证券代码：300404 证券简称：博济医药 公告编号：2022-046
博济医药科技股份有限公司
关于公司 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权
第三个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
权条件的激励对象人数为 36 人，可行权的股票期权数量为 1,640,652 份，占目
前公司总股本的 0.63%。
告，敬请投资者注意。
博济医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月 22 日召开
第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公
司 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议
案》，现将有关情况公告如下：
一、公司 2019 年股票期权激励计划概述及已履行的相关程序
<2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2019年股票
期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理
过了《关于公司<2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于
公司<2019年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司
<2019年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在
损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。
了公示。公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查
并对公示情况进行了说明。
<2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2019年股票
期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理
息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》进行了公告。
会议审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划相关事项的议案》、
《关于向
予对象中原1名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部股票期
权合计0.5万份。因此，公司董事会同意首次授予的激励对象人数由49人调整为
变，仍为30万份。并确定股票期权首次授予日为2019年4月10日。
公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有
效，确定的授予日符合相关规定。
对象授予269.5万份股票期权。具体详见公司于2019年4月18日在巨潮资讯网上发
布的《关于首次股票期权授予完成的公告》（公告编号：2019-021）。
次会议审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划相关事项的议案》。因公
司2018年度利润分配方案已经实施完毕，同意公司2019年股权激励计划拟授予的
股票期权总数由299.5万份调整为389.35万份。其中，首次已授予的股票期权数量
由269.5万份调整为350.35万份，行权价格由11.60元/股调整为8.91元/股；预留部
分股票期权数量由30万份调整为39万份。公司独立董事对此发表了独立意见，律
师事务所对此出具了法律意见书。
四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2019年股票期权激励计划预留股票
期权的议案》。公司董事会同意确定2019年12月10日为预留权益授予日，向符合
条件的1名激励对象授予39万份预留股票期权。公司独立董事对此发表了独立意
见，监事会对本次预留授予激励对象名单进行了核查。
在公司内部进行了公示。公示期满后，监事会对本次预留授予激励对象名单进行
了核查并对公示情况进行了说明。
象授予39万份股票期权。具体详见公司于2020年1月7日在巨潮资讯网上发布的
《关于预留股票期权授予登记完成的公告》（公告编号：2020-001）。
十八次会议审议通过了《关于公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第
一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》。本次激励
计划首次授予股票期权的第一个行权条件已满足，涉及的41名激励对象在第一个
行权期可行权的股票期权数量为980,655份；鉴于公司部分期权激励对象离职、
个人绩效考核未达到“A”，同意对首次授予已获授予但尚未获准行权的股票期
权予以注销，合计注销股票期权225,095份。公司独立董事对此发表了独立意见，
监事会对本次可行权激励对象名单进行了核查，律师事务所对此出具了法律意见
书。
激励对象在第一个行权期可行权的股票期权数量为980,655份。具体详见公司于
授予股票期权第一个行权期采用自主行权的提示性公告》
（公告编号：2020-043）。
权225,095份。具体详见公司于2020年5月8日在巨潮资讯网上发布的《关于部分
股票期权注销完成的公告》（公告编号：2020-045）。
