海通证券股份有限公司
关于深圳市同益实业股份有限公司
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为深圳市同
益实业股份有限公司（以下简称“同益股份”、“公司”）2021 年向特定对象发行股
票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法规和规范性文件的要求，
对同益股份 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市同益实业股份有限公司向特定
对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]598号）同意公司向特定对象发行
股票的注册申请。公司本次向特定对象发行了人民币普通股（ A股）股票
次发行费用人民币（不含税）14,415,043.37元，实际募集资金净额为人民币
事务所（特殊普通合伙）出具了验资报告（天职业字[2021]第42588号）。公司
对募集资金采取了专户存储制度，并签署了募集资金三方监管协议。
截至2021年12月31日，公司本年度累计使用募集资金251,562,454.90元，募
集资金余额为人民币356,021,315.10元（含利息扣除手续费后净收入）。
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—
—创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》等法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理
制度》的相关规定，公司对募集资金实行专户存储与管理。
公司于2020年6月24日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过《关于设
立公司向特定对象发行A股股票募集资金专用账户的议案》，同意公司设立募集
资金专项账户用于存放向特定对象发行股票的募集资金，子公司惠州市同益高分
子材料科技有限公司、惠州市同益尖端新材料科技有限公司已分别在中国银行股
份有限公司深圳罗湖支行、交通银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限
公司深圳分行开立募集资金专户，公司、上述子公司与开户银行及保荐机构海通
证券分别签订《募集资金四方监管协议》。
公司于2021年11月22日召开的第四届董事会第二次会议审议通过《关于调整
向特定对象发行股票募集资金投资项目投入金额的议案》、《关于部分募投项目
增加实施主体、实施地点的议案》、《关于设立募集资金专户并签署募集资金监
管协议的议案》，同意增加江西同益高分子材料科技有限公司、江苏同益高分子
材料科技有限公司为募投项目“特种工程塑料挤出成型项目”实施主体；增加深
圳市同益实业股份有限公司为募投项目“中高端工程塑料研发中心建设项目”实
施主体。上述公司已在中国银行股份有限公司深圳罗湖支行开立募集资金专户，
公司、子公司、孙公司与开户银行及保荐机构海通证券股份有限公司分别签订《募
集资金三方监管协议》、《募集资金五方监管协议》。
上述协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，公司募
集资金实行专户存储、专款专用，协议各方均按照《募集资金三方、四方、五方
监管协议》的相关规定履行了职责。截至2021年12月31日，上述募集资金监管协
议均得到了切实有效的执行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
单位：万元
截止日
银行名称 账号 备注
人民币余额
募集资金专
中国银行股份有限公司深圳国贸支行 744575201306 12.02
户
中国银行股份有限公司深圳国贸支行 760175199594 12,948,29 募集资金专户
中国银行股份有限公司深圳罗湖支行营
业部
中国银行股份有限公司深圳国贸支行 754975379890 0.06 募集资金专户
交通银行股份有限公司
深圳香洲支行
招商银行股份有限公司深圳宝安中心区
支行
合计 35,602.13
三、2021年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金投资项目的资金使用情况详见募集资金使用情况对照表（见附表）
（二）募集资金调整情况
公司于2021年11月22日召开的第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二
次会议审议通过《关于调整向特定对象发行股票募集资金投资项目投入金额的议
案》，本次实际募集资金净额为人民币607,140,077.63元，少于拟募集资金总额，
对募投项目投资金额进行调整，调减特种工程塑料改性及精密注塑项目投资额为
（三）增加募投项目实施主体、实施地点情况
公司于2021年11月22日召开的第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二
次会议审议通过 《关于部分募投项目增加实施主体、实施地点的议案》，同意
增加江西同益高分子材料科技有限公司、江苏同益高分子材料科技有限公司为募
投项目“特种工程塑料挤出成型项目”实施主体，实施地点增加江西信丰、江苏
东台；增加深圳市同益实业股份有限公司为募投项目“中高端工程塑料研发中心
建设项目”实施主体，实施地点增加深圳。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2021年11月22日召开的第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二
次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使
用暂时闲置募集资金不超过人民币2亿元进行现金管理，用于购买安全性高、流
动性好、低风险的理财产品，进行现金管理的额度在董事会审议通过之日起12
个月内可以滚动使用。
截至2021年12月31日，公司暂未使用暂时闲置募集资金购买理财产品。
（五）募投项目先期投入及置换情况
公司于2021年11月30日召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次
会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自
筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
换时间距募集资金到账时间未超过6个月。
（六）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
报告期内，公司未使用的募集资金存储于银行募集资金专用账户。
（九）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整披露了募集资金的使用及其相关信息，不存
在募集资金管理违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，海通证券认为：同益股份 2021 年度募集资金的管理和使用符合中
国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理和使用的相关规范性文件的规定，
同益股份编制的《关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中关于
公司本年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。同时，经核查，同
益股份本年度募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
（以下无正文）
附表：募集资金使用情况对照表
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于深圳市同益实业股份有限公司
保荐代表人签名：___________________ ___________________
方 军 张 恒
海通证券股份有限公司
附表：
募集资金项目的资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 60,714.01 本年度投入募集资金总额 25,156.25
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 25,156.25
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变 募集资金 截至期末投资进 项目达到预定 本年度 项目可行性
承诺投资项目和超 调整后投 本年度投入 截至期末累计 是否达到
更项目（含 承诺投资 度（%）(3)＝ 可使用状态日 实现的 是否发生重
募资金投向 资总额（1） 金额 投入金额(2) 预计效益
部分变更） 总额 (2)/(1) 期 效益 大变化
特种工程塑料挤出
否 21,471.06 21,471.06 36% 2023-12-31 - 不适用 否
成型项目 7,833.31 7,833.31
特种工程塑料改性 否
及精密注塑项目
中高端工程塑料研 否
发中心建设项目
否
补充流动资金项目 15,296.60 15,296.60 15,296.60 15,296.60 100% - - -
合计 65,239.89 60,714.01 25,156.25 25,156.25
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分
无
具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
公司于 2021 年 11 月 22 日召开的第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议审议通过 《关于部分募投项目增
加实施主体、实施地点的议案》，同意增加江西同益高分子材料科技有限公司、江苏同益高分子材料科技有限公司为募
募集资金投资项目实施地点变更情况
投项目“特种工程塑料挤出成型项目”实施主体，实施地点增加江西信丰、江苏东台；增加深圳市同益实业股份有限公
司为募投项目“中高端工程塑料研发中心建设项目”实施主体，实施地点增加深圳。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
公司于 2021 年 11 月 30 日召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议通过《关于使用募集资金置换预
募集资金投资项目先期投入及置换情况 先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 报告期内，公司未使用的募集资金存储于银行募集资金专用账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
首页
微信公众号
证券之星APP
