；
（4）投资性房地产报告期末余额1,986.74万元，较年初增长31.53%，主要由于报告期公司所有位于青岛市房产由自用转为
对外出租所致；
（5）其他应收款报告期末余额88.47万元，较年初下降99.62%，主要由于报告期代理业务款项结清所致；
（6）在建工程报告期末余额2,391.17万元，较年初增长73.59%，主要由于报告期内支付朝阳路工程款所致；
（7）长期待摊费用报告期末余额5.66万元，较年初下降50.00%，主要是由于报告期内费用摊销所致；
（8）其他非流动资产报告期末余额152.09万元，较年初下降69.50%，主要是由于报告期内设备转固所致；
（9）短期借款报告期末余额30,000.00万元，较年初增长66.67%，主要是由于报告期内向银行申请流动资金贷款增加所致；
（10）应付票据报告期末余额11,071.46万元，较年初下降54.60%，主要是由于报告期内票据到期兑付所致；
（11）应付账款报告期末余额18,882.66万元，较年初增长30.10%，主要是由于报告期内材料采购及应付深圳路研发中心工
程款增加所致；
（12）合同负债报告期末余额1,150.41万元，较年初下降65.19%，主要由于报告期内预收款项结转收入所致；
（13）应付职工薪酬报告期末余额164.16万元，较年初下降84.63%，主要由于报告期内发放去年末计提奖金所致；
（14）其他应付款报告期末余额336.92万元，较年初下降98.83%，主要由于报告期内代理业务款项结清所致；
（15）其他流动负债报告期末余额650.00万元，较年初增长1,021.10%，主要由于报告期内未到期商业承兑汇票转让所致；
（二）利润表项目大幅变动的情况及原因
（1）报告期内，销售费用较上年同期下降31.81%，主要原因是差旅费及业务招待费减少所致；
（2）报告期内，研发费用较上年同期下降41.89%，主要原因是研发投入减少所致；
（3）报告期内，财务费用较上年同期增长859.03%，主要原因是银行贷款及票据贴现利息增加所致；
（4）报告期内，其他收益较上年同期下降59.24%，主要原因是收到的相关政府补助减少所致；
（5）报告期内，投资收益较上年同期增长34.40%，主要原因是理财收益增加所致；
（6）报告期内，资产处置收益较上年同期增长80.66%，主要原因是固定资产处置利得所致；
（7）报告期内，营业外收入较上年同期增长920.28%，主要原因是应收客户武汉南华高速船舶工程股份有限公司货款坏账
核销后，收回其破产清算分配款所致；
（8）报告期内，营业外支出本期金额较上年同期下降97.54%，主要原因是对外捐赠减少所致；
（三）现金流量表大幅变动的情况及原因
（1）报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降34.51%，主要原因是购买商品、接受劳务支付的现金增加所
致；
（2）报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长494.97%，主要原因是银行流动资金贷款增加所致。
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
轻集团有限责任公司（以下简称“浙江二轻”）签署了《股份转让协议》，同日转让方龚瑞良先生出具了《关于放弃常熟瑞特
电气股份有限公司部分股份表决权的承诺函》（以下合称“本次交易”）。本次股份转让事宜经国有资产监督管理部门审批、
国家市场监督管理总局对经营者集中申报的审查以及深圳证券交易所的合规性审核通过后，公司于2020年8月21日收到中国
证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，龚瑞良、苏州瑞特投资有限公司与浙江二轻（66,946,500
股股份，占本公司总股本的22.5369%）的股份过户登记手续已完成，过户日期是2020年8月20日。本次股份转让过户完成后，
本公司的控股股东由龚瑞良先生变更为浙江二轻，公司实际控制人由龚瑞良先生变更为浙江省人民政府国有资产监督管理委
员会。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
际控制人龚瑞良及其控制的苏州瑞特投
资有限公司（以下简称“苏州瑞特”
）与
浙江省二轻集团有限责任公司（以下简
称“浙江二轻”
）签署了《股份转让协议》
，
同日转让方龚瑞良先生出具了《关于放
弃常熟瑞特电气股份有限公司部分股份
表决权的承诺函》
（以下合称“本次交
易”
）。本次股份转让事宜经国有资产监
督管理部门审批、国家市场监督管理总
局对经营者集中申报的审查以及深圳证
券交易所的合规性审核通过后，公司于 2020 年 08 月 19 日 http://www.cninfo.com.cn/
有限公司深圳分公司出具的《证券过户
登记确认书》
，龚瑞良、苏州瑞特投资有
限公司与浙江二轻（66,946,500 股股份，
占本公司总股本的 22.5369%）的股份过
户登记手续已完成，过户日期是 2020 年
本公司的控股股东由龚瑞良先生变更为
浙江二轻，公司实际控制人由龚瑞良先
生变更为浙江省人民政府国有资产监督
管理委员会。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形：
不适用
五、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
公司2019年度利润分配方案于2020年4月27日经第三届董事会第十四次会议审议通过，于2020年5月21日召开的2019年
年度股东大会审议通过，股东大会决议公告于2020年5月21日刊登在中国证监会创业板指定信息披露网站。
股东大会审议通过的利润分配方案为：向全体股东每10股派发现金红利0.6元（含税）
，利润分配方案公布后至实施前，
由于股份回购等原因可能导致公司股本总额发生变化，按照分配比例不变的原则，根据公司最新股本总额确定分配总额。
利润分配方案已于2020年6月17日严格按照通过的方案分派完毕。
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
第四节 财务报
一、财务报表
编制单位：常熟市国瑞科技股份有限公司
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 209,713,946.31 281,165,482.13
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 37,647,208.48 299,741,184.29
应收账款 512,489,250.19 417,878,154.24
应收款项融资
预付款项 326,954,737.16 155,514,546.08
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 884,706.74 229,921,273.09
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 261,939,539.80 208,564,973.17
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 186,919.33 122,375.16
流动资产合计 1,349,816,308.01 1,592,907,988.16
非流动资产：
