利安达会计师事务所(特殊普通合伙)
浙江金海高科股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
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一、 审计报告 1-2
二、 董事会关于募集资金年度存放与
实际使用情况的专项报告
三、 专项报告附表 7-8
委托单位：浙江金海高科股份有限公司
审计单位：利安达会计师事务所（特殊普通合伙）
联 系 电 话 ： （ 010） 85886680
传 真 号 码 ： （ 010） 85886690
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浙江金海高科股份有限公司 2021 年募集资
报告名称：
金年度存放与使用情况专项
报告文号： 利安达专字【2022】第 2112 号
被审（验）单位名称： 浙江金海高科股份有限公司
会计师事务所名称： 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）
业务类型： 专项审计
报告日期： 2022 年 04 月 22 日
报备日期： 2022 年 04 月 21 日
方湧跃(341400450002),
签字人员： 丁剑(330001261392),
宋昌龙(120100114874)
(可通过扫描二维码或登录北京注协官网输入编码的方式查询信息)
说明：本备案信息仅证明该报告已在北京注册会计师协会报备，不代表北
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浙江金海高科股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
浙江金海高科股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》
（证监会公告[2022]15 号）和上海证券交
易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上
证发[2022]2 号）等有关规定，浙江金海高科股份有限公司（以下简称“金海高
科”或“本公司”）董事会编制了截至 2021 年 12 月 31 日止的《关于公司募集
资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会以“证监许可〔2015〕708 号”文《关于核准
浙江金海高科股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，浙江金海高科股份
有限公司（以下简称“金海高科”或本公司）向社会公众公开发行了普通股（A
股）股票 5,250.00 万股，每股面值 1 元，实际发行价格每股人民币 5.39 元，募
集资金总额为人民币 282,975,000.00 元，扣除发行费用人民币 35,567,240.56
元后，募集资金净额为人民币 247,407,759.44 元。
上述募集资金于 2015 年 5 月 12 日全部到位，并业经信永中和会计师事务
所（特殊普通合伙）于 2015 年 5 月 12 日对发行人首次公开发行股票的募集资
金到位情况进行了审验，并出具了“XYZH/2015SHA20030”号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及期末余额。
截 至 2020 年 12 月 31 日 ， 本 公 司 募 集 资 金 累 计 投 入 募 投 项 目
生的收益 22,121,697.62 元）。
（1）本年度使用金额
项目相关银行承兑汇票保证金支付与收回净额-9,489,616.16 元；募集资金购买
理财产品本期赎回与购买净额 0.00 元；收到募集资金相关收益扣除手续费净额
为 427,544.88 元（其中：收到募集资金存款利息收入 383,168.99 元，收到募集
资金购买理财产品收益 49,150.69 元，手续费支出 4,774.80 元）。
浙江金海高科股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
（2）期末余额
项目 金额
实际募集资金净额 247,407,759.44
减：截至 2020 年 12 月 31 日募投项目使用募集资金 189,034,273.87
减：2021 年度募投项目使用募集资金 53,302,542.78
加：利息收入和理财收益扣除手续费净额 24,063,694.95
募集资金余额 29,134,637.74
其中：尚未到期的理财产品
存入募投项目相关银行承兑汇票保证金 1,735,151.37
募集资金专用账户余额 27,399,486.37
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理与使用，提高募集资金使用效率和效益，保护投资者
权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《上海
证券交易所股票上市规则》及上市公司募集资金管理有关规定等法律、法规及《公
司章程》，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对公司募集资金的
存储、使用、管理与监督等方面做出了明确的规定。自募集资金到位以来，公司
严格按照该办法的有关规定存放、使用及管理募集资金。
本公司对募集资金实行专户存储。公司及保荐机构东兴证券股份有限公司
（本公司原保荐机构为西南证券股份有限公司，2018 年 12 月 1 日，变更为东
兴证券股份有限公司）分别与募集资金存放银行中国工商银行股份有限公司诸暨
支行、平安银行股份有限公司宁波分行（因变更募投项目，该账户已注销）、招
商银行股份有限公司绍兴诸暨支行、中国银行股份有限公司诸暨支行、中国工商
银行股份有限公司珠海斗门支行（因变更募投项目，该账户已注销）
、浙 商 银 行
股份有限公司绍兴诸暨支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2020 年
技（泰国）有限公司、中国银行（泰国）股份有限公司签订了《募集资金专户存
储四方监管协议》，公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使
