陕西盘龙药业集团股份有限公司
独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
作为陕西盘龙药业集团股份有限公司的独立董事，2021 年本人严格按照《公
司法》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、
《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》与《公司独立董事工作制度》的
要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利
益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2021 年度本人任职期间
履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：
一、 参加会议情况
合法定程序，重大事项均履行了相关的审批程序。作为公司独立董事，本人以现
场及通讯方式出席了全部会议，没有缺席或未委托其他独立董事代为出席并行使
表决权的情形。
在行使表决权方面，本人在对公司董事会各项议案进行认真审均投以赞成票，
没有提出异议的事项，也没有反对或弃权的情形。以下是本人上年度出席董事会
会议和股东大会的具体情况：
姓名 工作时间 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
李俊德 2021 年度 7 7 - -
姓名 工作时间 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
李俊德 2021 年度 2 2 - -
二、发表独立意见的情况
在上年度中，本人作为公司独立董事，根据有关法律、法规和公司规章制度
的规定，对公司董事会提交的需由独立董事发表独立意见的议案及相关材料进行
了审查。基于独立判断立场，发表独立意见如下：
于回购公司股份方案的议案》发表了独立意见。
于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》、
《关于公司实际控制人为本次公司
发行可转换公司债券提供担保暨关联交易的议案》的事前认可意见以及《关于公
司本次公开发行可转换公司债券》的相关事项发表了独立意见。
于公司 2021 年度日常性关联交易预计的议案》、
《关于<公司续聘立信会计师事务
所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构>的议案》的事前认可意见以及《关
于<公司控股股东及其他关联方占用资金情况及对外担保情况的专项说明>的议
案》、
《关于<公司 2021 年度利润分配预案>的议案》、
《关于<公司续聘立信会计师
事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构>的议案》、
《关于<2021 年度
董事薪酬方案>的议案》、
《关于<2021 年度内部控制自我评价报告>的议案》、
《关
于<公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》、
《关于公司 2021
年度日常性关联交易预计的议案》、
《关于会计政策变更的议案》发表了独立意见。
《关于修订公司公开发行可转换公司债券方案的议案》、
《关于公司公开发行可转
换公司债券预案（修订稿）的议案》、
《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回
报对公司主要财务指标的影响与填补措施以及相关主体承诺（修订稿）的议案》、
《关于可转换公司债券持有人会议规则（修订稿）的议案》发表了独立意见。
《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明》、
《关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的议案》发表了独立意见。
三、专业委员会履职情况
本人作为公司提名委员会主任委员、战略委员会委员， 2021 年度主要履行
以下职责：
间严格按照公司《董事会提名委员会实施细则》履行相关职责，对选举股东代表
监事的事项进行了审议。通过在日常工作及董事会参会工作中，深入广泛地熟悉
和了解公司董事、监事、高级管理人员的情况，认真审查了现任董事、监事及高
级管理人员的任职资格，以更好地在董事、监事和高级管理人员的提名工作中给
予有效的提名意见。
间严格按照相关法律法规及《公司章程》的有关规定，认真履行职责，审议 2021
年工作思路及工作要点、公开发行可转换公司债券方案等事项，积极参加战略委
员会会议，充分利用专业知识和经验，对公司发展战略提出意见和见解，促进公
司经营的稳健发展。
四、对公司现场检查情况
报告期内，本人忠实履行独立董事职责，本人利用参加现场会议的机会对公
司进行现场考察，保持与公司董事、高管及相关工作人员的沟通联系，及时了解
公司股东大会和董事会决议的执行、生产经营活动、内部控制制度执行和财务运
行等方面的情况，掌握公司动态，关注媒体对公司的相关报道，监督公司的规范
运作。在本报告期内，本人对公司的现场检查中未发现公司存在异常情形和重大
缺陷的情况。
五、培训和学习情况
报告期内本人认真学习了中国证监会、陕西证监局以及深交所的有关法律法
规及规范性文件，提高履职能力，切实加强对公司投资者利益的保护能力，形成
自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
六、其他工作
特此报告
独立董事：李俊德
电子邮箱地址：64205922@163.com
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