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 2,445,281.39 3,429,257.63
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 19,867,366.11 15,105,352.63
固定资产 333,002,467.97 353,347,272.07
在建工程 23,911,731.82 13,774,657.03
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 50,006,279.19 51,266,086.22
开发支出
商誉
长期待摊费用 56,603.77 113,207.55
递延所得税资产 6,489,103.10 6,219,432.35
其他非流动资产 1,520,893.60 4,987,011.16
非流动资产合计 437,299,726.95 448,242,276.64
资产总计 1,787,116,034.96 2,041,150,264.80
流动负债：
短期借款 300,000,000.00 180,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 110,714,568.13 243,861,189.84
应付账款 188,826,601.71 145,142,434.55
预收款项 33,052,591.43
合同负债 11,504,066.23
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,641,565.80 10,679,656.66
应交税费 10,332,923.98 14,288,281.62
其他应付款 3,369,179.69 286,760,836.18
其中：应付利息 214,856.65
应付股利 805,550.40 290,988.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 6,500,000.00 579,790.00
流动负债合计 632,888,905.54 914,364,780.28
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,372,500.00 1,575,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,372,500.00 1,575,000.00
负债合计 634,261,405.54 915,939,780.28
所有者权益：
股本 297,052,200.00 303,586,200.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 341,786,564.08 380,845,364.08
减：库存股 44,367,752.00
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
其他综合收益
专项储备
盈余公积 64,843,476.84 64,843,476.84
一般风险准备
未分配利润 449,172,388.50 420,303,195.60
归属于母公司所有者权益合计 1,152,854,629.42 1,125,210,484.52
少数股东权益
所有者权益合计 1,152,854,629.42 1,125,210,484.52
负债和所有者权益总计 1,787,116,034.96 2,041,150,264.80
法定代表人：郦几宁 主管会计工作负责人：任增强 会计机构负责人：施松
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 199,080,838.17 269,764,800.64
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 37,503,108.48 299,511,184.29
应收账款 513,630,986.46 418,318,786.80
应收款项融资
预付款项 326,719,912.98 155,496,046.08
其他应收款 2,313,541.00 229,906,380.89
其中：应收利息
应收股利
存货 257,438,610.81 210,684,130.88
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 79,698.40
流动资产合计 1,336,686,997.90 1,583,761,027.98
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
长期应收款
长期股权投资 19,521,223.09 17,455,199.33
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 19,867,366.11 15,105,352.63
固定资产 332,634,026.16 353,307,187.78
在建工程 23,787,878.61 13,774,657.03
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 50,006,279.19 51,266,086.22
开发支出
商誉
长期待摊费用 56,603.77 113,207.55
递延所得税资产 6,486,646.71 5,875,200.36
其他非流动资产 1,520,893.60 4,987,011.16
非流动资产合计 453,880,917.24 461,883,902.06
资产总计 1,790,567,915.14 2,045,644,930.04
流动负债：
短期借款 300,000,000.00 180,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 110,814,568.13 246,869,087.84
应付账款 186,064,393.38 144,586,286.86
预收款项 33,010,091.43
合同负债 11,247,986.73
应付职工薪酬 1,629,945.24 9,977,070.87
应交税费 10,173,344.27 14,084,598.36
其他应付款 3,367,521.69 286,760,836.18
其中：应付利息 214,856.65
应付股利 805,550.40 290,988.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 6,500,000.00 579,790.00
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
流动负债合计 629,797,759.44 915,867,761.54
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,372,500.00 1,575,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,372,500.00 1,575,000.00
负债合计 631,170,259.44 917,442,761.54
所有者权益：
