中德证券有限责任公司
关于青岛酷特智能股份有限公司
保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：酷特智能
保荐代表人姓名：缪兴旺 联系电话：010-59026928
保荐代表人姓名：高立金 联系电话：010-59026760
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 2次现场检查
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021年12月14日
以《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》为
主线，重点就上市公司董事会、
监事会的职责及董事、监事、高
级管理人员的权利义务、行为规
范等内容进行了讲解，并结合
（3）培训的主要内容 《上市公司董事、监事和高级管
理人员所持本公司股份及其变动
管理规则》《深圳证券交易所上
市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》对
董事、监事、高级管理人员股份
变动管理相关内容进行了讲解，
并对客户进行廉洁从业宣传
影响公司重大合同履行的各项
合同无法履行的重大风险。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
的情况
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原因
承诺 及解决措施
是 不适用
报采取填补措施的承诺
是 不适用
法承诺赔偿责任或补偿责任的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
本持续督导期内不存在中国证监会和深圳证
券交易所对保荐机构或者其保荐的公司采取
监管措施的事项及整改情况。2022年1月18
日，中德证券有限责任公司（以下简称“中
德证券”）收到中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》
（证监立案字03720220003号），中德证券
因在乐视网信息技术（北京）股份有限公司
非公开发行股票保荐业务中涉嫌违法违规，
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
被中国证监会立案调查。2022年3月18日，
中德证券收到中国证监会《行政处罚事先告
知书》（处罚字〔2022〕11号），拟决定：
对中德证券责令改正，给予警告，没收业务
收入5,660,377元，并处以11,320,754元罚
款；对签字保荐代表人杨丽君、王鑫给予警
告，并分别处以15万元罚款。截至目前，中
德证券尚未收到最终《行政处罚决定书》。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中德证券有限责任公司关于青岛酷特智能股份有限
公司2021年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人： ______________ _______________
缪兴旺 高立金
中德证券有限责任公司
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