国泰君安证券股份有限公司
关于惠州光弘科技股份有限公司
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：光弘科技
保荐代表人姓名：邢永哲 联系电话：020-28023333
保荐代表人姓名：刘小东 联系电话：0755-23976016
现场检查人员姓名：邢永哲
现场检查对应期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
现场检查时间：2022 年 4 月 20 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三会会议资料
及信息披露文件。
√
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
和信息披露义务
√
行了相应程序和信息披露义务
√
立
（二）内部控制
现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和
报告、内控评价报告及其他内控制度。
√
计部门（如适用）
√
立内部审计部门（如适用）
适用）
√
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等（如适用）
√
使用情况进行一次审计（如适用）
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）
√
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
内部控制评价报告（如适用）
√
否建立了完备、合规的内控制度。
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况。
√
进展
√
公司信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格等；核查审议程
序、信息公告，抽查被担保方财务报表等文件。
√
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
披露义务
露义务
担保债务等情形
√
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金相关的信息披露文件；对上市公司有关人员进行访谈；查阅公
司募集资金银行对账单、明细账、记账凭证、三方监管协议等资料；实地走访募投项目实施
单位，察看募投项目实施情况。
√
财等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
√
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期
间进行风险投资
√
投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；索取有关财务资料，查阅公司公告；搜索行
业数据，进行比较分析
√
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；查阅相关承诺事项
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业动态；对上市公司有关人员进行访谈；查阅、复制有关三会文件、
公司治理制度、财务资料等；搜集公开信息、查阅公告
变化或者风险
√
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
（1）三期智能建设项目实施后，光弘科技的产能扩大，产品线更为丰富；东莞华贝、
上海勤允等华勤系公司与光弘科技在报告期内存在持续关联交易，双方交易内容主要为加工
服务。2021 年度公司与东莞华贝的交易金额有所下降，与上海勤允的交易金额有所增加。
此外公司与 HECL Technology Pvt Ltd（为华勤技术股份有限公司控股子公司）在 2021 年
新增关联交易，交易内容主要为加工服务以及材料采购。整体上看，光弘科技与华勤系公司
此外，报告期内公司与龙旗电子（惠州）有限公司、南昌龙旗信息技术有限公司、
Longcheer Mobile (India) Pvt Ltd 等龙旗系公司存在关联交易，交易内容主要为加工服
务和材料采购，2021 年光弘科技与龙旗系公司的交易金额有所上升。
公司将控制关联交易比例，在关联交易金额增加的同时，不增加关联交易比例，并且确
保关联交易定价公允，不影响公司生产经营的独立性。光弘科技实施三期智能生产建设项目
后与东莞华贝及其受同一控制的其他主体等华勤系公司、与南昌龙旗信息技术有限公司及其
受同一控制的其他主体等龙旗系公司可能新增的关联交易不会影响公司的业务独立性。
（2）2021 年度，光弘科技还存在接受关联人星华电子（惠州）有限公司提供的租赁、
接受关联人创隆顾问有限公司的咨询服务等日常关联交易等情形。
（3）控股股东光弘投资有限公司、实际控制人唐建兴、股东进科投资有限公司及宏天
创富有限公司出具承诺，保证其及其控制的企业将严格和善意地履行其与光弘科技签订的各
种关联交易协议，业将不会向光弘科技谋求任何超出该等协议规定以外的利益或收益。如违
反上述承诺给光弘科技造成损失，将向光弘科技作出赔偿。
就光弘科技关联交易事宜，保荐机构已查阅了光弘科技《关联交易管理办法》等规章制
度，确保决策程序有效；查阅控股股东光弘投资及其直接、间接控股股东进科投资和宏天创
富及公司实际控制人唐建兴分别出具的《关联交易承诺书》，相关承诺仍在履行中。
特此报告。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于惠州光弘科技股份有限公司
保荐代表人： ___________ ___________
邢永哲 刘小东
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