用和管理的监督权。截至 2021 年 12 月 31 日，协议各方均按照募集资金专户存
储监管协议的规定行使权力、履行义务。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 银行帐号 余额
浙 商 银 行股份有限公司绍兴诸暨支行 3371020310120100155170 20.10
浙江金海高科股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
中国银行（泰国）股份有限公司罗勇分行 100000300424143 17,934,857.07
中国银行股份有限公司诸暨支行 403968797484 9,369,324.99
中国工商银行股份有限公司诸暨支行 1211024029245502869 95,254.20
招商银行股份有限公司绍兴诸暨支行 571900232010345 30.01
合计 27,399,486.37
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人
民币 242,336,816.65，具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）对闲置募集资金进行现金管理投资理财产品情况
本公司第四届董事会第七次会议、第四届监事会第四次会议审议通过，为提
高暂时闲置募集资金和自有资金的使用效率，合理利用闲置资金，在确保不影响
募集资金项目建设、募集资金使用和正常生产经营的情况下，公司拟使用额度不
超过人民币 1.00 亿元的闲置募集资金和 3.00 亿元自有资金适时进行现金管理，
在上述额度内，该类资金可以单笔或分笔进行单次或累计滚动不超过一年期的现
金管理，并在上述额度范围内授权由董事长具体批准实施。公司独立董事、监事
会及公司保荐机构东兴证券股份有限公司对此发表了明确同意的意见。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司变更募集资金投资项目的资金具体使用情
况详见附表 2：变更募集资金投资项目情况表。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结
论性意见
东兴证券股份有限公司针对本公司 2021 年度募集资金存放与使用情况出
具了《东兴证券股份有限公司关于浙江金海高科股份有限公司首次公开发行股票
浙江金海高科股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
存在损害股东利益的情况。
附表 1：募集资金使用情况对照表
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
浙江金海高科股份有限公司董事会
附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：浙江金海高科股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 24,740.78 本年度投入募集资金总额 5,330.25
变更用途的募集资金总额 16,271.21
已累计投入募集资金总额 24,233.68
变更用途的募集资金总额比例 65.77%
截至期末累计投 截至期末投
已变更项目(含 项目达到预 项目可行性
募集资金承诺投 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计投 入金额与承诺投 入进度 本年度实现 是否达到预
承诺投资项目 部分变更)【如 调整后投资总额 定可使用状 是否发生重
资总额 入金额(1) 额 入金额(2) 入金额的差额(3) （%）(4)＝ 的效益 计效益
有】 态日期 大变化
＝(2)-(1) (2)/(1)
研发中心建设项目 否 3,800.00 3,800.00 3,800.00 103.11 3,697.80 -102.20 97.31 2019 年 11 月 不适用 不适用 否
年产3,500 万平方米高端
是 2,433.69 2,433.69 404.09 2,433.69 - 100.00 2021 年 3 月 不适用 不适用 否
过滤材料业化投资项目
年产 5,550 万枚空调用新
是 13,500.00 2,856.10 2,856.10 2,709.94 -146.16 94.88 2018 年 2 月 不适用 不适用 否
型空气过滤网项目
年产 2,080 万套空调用低
是 7,440.78 1,813.47 1,813.47 1,737.81 -75.66 95.83 2017 年 12月 不适用 不适用 否
噪音节能风轮项目
归还银行贷款 是 3,000.00 3,000.00 3,000.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
永久补充流动资金 是 5,837.52 5,837.52 3,299.56 7,861.32 2,023.80 134.67 不适用 不适用 不适用 否
自动化生产提升改造项目 是 5,000.00 5,000.00 1,523.49 2,793.12 -2,206.88 55.86 2022 年 2 月 不适用 不适用 否
合计 - 24,740.78 24,740.78 24,740.78 5,330.25 24,233.68 -507.10 - - - - -
后续部分设备的供应商选择有所调整，且存在部分拟采购设备为非通用设备，需专门定制生产，造成交货期延长等；
未达到计划进度原因【分具体募投项目】
预定可使用状态的时间为 2018 年 2 月和 2017 年 12 月，因行业现状及产品市场发生变化，公司将该两个募投项
目进行了变更，并于 2017 年 11 月经第三次临时股东会审议通过。变更后不再以募集资金进行投入，募集资金形成
的资产截至 2017 年 12 月 31 日已达到预定可使用状态而转入固定资产。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
经公司第四届董事会第七次会议、第四届监事会第四次会议审议通过，为提高暂时闲置募集资金和自有资金的使用效