股本 297,052,200.00 303,586,200.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 341,786,564.08 380,845,364.08
减：库存股 44,367,752.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 64,843,476.84 64,843,476.84
未分配利润 455,715,414.78 423,294,879.58
所有者权益合计 1,159,397,655.70 1,128,202,168.50
负债和所有者权益总计 1,790,567,915.14 2,045,644,930.04
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 101,788,594.28 147,186,138.58
其中：营业收入 101,788,594.28 147,186,138.58
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 79,090,671.68 111,326,415.44
其中：营业成本 57,149,084.98 84,741,052.70
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,714,626.05 1,557,440.87
销售费用 3,807,137.90 4,072,781.81
管理费用 12,644,401.16 13,563,014.71
研发费用 2,158,152.10 4,122,330.97
财务费用 1,617,269.49 3,269,794.38
其中：利息费用 2,958,699.12 4,745,099.11
利息收入 1,434,657.62 1,791,058.28
加：其他收益 1,433,500.00 15,130,365.16
投资收益（损失以“－”号填
-290,782.30 -230,634.30
列）
其中：对联营企业和合营企业
-290,782.30 -230,634.30
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-4,728,023.73 -2,641,166.10
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号填 293,399.29 55,836.45
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 19,406,015.86 48,174,124.35
加：营业外收入 31,315.33 -2,222.70
减：营业外支出 23,156.25
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 19,437,331.19 48,148,745.40
减：所得税费用 2,142,027.43 6,880,191.89
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 17,295,303.76 41,268,553.51
（一）按经营持续性分类
号填列）
号填列）
（二）按所有权归属分类
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
动额
他综合收益
值变动
值变动
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
综合收益
动
综合收益的金额
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
备
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 17,295,303.76 41,268,553.51
归属于母公司所有者的综合收益
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.06 0.14
（二）稀释每股收益 0.06 0.14
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：郦几宁 主管会计工作负责人：任增强 会计机构负责人：施松
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 101,678,110.45 149,884,706.66
减：营业成本 57,598,372.47 87,465,131.32
税金及附加 1,712,869.25 1,538,206.87
销售费用 3,748,721.02 4,072,781.81
管理费用 10,368,236.94 13,177,166.80
研发费用 2,120,033.34 3,974,051.72
财务费用 1,647,678.18 3,271,504.86
其中：利息费用 2,959,047.45 4,745,099.11
利息收入 1,402,265.28 1,787,309.63
加：其他收益 1,433,500.00 15,129,106.17
投资收益（损失以“－”号填
-290,782.30 -230,634.30
列）
其中：对联营企业和合营企
-290,782.30 -230,634.30
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-4,726,799.78 -2,648,639.18
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 21,191,516.46 48,691,532.42
加：营业外收入 31,315.32 -2,222.70
减：营业外支出 23,156.25
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
减：所得税费用 2,142,088.63 6,879,718.03
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 19,080,743.15 41,786,435.44
（一）持续经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
变动额
其他综合收益
价值变动
价值变动
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
他综合收益
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
变动
他综合收益的金额
准备
六、综合收益总额 19,080,743.15 41,786,435.44
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 288,937,348.74 356,698,271.00
其中：营业收入 288,937,348.74 356,698,271.00
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 232,785,985.01 280,074,822.79
其中：营业成本 157,294,890.45 200,388,844.87
