证券代码：002036 证券简称：联创电子 公告编号：2022—057
债券代码：128101 债券简称：联创转债
联创电子科技股份有限公司
关于2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期
解除限售条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
下简称“本次激励计划”、“激励计划”）授予的限制性股票第一个解除限售期符合解除
限售条件的激励对象共计308人，可解除限售的限制性股票数量为444.225万股，占截止2022
年4月22日公司总股本的0.4180%。
公告，敬请投资者注意。
公司于2022年4月22日召开第八届董事会第六次会议和第八届监事会第四次
会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除
限售条件成就的议案》，现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划简述及已履行的程序
会第十七次会议，审议通过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、
《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议
案，公司独立董事对本次股权激励发表了同意的独立意见，江西华邦律师事务所
对此出具了相应的法律意见书。
监事会对激励对象名单进行了核查，认为激励对象符合本次股权激励计划规
定的激励对象范围，公司于2021年2月4日至2021年2月18日通过巨潮资讯网和公
司OA系统进行公示，并于2021年2月19日披露了《第七届监事会第十八次会议决
议公告》。
于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司
授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本次股权激励计划获得批
准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股
票，并办理授予所必需的全部事宜。公司于2021年2月23日披露了《联创电子关
于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的
自查报告》。
第十九次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划激励对象名单
及权益授予数量的议案》、《关于2021年限制性股票激励计划向激励对象授予限
制性股票的议案》，独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资
格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对调整后的激励对象名
单再次进行了核实。江西华邦律师事务所对此出具了相应的法律意见书。
以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则，公
司完成了本次激励计划限制性股票的授予登记工作，并于2021年5月10日披露了
《关于2021年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》。本次激励计划共授予
激励对象318人，授予限制性股票1,524.75万股。
次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期解
除限售条件成就的议案》《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分已授予
但未获准解除限售的限制性股票的议案》，独立董事对此发表了同意的独立意见。
江西华邦律师事务所对此出具了相应的法律意见书。公司将回购注销10名激励对
象已授予但未获准解除限售的限制性股票共计44.00万股。
二、关于满足限制性股票第一个解除限售期解除限售条件的说明
（一）根据公司本次激励计划规定，公司向激励对象授予的限制性股票自上
市日起 12 个月后的首个交易日起至限制性股票上市日起 24 个月内的最后一个交
易日当日止，可申请解除限售所获总量 30%。本次激励计划限制性股票的授予日
为 2021 年 4 月 29 日，授予登记完成日为 2021 年 5 月 13 日，公司本次激励计划
授予的限制性股票第一个限售期将于 2022 年 5 月 12 日届满。
（二）激励对象行使已获授的限制性股票解除限售必须同时满足如下条件：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺
进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
经董事会核查，公司未发生上述情形，满足解除限售条件。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
经董事会核查，第一个解除限售期前，9 名激励对象因个人原因离职，其已
获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注
销；激励对象廖细平职务发生变更，于 2021 年 12 月 24 日任公司职工代表监事，
其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格加上中
国人民银行同期存款利息之和进行回购注销。公司将回购注销上述 10 名激励对
象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 44.00 万股。其余 308 名激励对象未
发生上述情形，满足解除限售条件。
（三）公司层面考核要求
本激励计划在2021年-2023年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件之一。本激励计划
业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期
学产业营业收入不低于 26 亿元
第二个解除限售期
光学产业营业收入不低于 45 亿元
第三个解除限售期
光学产业营业收入不低于 60 亿元
注：上述指标均以公司年度审计报告所载公司合并报表数据为准。
