作为江苏亨通光电股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们在
股票上市规则》《公司章程》等相关法律法规的规定，忠实勤勉地履行法律法规及
公司章程赋予的职责，认真审议董事会各项议案并对相关事项发表独立意见，发挥
独立董事应有的作用，促进公司规范、完善法人治理结构，保护全体股东的合法权
益。现将2021年度履行职责情况述职如下：
一、独立董事基本情况
（一）独立董事任职情况
公司第八届董事会现共有4名独立董事，分别为褚君浩先生、蔡绍宽先生、乔
久华先生、杨钧辉先生。其中褚君浩院士于2018年5月23日第七届董事会第一次会
议起任公司独立董事，蔡绍宽先生、乔久华先生、杨钧辉先生于2021年5月27日第
八届董事会第一次会议起任公司独立董事。公司第七届董事会独立董事郦仲贤先生、
阎孟昆先生、顾益中先生已连续任职公司独立董事满6年，在2021年5月董事会换届
选举完成后离任。
（二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
物理和器件专家，中国科学院上海技术物理研究所研究员、红外物理学家。现任中
国科学院上海技术物理研究所科技委副主任，东华大学理学院院长，第十届全国人
大代表。2018年5月至今任公司独立董事。
曾任云南省镇雄县副县长，国家电力公司昆明勘测设计研究院院长，中国长江三峡
集团总经理助理兼发展研究院院长；2018年10月至今任中国海洋工程咨询协会海上
风电分会会长。2021年5月至今任公司独立董事。
处长，江苏省审计事务所主任、所长助理、副所长，江苏天华大彭会计师事务所总
经理（所长），2003年12月至今任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）江苏分所
负责人。兼任江苏富华会计师事务所有限公司董事长兼总经理，江苏久康企业管理
有限公司执行董事，江苏富华工程造价咨询有限公司董事长兼总经理，是江苏江阴
港港口集团股份有限公司、迈拓仪表股份有限公司独立董事，是中国注册会计师协
会第六届理事会理事、职业道德准则委员会委员，江苏省注册会计师协会常务理事、
惩戒委员会主任，江苏省会计学会学术委员会委员，南京财经大学硕士生导师，南
京信息工程大学硕士生导师，2021年5月至今任公司独立董事。
律师事务所主任，2015年11月至今任江苏瀛元律师事务所主任。还担任苏州市律师
协会副会长，江苏省律师协会理事、江苏省经济法学研究会理事，2021年5月至今
任公司独立董事。
任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）副董事长、副总经理。现任亚太（集团）
会计师事务所（特殊普通合伙）江苏分所所长、江苏安徐工程管理咨询有限公司董
事长。2015年5月至今任公司独立董事，2021年5月换届选举完成后离任。
究院电缆技术研究所主管、主任，国网电力科学研究院电气设备检测中心电缆站副
站长、站长、中心副总工程师。2012年4月至今任中国电力科学研究院电气设备检
测中心电缆站站长。2015年5月至今任公司独立董事，2021年5月换届选举完成后离
任。
股有限公司（港交所主板上市公司）独立董事。现任江苏新天伦律师事务所主任。
独立董事在第七届董事会各专门委员会的任职情况如下：
委员会名称 任职的成员 主任委员
战略与发展委员会 钱建林、褚君浩、郦仲贤、崔根良 钱建林
审计委员会 郦仲贤、阎孟昆、顾益中、钱建林、尹纪成 郦仲贤
提名委员会 阎孟昆、郦仲贤、顾益中、崔根良、钱建林 阎孟昆
薪酬与考核委员会 顾益中、郦仲贤、阎孟昆、崔巍 顾益中
独立董事在第八届董事会各专门委员会的任职情况如下：
委员会名称 任职的成员 主任委员
战略与发展委员会 崔巍、褚君浩、蔡绍宽、乔久华、钱建林 崔巍
审计委员会 乔久华、蔡绍宽、杨钧辉、崔巍、张建峰 乔久华
提名委员会 蔡绍宽、乔久华、杨钧辉、崔巍、钱建林 蔡绍宽
薪酬与考核委员会 杨钧辉、乔久华、蔡绍宽、崔巍、鲍继聪 杨钧辉
（三）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在
公司主要股东处担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我们进行
独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
综上，我们具备中国证监会《上市公司独立董事规则》所要求的独立性，不存