议审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划数量及行权价格并注销部分股
票期权的议案》。鉴于公司1名激励对象因个人原因离职导致其不再具备激励资格，
同意公司注销其已授予但未行权的股票期权13,650份，公司2019年股权激励计划
已授予但尚未行权的股票期权总数将由2,687,750份调整为2,674,100份。同时，又
因为公司2019年度利润分配方案已经实施完毕，同意公司2019年股权激励计划已
授予但尚未行权的股票期权总数由2,674,100份调整为3,476,330份。其中，首次已
授予但尚未行权的股票期权数量由2,284,100份调整为2,969,330份，行权价格由
行权价格由13.67元/股调整为10.51元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，律
师事务所对此出具了法律意见书。
权13,650份。具体详见公司于2020年9月3日在巨潮资讯网上发布的《关于部分股
票期权注销完成的公告》（公告编号：2020-084）。
审议通过了《关于公司2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期
行权条件成就的议案》。本次激励计划预留授予股票期权的第一个行权条件已满
足，涉及的1名激励对象在第一个行权期可行权的股票期权数量为152,100份。公
司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次可行权激励对象名单进行了核查，
律师事务所对此出具了法律意见书。
励对象在第一个行权期可行权的股票期权数量为152,100份。具体详见公司于
授予股票期权第一个行权期采用自主行权的提示性公告》
（公告编号：2021-007）。
会议审议通过了《关于公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行
权期行权条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》。本次激励计划首
次授予股票期权的第二个行权条件已满足，涉及的38名激励对象在第二个行权期
可行权的股票期权数量为1,252,290份；鉴于公司部分激励对象离职，同意对首次
授予但尚未获准行权的47,320份股票期权予以注销。公司独立董事对此发表了独
立意见，监事会对本次可行权激励对象名单进行了核查，律师事务所对此出具了
法律意见书。
登记申报工作。具体详见公司于2021年5月8日在巨潮资讯网上发布的《关于部分
股票期权注销完成的公告》（公告编号：2021-037）、《关于公司2019年股票期权
激励计划首次授予股票期权第二个行权期采用自主行权的提示性公告》（公告编
号：2021-038）。
三次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。鉴于公司部分激励对象
离职，同意对2019年股票期权激励计划中已授予但尚未行权的523,900份股票期
权予以注销。公司独立董事对此发表了独立意见，律师事务所对此出具了法律意
见书。
于2021年11月2日在巨潮资讯网上发布的《关于部分股票期权注销完成的公告》
（公告编号：2021-095）。
八次会议审议通过了《关于公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第三
个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》。本次激励计
划首次授予股票期权的第三个行权条件已满足，涉及的36名激励对象在第三个行
权期可行权的股票期权数量为1,640,652份；鉴于公司部分激励对象离职、个人绩
效考核未达到“A”，同意对2019年股票期权激励计划中首次授予但尚未获准行
权的12,168份股票期权予以注销。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对
本次可行权激励对象名单进行了核查，律师事务所对此出具了法律意见书。
二、董事会关于满足股票期权激励计划设定的第三个行权期行权条件的说明
根据本激励计划相关规定，第三个行权期自授予登记日起 36 个月后的首个
交易日起至授予登记日起 48 个月内的最后一个交易日当日止，可行权比例为
本激励计划首次授予股票期权授予日为 2019 年 4 月 10 日，股票期权授予登
记完成日为 2019 年 4 月 17 日，因此首次授予股票期权第三个等待期已于 2022
年 4 月 16 日届满。
序
行权条件 是否满足可行权条件的情况说明
号
公司未发生如下任一情形：
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
公司未发生前述情形，满足行权
条件。
公开承诺进行利润分配的情形；
激励对象未发生如下任一情形：
适当人选；
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 行权条件。
理人员情形的；
以2018年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低 元，2021年营业收入32,420.26万
于60%。 元，同比增长88.44%。公司业绩
考核达标。
（1）35名激励对象个人绩效考核
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的
结果为“A”，其个人本次计划行
相关规定组织实施，对激励对象每个考核年度的综合考
权额度的100%可行权；
评结果进行评分，具体情况如下表所示：
（2）1名激励对象个人绩效考核
评分
分 分 分 下 部分将由公司注销；