率，合理利用闲置资金，在确保不影响募集资金项目建设、募集资金使用和正常生产经营的情况下，公司拟使用额度
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
不超过人民币1亿元的闲置募集资金和3亿元自有资金适时进行现金管理，在上述额度内，该类资金可以单笔或分笔进
行单次或累计滚动不超过一年期的现金管理，并在上述额度范围内授权由董事长具体批准实施。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 募集资金余额：2,913.46万元，项目未使用完。
募集资金其他使用情况 不适用
附表2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：浙江金海高科股份有限公司 金额单位：人民币万元
变更后项目拟投入募 截至期末计划累计投 本年度实际投入金 实际累计投入金额 投资进度（%） 项目达到预定可 是否达到预计 变更后的项目可行性是否发生重大变
变更后的项目 对应的原项目 本年度实现的效益
集资金总额 资金额(1) 额 (2) (3)=(2)/(1) 使用状态日期 效益 化
年产 5,550 万枚空调用新 型
年产 3,500 万平方米高端 空气过滤网项目/年产 2,080
过滤材料产业化投资项目 万套空调用低噪音 节能风轮
项目
年产 5,550 万枚空调用新 型
归还银行贷款 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
空气过滤网项目
年产 3,500 万平方米高端 过
自动化生产提升改造项目 5,000.00 5,000.00 1,523.49 2,793.12 55.86 2022 年 2 月 不适用 不适用 否
滤材料产业化投资项 目
年产 3,500 万平方米高端 过
永久补充流动资金 5,837.52 5,837.52 3,299.56 7,861.32 134.67 不适用 不适用 不适用 否
滤材料产业化投资项 目
合计 - 16,271.21 16,271.21 5,227.14 16,088.13 - - - - -
空间，公司根据业务发展的实际情况，对部分原有募集资金投资项目进行优化和调整变更。在项目不变的情况下，调整增加项目的实施地点，同时公司
变更该项目的部分募集资金 3,000 万元用于归还银行贷款。2016 年 4 月 21 日，公司第二届董事会第十四次会议及以及第二届监事会第七次会议审议并通
过《关于对公司募投项目实施方案进行调整的议案》，独立董事及保荐机构均发表了同意意见；2016 年 5 月 18 日，公司 2015 年年度股东大会审议并通
过《关于对公司募投项目实施方案进行调整的议案》，详见公司于 2016 年 4 月 22 日披露的《关于对募投项目实施方案进行调整的公告》（公告编号：
移和技术发展，相关行业现状及产品市场也产生了显著变化。鉴于公司承担的浙江省重点研发计划项目“PM2.5 空气过滤器的关键技术研究与应用”（计划
编号：2015C03025）基本完成，取得了专项成果。为提高募集资金使用效率，维护公司及全体股东的利益，同时更好地贯彻公司发展战略，在利用原有
老厂区厂房的前提下，公司决定变更原募投项目并投资于“年产 3,500 万平方米高端过滤材料产业化投资项目”。
保荐机构均发表了同意意见；2017年 11 月 8 日，公司 2017 年第三次临时股东大会审议并通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，详见公司于
（公告编号：2017-052）。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明【分具体募投项目】 3、公司原募投项目“年产 3,500 万平方米高端过滤材料产业化投资项目”原建设完成期为2019 年 12 月。从项目立项至 2019 年期间，一方面由于部分核心设
备从国外采购，交货期长，项目进度有所延后；另一方面，在此期间的市场环境也发生了一定变化。公司实施的高端过滤材料产业化项目，主要产品为
高性能 PM2.5 过滤材料，该材料制成空气过滤器，用于空气净化器、新风机、空调机等系统中，能有效降低室内空气 PM2.5 浓度。但近年来，受全球经
济环境复杂、国内经济增速放缓、环境治理成效显著等因素影响，空气净化行业终端市场的销售情况不及预期。结合上述原因，为保证企业产业布局的
优势及市场竞争优势，公司将上述募投项目建设完成期延期至 2021 年 3 月，同时，为控制投资风险，提高募集资金使用效率，经过审慎研究考虑，拟缩
减“年产 3,500 万平方米高端过滤材料产业化投资项目”的投资金额，保留 5,000 万元用于原项目，其余尚未使用的募集资金 10,158.55 万元（包括累计收到
的理财收益、银行存款利息扣除银行手续费等的净额，实际变更金额以公司股东大会批准时的原募投项目剩余募集资金及后续产生的利息净额为准）变
更用于“自动化生产提升改造项目”及永久补充流动资金。其中 5,000 万元用于“自动化生产提升改造项目”，剩余 5,158.55万元用于永久补充流动资金。
独立董事及保荐机构均发表了同意意见；2020 年 4 月 7 日，公司 2020 年第二次临时股东大会审议并通过《关于募投项目延期及变更部分募集资金用途的
议案》，详见公司于 2020 年 3 月 21 日披露的《关于募投项目延期及变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2020-012）。
集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将 “年产3,500万平方米高端过滤材料产业化投资项目”予以结项，并将节余募集
资金（实际金额以转出当日银行结息后的余额为准）永久补充流动资金。具体内容详见公司于2021年4月23日披露的《关于部分募集资金投资项目结项并
将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-011）。
未达到计划进度的情况和原因【分具体募投项目】 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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