在任何影响我们独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
参加董事会情况 参加股东大会情况
姓名 以通讯
本年应参加 亲自出 委托出 缺席次数
方式参 出席股东大会次数
董事会次数 席次数 席次数
加次数
褚君浩 10 10 9 0 0 0
蔡绍宽 7 7 6 0 0 0
乔久华 7 7 6 0 0 0
杨钧辉 7 7 6 0 0 0
郦仲贤 3 3 2 0 0 0
（离任）
阎孟昆 3 3 2 0 0 0
（离任）
顾益中 3 3 2 0 0 0
（离任）
出合理化建议，以严谨的态度充分行使表决权，为公司董事会做出科学决策起到了
一定的作用，并对公司的一系列重大事项进行了有效的审查和监督，按照有关规定
对重大事项发表了独立意见。
公司在2021年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事
项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。我们对董事会审议的相关议案在
严格审议后均投了赞成票。
报告期内，董事会审计委员会召开会议9次、提名委员会召开会议2次、薪酬与
考核委员会召开会议1次、战略与发展委员会召开会议2次。通过会议的召开及相关
工作的有效开展，不断推动并强化董事会各专门委员会的监督和咨询作用，同时根
据公司实际，就公司的年报审计工作、薪酬制度与考核等事项进行研究讨论，向董
事会提出合理建议，不断提高董事会的决策效率与水平。
相关人员对公司情况的汇报，考察公司运行情况，并给予专业建议。我们行使职权
时，上市公司相关人员能够做到积极配合，不拒绝、阻碍或隐瞒，不干预独立董事
独立行使职权，对有些重大事项，在正式审议前，提前给我们进行专项汇报，认真
听取我们的意见。上市公司为我们提供了必要的工作条件，保证了我们享有与其他
董事同等的知情权，凡需经董事会决策的事项，能够按法定的时间提前通知我们并
提供相关事项资料。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专委会建言献策，对增强董事会
运作的规范性和决策的有效性发挥重要作用。具体情况如下：
（一） 关联交易情况
报告期内，我们充分发挥独立董事的独立审核作用，对公司关联交易事项进行
核查并发表意见，认为公司发生的关联交易符合公司实际需要，内容客观，不存在
向关联方输送利益和损害公司股东利益的情形。同时，作为审计委员会的召集人及
委员，根据有关规定认真履行相关审核职责，对关联交易的审核程序及交易的合理
性发表了意见。
（二） 对外担保及资金占用情况
按照中国证监会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保
的监管要求》的规定，我们对公司对外担保情况进行了核查。作为公司独立董事，
在本报告期间，我们认真履行了相应职责，审核并关注了延续至本报告期的该关联
往来的实际情况及其他关联往来事项，认为公司所发生的关联交易事项均为经营性
关联往来且按照市场原则进行，关联交易公平合理，未发现有非经营性资金占用等
损害公司利益的行为。
（三） 募集资金的使用情况
公司2020年度和2021年半年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项
报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了公司募集资金2021年度实际
存放与使用情况。
（四） 提名以及薪酬情况
合公司实际，对公司高级管理人员薪酬进行了审核，认为2020年度公司高级管理人
员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制度的管理规定，系严格按照考核结果发放。
事候选人，确保董事会有序换届。换届完成后，我们审查了公司高级管理人员的任
职要求和条件，提名了公司高级管理人员，确保公司正常运营。
（五） 聘任或者更换会计师事务所情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务工作中，恪守尽职，
遵循独立、客观、公正的执业准则，尽职尽责的完成了各项审计任务。审计委员会
向董事会建议继续聘任该所为公司2021年度审计机构。
（六） 现金分红及其他投资者回报情况
公司2020年度向全体股东每10股派发现金股利0.60元（含税），拟派发现金红