个人行权 （3）1名激励对象离职，不符合
比例 行权条件。公司将注销其已获授
但尚未行权的股票期权。
综上所述，公司 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权设定的第三个
行权期行权条件已经成就。根据 2019 年第一次临时股东大会的相关授权，公司
董事会将按照相关规定办理首次授予股票期权第三个行权期的行权相关事宜。
三、股票期权第三个行权期的行权具体安排
增发的本公司 A 股普通股。
已获授的股 本次可行权的 本次可行权占 尚未符合行权
序号 姓名 职务 票期权数量 股票期权数量 已获授股票期 条件的股票期
（份） （份） 权总数的比例 权数量（份）
中层管理人员和骨
干员工共 36 人
合计 4,106,700 1,640,652 39.95% 0
注：
（1）本次可行权的 36 名激励对象初始获授登记的股票期权数量为 2,430,000 份，因
公司实施了 2018 年度利润分配方案，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股；实施了
的股票期权数量=初始获授登记的股票期权数量×1.3×1.3；
（2）根据公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》
，公司首次授予股票期权第三个行
权期行权比例为 40%，但由于 1 名激励对象个人绩效考核结果为“C”
，其个人本次计划行
权额度的 80%可行权，不可行权的部分将由公司注销；因此，上表中“本次可行权占已获
授股票期权总数的比例”低于 40%。
息、资本公积金转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、增发股票等事宜，
行权价格将进行相应的调整。
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及本所规定的其它期间。
激励对象必须在可行权有效期内行权完毕，有效期结束后，尚未行权的股票
期权不得行权，将由公司统一注销。
四、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排
行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金。本次股票期权可
行权激励对象所缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。
五、本次行权对公司的影响
根据激励计划，如果本次可行权的股票期权全部行权，公司总股本将增加
据以经会计师审计的数据为准。
公司在授予日采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公
允价值，并已在股权激励计划等待期开始进行摊销。本次采用自主行权模式对期
权估值方法及对公司财务状况和经营成果不会产生实质影响。
六、董事会薪酬与考核委员会的核查意见
经核查，公司董事会薪酬与考核委员会认为：根据《上市公司股权激励管理
办法》、公司《2019年股票期权激励计划（草案）》等有关规定，同时结合公司2021
年度已实现的业绩情况和各激励对象在2021年度的考评结果，公司2019年股票期
权激励计划设定的股票期权第三个行权期可行权条件已成就，36名激励对象符合
第三个行权期可行权资格条件，同意36名激励对象在第三个行权期可行权股票期
权数量为1,640,652份，行权价格为6.85元/份。本次可行权激励对象资格符合《上
市公司股权激励管理办法》及公司2019年股权激励计划等的有关规定，可行权激
励对象的资格合法、有效。
七、监事会意见
经审核，监事会一致认为：公司2019年股权激励计划设定的股票期权第三个
行权期可行权条件已成就，本次行权符合《上市公司股权激励管理办法》以及公
司《2019年股票期权激励计划（草案）》等相关要求，公司36名激励对象的行权
资格合法、有效，同意36名激励对象在第三个行权期可行权股票期权数量为
八、独立董事意见
经审查，公司独立董事认为：
法规规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，
未发生激励计划中规定的不得行权的情形；
案）》规定的行权条件，其作为公司2019年股票期权激励计划首次授予第三个行
权期可行权的激励对象主体资格合法、有效；
行权期限、行权条件、行权价格等事项）未违反有关法律、法规的规定；
资助的计划或安排，本次行权没有损害公司及全体股东利益的情形；
展的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。
综上，我们同意符合行权条件的激励对象在公司2019年股票期权激励计划首
次授予第三个行权期内自主行权。
九、律师法律意见
北京市康达（广州）律师事务所就公司本次股票期权行权条件成就等事项出
具了法律意见书，认为：公司本次第三个行权期行权条件成就的相关事项，已获
得相应的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019年股票
期权激励计划（草案）》、《公司章程》的相关规定。本次激励计划的相关事项尚
需公司依据按照相关法律、法规及规范性文件的规定履行相应的信息披露义务及
办理相应的登记手续等事项。
十、备查文件
《博济医药科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第二十次会议相
关事项的独立意见》。
年股票期权激励计划注销部分股票期权及第三期行权条件成就的法律意见书》
特此公告。
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