盛屯矿业集团股份有限公司独立董事
关于第十届董事会第四十四次会议相关事项的独立意见
根据中国证监会《上市公司独立董事规则》
、《上海证券交易所股票上市规则》及《公
司章程》的有关规定,作为盛屯矿业集团股份有限公司(下称“公司”)的独立董
事，我们对以下事项发表独立意见如下：
一、关于《公司2021年年度报告正文及摘要》的独立意见
我们仔细审阅了《公司2021年年度报告》和《公司2021年年度报告摘要》，
认为公司2021年年度报告的编制和内容符合法律、法规、《公司章程》和公司内
部管理制度的各项规定，不存在与年度报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的
可能性；《公司2021年年度报告》和《公司2021年年度报告摘要》的内容和格式
符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真
实、准确、完整地反映公司2021年度的经营情况和财务状况等事项。
公司召开第十届董事会第四十四次会议审议了《公司2021年年度报告》和《公
司2021年年度报告摘要》，我们认为本次董事会所审议议案的提议程序、决策程
序及表决过程合规、合法，我们予以认可，并同意提交公司2021年年度股东大会
审议。
二、关于《公司2021年度利润分配方案》的独立意见
我们认真审议了《公司2021年度利润分配方案》，认为公司2021年度利润分
配方案与公司业绩成长相匹配，符合公司实际情况及发展的需要，有利于公司的
正常经营和健康发展；符合《公司法》、
《公司章程》和《盛屯矿业集团股份有限
公司股东分红回报规划（2019-2021年）》的规定，符合公司股东的利益，未损害
公司股东尤其是中小股东的利益；董事会就此议案的提议及决策程序、表决过程
合法合规，我们予以认可，并同意将公司2021年度利润分配方案提交公司2021
年年度股东大会审议。
三、关于《公司2021年度社会责任报告》的独立意见
我们审阅了公司董事会编制的《公司2021年度社会责任报告》，认为该报告
全面地反映了公司在社会贡献、促进员工及相关利益方保护、促进安全生产、环
境保护以及公司在民生和社会公益方面取得的成绩，有利于帮助社会公众更全面
地了解公司为社会及利益相关方创造的价值，以及公司为履行社会责任、实现可
持续发展做出的不懈努力。我们同意将该报告提交公司2021年年度股东大会审
议。
四、关于《公司2021年度内部控制评价报告》的独立意见
经审阅公司董事会编制的《公司2021年度内部控制评价报告》，我们认为，
公司在2021年度未有违反法律、行政法规、部门规章及相关规范性文件、《公司
章程》和公司内部控制制度的情形发生；公司内部控制自我评价全面、真实、准
确，反映了公司内部控制的实际情况。我们同意将该报告提交公司2021年年度股
东大会审议。
五、关于《公司关于募集资金2021年度存放与使用情况的专项报告》的独
立意见
经审阅公司董事会编制的《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》,
我们认为公司已披露的募集资金管理与使用的相关信息及时、真实、准确、完整，
符合公司《募集资金管理制度》等有关规定，募集资金的管理与使用不存在违规
情形，我们予以认可，并同意将本议案提交公司2021年年度股东大会审议。
六、关于《授权公司管理层购买金融机构低风险理财产品申请的议案》的
独立意见
经审慎核查后,我们认为: 董事会审议的关于授权公司财务总监购买金融机
构低风险理财产品事项符合我国相关法律法规的规定，表决程序合法、有效。本
次授权公司管理层以生产经营过程中产生的自有闲置资金购买金融机构低风险
理财产品，符合公司利益需要，有利于提高公司的资金利用效率，不会造成公司
资金压力，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及股东，特别是
中小股东利益的情形，我们予以认可。
七、关于《关于2022年为子公司提供担保额度的议案》的独立意见
鉴于公司全资及控股子公司业务规模持续扩张，为满足各子公司业务发展的
需要，申请公司为各子公司提供担保，预计提供担保额度不超过等值人民币150
亿元的担保，其中为资产负债率70%以上的下属子公司提供担保额度不超过等值
人民币75亿元，为资产负债率低于70%的下属子公司提供担保额度不超过等值人
民币75亿元。计划子公司为子公司提供的担保额度不超过等值人民币50亿元，子
公司为母公司提供的担保额度不超过等值人民币55亿元。本次被担保对象系公司
全资及控股子公司，上述对象的主体资格、资信状况及对外担保的审批程序均符
合《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、
《公司章程》及公司对外担保的相
关规定。本次担保额度，符合公司正常生产经营的需要。
我们认为公司第十届董事会第四十四次会议审议的关于2022年为子公司提
供担保额度的事项是合理的，符合相关规定的要求，同意提交公司2021年年度股
东大会审议。
八、关于《开展2022年外汇套期保值业务的议案》的独立意见
经核查，公司开展外汇套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法
规及《公司章程》的有关规定。公司已建立了健全的决策和风险控制组织机构及
《外汇套期保值业务管理制度》，公司外汇套期保值主要是规避汇率和利率风险，
与公司经营密切相关，不存在损害公司和全体股东利益的情形，通过加强内部管
理，落实风险防范措施，提高经营水平，有利于充分发挥公司竞争优势。我们同
意开展此项业务，并同意将本议案提交公司2021年年度股东大会审议。
九、关于《开展2022年商品衍生品交易业务的议案》的独立意见
经核查，公司开展商品衍生品交易业务事项符合我国相关法律法规的规定，
表决程序合法、有效。公司已根据有关法律法规并结合公司实际情况建立了《商
品衍生品交易业务管理制度》，规范了相对应的业务流程。本次商品衍生品交易
业务的展开于公司日常经营紧密相关、符合公司利益需要，有利于减少、规避大
宗商品现货波动等形成的风险，提高盈利能力。我们同意开展此项业务，并同意
将本议案提交公司2021年年度股东大会审议。
十、关于签订 《发行股份及支付现金购买资产之业绩承诺补偿协议之补充
协议》的议案
公司本次业绩补偿补充协议履行了必须的决策程序，符合《公司法》、《证
券法》以及《公司章程》等有关规定，是合法、有效的，不存在损害公司及全体
股东利益的情形。我们同意深圳盛屯集团有限公司就业绩承诺未实现部分对公司
进行相应的补偿，同意将本议案提交公司2021年年度股东大会审议。
十一、关于公司控股股东及其他关联方资金占用和担保情况的独立意见
经过审慎核查，我们认为：公司财务稳健、审慎，严格遵循了内控制度，不
存在控股股东及其附属企业占用公司资金的情况，与其他关联方存在经营性往
来。经营性资金往来是公司经营发展的正常需要，程序合法，不存在通过非公允
交易方式变相占用公司资金的问题；报告期内公司能够严格遵守《公司章程》有
关规定，规范对外担保行为，严格控制对外担保的风险。公司发生的各项担保行
为均已按照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定履行了相关
的法律程序。
盛屯矿业集团股份有限公司
独立董事：刘鹭华、任力、涂连东
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