利140,276,253元（含税）。本次利润分配方案实施后，公司剩余未分配利润结转
下年度。本年度不进行公积金转增股本。公司利润分配方案的实施符合公司实际情
况、公司章程、《公司法》、证券监管机构的相关规定。
截至2021年3月31日，公司总股本扣除回购专户上已回购股份24,251,232股后
的股数为2,337,937,550股，公司2020年度预计分配现金红利共计140,276,253元，
占公司2020年度归属于上市公司股东净利润1,061,758,600.35元的13.21%。公司利
润分配方案的实施符合公司实际情况、公司章程、《公司法》、证券监管机构的相
关规定。
自2021年4月1日至权益登记日（权益登记日2021年7月14日），新增回购股票
数为5,228,012股，公司持有的回购专用账户的股票数自24,251,232股增加至
股本已由2021年4月1日的2,362,188,782股增加至2,362,190,244股。
鉴于公司回购及可转债转股导致的实际分红股数的变化，即公司总股本为
股票数为2,332,711,000股。公司维持每股分配的股息比例不变，向全体股东每10
股派发现金红利0.60元（含税），以此计算合计实际派发现金红利总额调整为人民
币139,962,660.00元（含税）。
（七） 公司及股东承诺履行情况
通过对相关情况的核查和了解，报告期内，公司及控股股东、实际控制人均能
够积极履行以往作出的承诺，没有发生违反承诺履行的情况。
（九）信息披露的执行情况
报告期内，公司共发布临时公告122份，定期报告4份。公司信息披露遵守了
“公开、公平、公正”的三公原则，公司相关信息披露人员能够按照法律、法规的
要求做好信息披露工作，信息披露内容及时、准确、完整，未出现受到监管部门批
评或监管关注的情况。
（十）内部控制的执行情况
公司成立了内部控制规范实施工作领导小组和工作小组，组织公司对内控机制
建设的工作部署，落实公司制定的内控机制基本制度和工作标准，按内控要求对公
司内控体系的布局进行整体规划，监督内控机制工作的整体进程，确保内控机制健
康运行。在强化日常监督和专项检查的基础上，对公司的关键业务流程、关键控制
环节内部控制的有效性公司进行了自我评价，自2009年开始，每年年度报告公布时，
同时公告《关于公司内部控制的评价报告》。
目前公司已经建立起较为健全和完善的内部控制体系，各项内部控制制度基本
符合我国有关法律法规以及监管部门有关上市公司治理的规范性文件要求，且能够
得到有效执行，保证公司的规范运作。
（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设有战略与发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核
委员会。按照《上市公司治理准则》的相关要求，并根据公司各独立董事的专业特
长，我们第八届独立董事分别在各专业委员会中任职，其中乔久华担任审计委员会
主任委员，蔡绍宽担任提名委员会主任委员，杨钧辉担任薪酬与考核委员会主任委
员，董事长崔巍担任战略与发展委员会主任委员。第七届独立董事（离任）分别在
各专业委员会中任职，其中郦仲贤担任审计委员会主任委员，阎孟昆担任提名委员
会主任委员，顾益中担任薪酬与考核委员会主任委员，钱建林担任战略与发展委员
会主任委员。公司董事在日常工作中积极履行相应职责，对于待决策事项进行提前
了解和研究，且作为各专业委员会委员就重要事项及时进行专项讨论，有效促进了
公司规范治理水平的提升。
四、总体评价和建议
作为公司的独立董事，一年来我们积极有效地履行了独立董事职责，对公司董
事会决议的重大事项均要求公司事先提供相关资料，坚持事先进行认真审核，并独
立审慎、客观地行使了表决权，切实维护了公司和社会公众股民的合法权益。在维
护全体股东利益方面，特别关注保护中小股东的合法权益，监督公司公平履行信息
披露工作和投资者关系管理活动，保障了广大投资者的知情权，维护了公司和中小
股东的权益。
层的沟通，深入了解公司经营状况，认真学习法律、法规和有关规定，结合自身的
专业优势，提高决策能力，忠实履行独立董事的义务和职责，提高公司治理水平，
促进公司规范运作，为公司的持续稳步发展献计献策，维护公司整体利益和全体股
东合法权益。
独立董事：褚君浩、蔡绍宽、乔久华、杨钧辉
二○二二年四月二十四日
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