深圳科士达科技股份有限公司
各位股东及股东代表：
本人徐政作为深圳科士达科技股份有限公司（以下简称：公司）
第五届董事会独立董事，履职以来严格按照《公司法》、《关于在上
市公司建立独立董事的指导意见》以及其他有关法律法规和《公司章
程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，忠实履行独立董事的职
责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维
护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2021年度履行期间行
使独立董事职责情况向各位股东汇报如下：
一、参加会议情况
事会和股东大会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出
合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。
大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞
成票，无反对票及弃权票。
出席会议情况如下：
应参加董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
董事会 5 5 0 0
出席股东大会次数 1
二、发表独立意见情况
见情况如下：
意见
序号 发表独立意见时间 发表独立意见事项
类型
关于对公司与关联方资金往来、累计和当期对外担保情况的独立
同意
意见
关于 2020 年度利润分配的独立意见 同意
关于《公司 2020 年度内部控制自我评价报告》的独立意见 同意
关于为全资子公司申请银行授信提供担保的独立意见 同意
关于开展外汇套期保值业务的独立意见 同意
关于开展票据池业务的独立意见 同意
关于使用自有资金购买理财产品的独立意见 同意
关于 2020 年度公司高级管理人员薪酬的独立意见 同意
关于会计政策变更的独立意见 同意
关于计提 2020 年度资产减值准备的独立意见 同意
关于续聘 2021 年度审计机构的独立意见 同意
关于聘请中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021
同意
年度审计机构的事前认可意见
关于公司 2021 年度日常关联交易预计的事前认可意见 同意
关于公司控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况 同意
对公司 2021 年度日常关联交易预计的独立意见 同意
关于聘任公司独立董事的独立意见 同意
三、对公司进行现场调查的情况
况和财务状况，并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员
及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司
的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司各重大事项
的进展情况，掌握公司的运行动态。
四、保护投资者权益方面所作的工作
报告期内，本人持续关注公司信息披露工作，公司能严格按照《深
圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章
程》、《信息披露管理办法》的有关规定，真实、准确、完整、及时
地完成年报的信息披露工作；本人还对公司董事、高管履职情况进行
了有效的监督和核查，充分履行了独立董事的工作职责，促进了董事
会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和广大社会公众股东的利
益。
本人在公司年度报告编制和披露过程中，认真听取公司管理层对
全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报；了解、掌握年报审计
工作安排及审计工作的进展情况，与年审会计师见面并就审计过程中
发现的问题进行沟通，确保年报能够按时准确地披露。
五、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为董事会薪酬与考核委员会召集人，董事会审计委员会、
董事会提名委员会委员，在 2021 年主要履行了以下职责：
董事会薪酬与考核委员会：
报告期内，董事会薪酬与考核委员会依照法律、法规以及《公司
章程》、公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定，主持了
薪酬与考核委员会的日常工作，对公司董事和高级管理人员 2020 年
度薪酬、2021 年度预计薪酬方案等进行了审核。
董事会审计委员会:
报告期内，董事会审计委员会依照法律、法规以及《公司章程》、
公司《董事会审计委员会工作细则》的规定，勤勉尽责，指导公司审
计部对公司定期报告编制、内部控制制度的执行情况、会计政策变更
及财务状况和经营情况、与控股股东等关联方的资金往来情况进行了
审查。
董事会提名委员会：
董事会提名委员会按照《独立董事工作制度》、《董事会提名委
员会工作细则》等相关制度的规定，对公司第五届董事会新补增独立
董事的相关专业背景和工作经验进行了审查，同时履行了提名委员会
委员的职责。
六、日常工作
本人对公司管理和内部控制等制度的建设和执行情况、
董事会决议执行情况等进行了调查，有效地履行了独立董事的职责；
作为公司的独立董事，凡需经董事会及董事会下设委员会决策的重大
事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真地审核，
为董事会的重要决策作充分的准备工作；对公司财务运作、资金往来、
投资项目的建设进度和投产情况等日常经营情况进行不定期核查；本
人还多次到现场调研和工作，利用本人的专业知识，对公司战略发展、
技术开发、财务管理和规范经营提出多项建议，并得到贯彻执行。
七、培训和学习情况
本人自担任公司独立董事以来，积极学习关于上市公司规范运作
以及独立董事履行职责的最新法律、法规和规章制度，进一步加深对
相关法规的认识和理解，积极参加深交所、证监局和公司组织的各种
形式的相关培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风
险防范提供更好的意见和建议，切实加强了对公司和股东合法权益的
保护能力。
八、其他工作
九、联系方式
电子邮箱：xuz@sz.tsinghua.edu.cn
以上是独立董事徐政在 2021 年度履行职责情况汇报。2022 年，
本人将继续勤勉尽责，认真地履行独立董事的职责。认真学习法律、
法规和有关规定，严格按照法律、法规、
《公司章程》等规定和要求，
并利用自身的专业知识和行业经验为公司未来发展提供更多有建设
性的建议，继续加强与公司董事会、监事会和管理层之间沟通和协作，
为董事会的科学决策提供参考意见，切实维护公司及全体股东特别是
中小股东的合法权益，持续关注公司经营发展和治理情况，切实发挥
独立董事的作用，促进公司稳健经营、规范运作。
独立董事：徐政
二〇二二年四月二十五日
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