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 5,021,122.74 4,091,097.36
销售费用 10,898,146.58 15,980,885.34
管理费用 36,839,445.28 41,789,594.59
研发费用 9,559,672.97 16,450,858.55
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
财务费用 13,172,706.99 1,373,542.08
其中：利息费用 14,857,852.06 4,765,468.61
利息收入 2,028,924.35 4,000,874.96
加：其他收益 7,358,483.06 18,052,413.03
投资收益（损失以“－”号填
-540,250.21 -823,590.09
列）
其中：对联营企业和合营企业
-983,976.24 -823,590.09
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-8,462,503.02 -7,850,702.46
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 54,815,428.55 86,172,239.13
加：营业外收入 89,794.09 8,800.96
减：营业外支出 2,149.28 87,264.65
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 54,903,073.36 86,093,775.44
减：所得税费用 8,447,225.26 11,905,358.84
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 46,455,848.10 74,188,416.60
（一）按经营持续性分类
号填列）
号填列）
（二）按所有权归属分类
六、其他综合收益的税后净额
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
动额
他综合收益
值变动
值变动
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
综合收益
动
综合收益的金额
备
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 46,455,848.10 74,188,416.60
归属于母公司所有者的综合收益
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.16 0.25
（二）稀释每股收益 0.16 0.25
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：郦几宁 主管会计工作负责人：任增强 会计机构负责人：施松
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 292,218,183.17 358,600,248.69
减：营业成本 161,863,221.21 202,953,131.23
税金及附加 5,011,877.67 4,064,383.21
销售费用 10,801,781.81 15,980,885.34
管理费用 32,624,856.90 40,672,505.27
研发费用 9,227,097.78 16,209,111.34
财务费用 13,125,436.15 1,490,481.35
其中：利息费用 14,775,577.69 4,765,468.61
利息收入 1,984,192.84 3,879,013.93
加：其他收益 7,350,647.49 17,977,246.80
投资收益（损失以“－”号填
-694,250.21 -823,590.09
列）
其中：对联营企业和合营企
-983,976.24 -823,590.09
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-8,503,648.66 -7,854,066.25
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 58,024,995.26 86,700,011.85
加：营业外收入 89,794.08 8,800.96
减：营业外支出 2,149.28 87,264.65
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
减：所得税费用 8,105,449.66 11,891,728.12
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 50,007,190.40 74,729,820.04
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
（一）持续经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
变动额
其他综合收益
价值变动
价值变动
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
他综合收益
变动
他综合收益的金额
准备
六、综合收益总额 50,007,190.40 74,729,820.04
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 327,364,649.57 243,279,089.56
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 4,490,297.79 14,552,813.03
收到其他与经营活动有关的现金 8,863,362.16 7,634,799.92
经营活动现金流入小计 340,718,309.52 265,466,702.51
购买商品、接受劳务支付的现金 329,390,343.03 198,747,188.02
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
金
支付的各项税费 30,274,153.65 27,339,503.91
支付其他与经营活动有关的现金 16,230,092.45 38,416,604.05
经营活动现金流出小计 424,259,899.07 327,574,225.12
经营活动产生的现金流量净额 -83,541,589.55 -62,107,522.61
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 443,726.03
处置固定资产、无形资产和其他 458,653.34 128,989.20
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 902,379.37 128,989.20
购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金
投资支付的现金 800,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 27,840,888.44 28,311,138.75