根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大华审字[2022]008058号《联
创电子科技股份有限公司审计报告》，公司2021年经审计营业收入为105.58亿元，
其中光学产业营业收入为26.89亿元，满足解除限售条件。
（四）激励对象个人层面的绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个
人考核评价结果分为“优良”、“合格”、“不合格”三个等级，分别对应解除
限售系数如下表所示：
考核等级 优良 合格 不合格
解除限售系数 100% 80% 0%
个人当年可解除限售额度 = 个人当年计划解除限售额度 × 解除限售系数
经公司第八届董事会薪酬与考核委员会考核认定：本次可解除限售的308名
激励对象个人考核评价结果均为“优良”，解除限售系数为100%。
综上所述，经董事会核查认为：308 名激励对象满足第一个解除限售期的解
除限售条件，可解除限售的限制性股票共计 444.225 万股，同意公司在第一个限
售期届满后办理上述限制性股票的解除限售相关事宜。
三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异说明
公司于2021年4月23日召开第七届董事会第二十四次会议，审议通过了《关
于调整2021年限制性股票激励计划激励对象名单及权益授予数量的议案》，同意
将本次股权激励计划激励对象限制性股票人数由360人调整为318人，限制性股票
授予数量由1,578.50万股调整为1,524.75万股。除上述调整以外，本次实施的股
权激励计划与已披露的激励计划不存在差异。
四、本次激励计划获得股份第一个解除限售期的解除限售具体情况
本次激励计划第一个解除限售期可解除限售的激励对象共308名，可解除限
售的限制性股票数量为444.225万股，占公司目前总股本的0.4180%，解除限售具
体情况如下：
获授的限制 已解除限 本次可解除 继续锁定的 本次解除限售
姓名 职位 性股票数量 售的数量 限售股票数 股票数量 数量占公司总
（万股） （万股） 量（万股） （万股） 股本比例
董事长、总
曾吉勇 100.00 0 30.00 70.00 0.0282%
裁
董事、常务
陆繁荣 20.00 0 6.00 14.00 0.0056%
副总裁
董事、高级
罗顺根 10.00 0 3.00 7.00 0.0028%
副总裁
董事、高级
饶 威 10.00 0 3.00 7.00 0.0028%
副总裁
胡君剑 副总裁 32.00 0 9.60 22.40 0.0090%
汪 涛 副总裁 12.00 0 3.60 8.40 0.0034%
李 亮 副总裁 12.00 0 3.60 8.40 0.0034%
王 卓 副总裁 10.00 0 3.00 7.00 0.0028%
周满珍 财务总监 10.00 0 3.00 7.00 0.0028%
卢国清 董事会秘书 12.00 0 3.60 8.40 0.0034%
核心管理人员、核心技
术/业务人员（298 人）
合计（308 人） 1,480.75 0 444.225 1,036.525 0.4180%
注：1、因公司第八届董事会第一次会议进行了换届选举并聘任新一届高级管理人员，
上表披露的相关信息为目前担任公司董事、高级管理人员的激励对象获授限制性股票的情况。
会、深交所发布的法律法规、业务规则、实施细则等相关规定。
五、独立董事意见
经核查，独立董事认为：本次激励计划授予的限制性股票第一个解除限售期
解除限售事宜符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年限制性股票
激励计划》《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，308
名激励对象符合解除限售资格，其作为本次可解除限售的激励对象主体资格合法、
有效。本次解除限售不存在损害公司及全体股东利益的情形。相关议案的决策程
序符合法律、法规及《公司章程》的规定，会议程序合法、决议有效，符合公司
及全体股东的利益。
因此，我们认为公司 2021 年限制性股票激励计划授予的限制性股票第一个
解除限售期解除限售条件已经成就，一致同意公司为 308 名激励对象可解除限售
的限制性股票共计 444.225 万股办理解除限售事宜。
六、监事会意见
经认真审核，监事会认为：公司 2021 年限制性股票激励计划授予的限制性
股票的第一个解除限售期可解除限售条件已满足，公司 308 名获授限制性股票的
激励对象的解除限售资格合法有效，满足《2021 年限制性股票激励计划》和《2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法》设定的第一个解除限售期的解除限售
条件。因此，我们同意公司办理 2021 年限制性股票激励计划第一个解除限售期
解除限售的相关事宜。
七、法律意见书结论性意见
江西华邦律师事务所律师认为：
已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等有关法律法规的规定及
《公司章程》、《股权激励计划》的相关规定。本次限制性股票的回购注销尚需
提交股东大会审议通过后方可实施。
除限售的激励对象、解除限售的限制性股票数量均符合《管理办法》等法律、法
规、规范性文件和《激励计划》的相关规定。
法规的规定及《公司章程》、《股权激励计划》的相关规定。公司尚需在股东大
会审批通过后，就本次回购注销及时履行信息披露义务并按照《公司法》等法律、
法规和规范性文件办理减少注册资本和股份注销登记等手续。
八、独立财务顾问的核查意见
本独立财务顾问认为，联创电子2021年限制性股票激励计划第一期解除限售
的激励对象均符合公司激励计划规定的解除限售所必须满足的条件。本次解除限
售事项已取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等相关法律、法规、
规范性文件及公司激励计划的相关规定，联创电子不存在不符合公司2021年限制
性股票激励计划规定的限制性股票第一期解除限售条件的情形。
九、备查文件
票激励计划限制性股票第一期解除限售相关事项之法律意见书》；
特此公告。
联创电子科技股份有限公司董事会
二零二二年四月二十六日
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