投资活动产生的现金流量净额 -26,938,509.07 -28,182,149.55
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 121,999,939.00 35,042,403.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 121,999,939.00 35,042,403.00
偿还债务支付的现金 1,999,939.00 16,891,994.00
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 48,275,235.50
筹资活动现金流出小计 76,298,368.89 46,613,361.50
筹资活动产生的现金流量净额 45,701,570.11 -11,570,958.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -64,762,701.22 -101,888,118.36
加：期初现金及现金等价物余额 263,073,648.79 350,733,451.11
六、期末现金及现金等价物余额 198,310,947.57 248,845,332.75
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 322,520,814.48 240,732,952.76
收到的税费返还 4,482,462.22 14,477,646.80
收到其他与经营活动有关的现金 8,817,735.13 7,512,933.12
经营活动现金流入小计 335,821,011.83 262,723,532.68
购买商品、接受劳务支付的现金 327,876,569.75 198,319,002.52
支付给职工以及为职工支付的现
金
支付的各项税费 30,155,191.58 27,057,112.44
支付其他与经营活动有关的现金 16,903,769.89 38,286,606.21
经营活动现金流出小计 415,953,428.14 324,276,288.83
经营活动产生的现金流量净额 -80,132,416.31 -61,552,756.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 289,726.03
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 748,379.37 128,989.20
购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金
投资支付的现金 3,050,000.00 2,750,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 30,328,488.33 30,261,138.75
投资活动产生的现金流量净额 -29,580,108.96 -30,132,149.55
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 121,999,939.00 35,042,403.00
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 121,999,939.00 35,042,403.00
偿还债务支付的现金 1,999,939.00 16,891,994.00
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 48,275,235.50
筹资活动现金流出小计 76,298,368.89 46,613,361.50
筹资活动产生的现金流量净额 45,701,570.11 -11,570,958.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -63,995,127.87 -103,283,351.90
加：期初现金及现金等价物余额 251,672,967.30 339,380,339.02
六、期末现金及现金等价物余额 187,677,839.43 236,096,987.12
二、财务报表调整情况说明
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 281,165,482.13 281,165,482.13
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 299,741,184.29 299,741,184.29
应收账款 417,878,154.24 417,878,154.24
应收款项融资
预付款项 155,514,546.08 155,514,546.08
应收保费
应收分保账款
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
应收分保合同准备金
其他应收款 229,921,273.09 229,921,273.09
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 208,564,973.17 208,564,973.17
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 122,375.16 122,375.16
流动资产合计 1,592,907,988.16 1,592,907,988.16
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 3,429,257.63 3,429,257.63
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 15,105,352.63 15,105,352.63
固定资产 353,347,272.07 353,347,272.07
在建工程 13,774,657.03 13,774,657.03
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 51,266,086.22 51,266,086.22
开发支出
商誉
长期待摊费用 113,207.55 113,207.55
递延所得税资产 6,219,432.35 6,219,432.35
其他非流动资产 4,987,011.16 4,987,011.16
非流动资产合计 448,242,276.64 448,242,276.64
资产总计 2,041,150,264.80 2,041,150,264.80
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
流动负债：
短期借款 180,000,000.00 180,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 243,861,189.84 243,861,189.84
应付账款 145,142,434.55 145,142,434.55
预收款项 33,052,591.43 -33,052,591.43
合同负债 33,052,591.43 33,052,591.43
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 10,679,656.66 10,679,656.66
应交税费 14,288,281.62 14,288,281.62
其他应付款 286,760,836.18 286,760,836.18
其中：应付利息 214,856.65 214,856.65
应付股利 290,988.00 290,988.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债 579,790.00 579,790.00
流动负债合计 914,364,780.28 914,364,780.28
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,575,000.00 1,575,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,575,000.00 1,575,000.00
负债合计 915,939,780.28 915,939,780.28
所有者权益：
股本 303,586,200.00 303,586,200.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 380,845,364.08 380,845,364.08
减：库存股 44,367,752.00 44,367,752.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 64,843,476.84 64,843,476.84
一般风险准备
未分配利润 420,303,195.60 420,303,195.60
归属于母公司所有者权益
合计
少数股东权益
所有者权益合计 1,125,210,484.52 1,125,210,484.52
负债和所有者权益总计 2,041,150,264.80 2,041,150,264.80
调整情况说明
根据财政部《企业会计准则第14号-收入》的要求，公司自2020年1月1日起执行新收入准则，合并报表原列报报表项目“预收
账款”上年年末余额33,052,591.43元，调整列报报表项目"合同负债"33,052,591.43元；
母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 269,764,800.64 269,764,800.64
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 299,511,184.29 299,511,184.29
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
应收账款 418,318,786.80 418,318,786.80
应收款项融资
预付款项 155,496,046.08 155,496,046.08
其他应收款 229,906,380.89 229,906,380.89
其中：应收利息
应收股利
存货 210,684,130.88 210,684,130.88
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 79,698.40 79,698.40
流动资产合计 1,583,761,027.98 1,583,761,027.98
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 17,455,199.33 17,455,199.33
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 15,105,352.63 15,105,352.63
固定资产 353,307,187.78 353,307,187.78
在建工程 13,774,657.03 13,774,657.03
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 51,266,086.22 51,266,086.22
开发支出
商誉
长期待摊费用 113,207.55 113,207.55
递延所得税资产 5,875,200.36 5,875,200.36
其他非流动资产 4,987,011.16 4,987,011.16
非流动资产合计 461,883,902.06 461,883,902.06
资产总计 2,045,644,930.04 2,045,644,930.04
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
流动负债：
短期借款 180,000,000.00 180,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 246,869,087.84 246,869,087.84
应付账款 144,586,286.86 144,586,286.86
预收款项 33,010,091.43 -33,010,091.43
合同负债 33,010,091.43 33,010,091.43
应付职工薪酬 9,977,070.87 9,977,070.87
应交税费 14,084,598.36 14,084,598.36
其他应付款 286,760,836.18 286,760,836.18
其中：应付利息 214,856.65 214,856.65
应付股利 290,988.00 290,988.00
持有待售负债
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债 579,790.00 579,790.00
流动负债合计 915,867,761.54 915,867,761.54
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,575,000.00 1,575,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,575,000.00 1,575,000.00
负债合计 917,442,761.54 917,442,761.54
所有者权益：
股本 303,586,200.00 303,586,200.00
常熟市国瑞科技股份有限公司 2020 年第三季度报告
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 380,845,364.08 380,845,364.08
减：库存股 44,367,752.00 44,367,752.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 64,843,476.84 64,843,476.84
未分配利润 423,294,879.58 423,294,879.58
所有者权益合计 1,128,202,168.50 1,128,202,168.50
负债和所有者权益总计 2,045,644,930.04 2,045,644,930.04
调整情况说明
根据财政部《企业会计准则第14号-收入》的要求，公司自2020年1月1日起执行新收入准则，合并报表原列报报表项目“预收
账款”上年年末余额33,010,091.43元，调整列报报表项目"合同负债" 33,010,091.43元。
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
首页
微信公众号
证券之星APP
