中节能铁汉生态环境股份有限公司
（独立董事刘俊国）
公司董事会：
本人自2021年2月26日起担任中节能铁汉生态环境股份有限公司（以
下简称“公司”）的独立董事。根据《公司法》、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司
治理准则》等法律法规以及《中节能铁汉生态环境股份有限公司章程》、
《中节能铁汉生态环境股份有限公司独立董事工作制度》的规定，报告
期内，本人有效地履行了独立董事的职责，认真、勤勉、谨慎地行使了
独立董事的权利，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发表了事前
认可或独立意见。现将本人2021年履行职责的情况汇报如下：
一、出席会议情况
报告期内，本人认真参加公司的董事会，履行了独立董事勤勉尽责
义务。各次董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其
他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人对公司董事会审议的各
项议案均投了赞成票，未对董事会议案及公司其他事项提出异议。
独立董事出席董事会情况
本报告期应 是否连续两次
现场出席次 以通讯方式 委托出席次
独立董事姓名 参加董事会 缺席次数 未亲自参加会
数 参加次数 数
次数 议
刘俊国 11 11 0 0 0 否
独立董事出席股东大会次数 6
二、发表事前认可意见情况
根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其他法律、法规的有关
规定，报告内审阅并出具了书面意见。
日期 会议 议案 备注
审议《关于选举公司第四届董事会董事长的议 均发表同
委员会委员的议案》等 11 项议案。
审议《关于 2021 年度公司以保证金质押方式向 均发表同
银行申请开具保函的议案》、《关于与中节能财
务有限公司开展金融合作的风险评估报告》、 《关
于与中节能财务有限公司开展金融合作的应急
风险处置预案》3 项议案。
审议《公司 2020 年度财务决算报告》、《公司 均发表同
报告及其摘要的议案》等 17 项议案。
日 六次会议 总经理）的议案》。 意意见
审议《公司 2021 年半年度报告全文》及《公司 均发表同
外提供财务资助管理制度》等 13 项议案。
审议《关于选举公司第四届董事会非独立董事暨 均发表同
提名候选人的议案》、《关于召开 2021 年第三
日 八次会议 意意见
次临时股东大会的议案》2 项议案。
审议《关于选举公司董事长的议案》、《关于补 均发表同
审议《公司 2021 年第三季度报告》、《关于续 均发表同
章程>的议案》等 11 项议案。
审议《关于调整 2021 年度公司向银行及非银金 均发表同
第四届董事会第
十一次（临时） 意意见
会议
议案》2 项议案
三、发表事前认可意见情况
根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其他法律、法规的有关
规定，报告内，本人对公司下列有关事项发表了事前认可意见，并出具
了书面意见。
日期 会议 议案 备注
月 28 日 十次会议 为公司 2021 年度外部审计机构的议案 意意见
四、发表独立意见情况
根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其他法律、法规的有关
规定，报告内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书
面意见。
日期 会议 议案 备注
理业务暨关联交易的议案
行申请开具保函的议案 意意见
合作的应急风险处置预案》的议案
关于公司 2020 年度利润分配预案的议案、关于 均发表同
等 9 项议案
日 六次会议 经理）的议案 意意见
方资金占用和公司对外担保情况的独立意见 意意见
情况的专项报告的议案
日 八次会议 名候选人的议案 意意见
伙）为公司 2021 年度外部审计机构的议案 意意见
第四届董事会第 1、关于调整 2021 年度公司向银行及非银金融 均发表同
十一次（临时） 机构申请综合授信范围及担保方式的议案 意意见
会议
四、专门委员会履职情况
本人作为董事会下设的薪酬与考核委员会的召集人，按照《独立董
事工作制度》、《董事会薪酬与考核委员会的工作细则》等相关制度的
规定，报告期内，主持了薪酬与考核委员会的日常工作，对董事及高级
管理人员的薪酬进行了审核，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任
和义务。
作为战略发展委员会的委员，按照《董事会工作制度》、《董事会
战略发展委员会的工作细则》等相关制度的规定，报告期内，参与了战
略发展委员会的日常工作，对公司发展规划，健全投资决策程序提出了
建议，切实履行了战略发展委员会委员的工作职责。
五、对公司进行现场调查的情况
本人利用参加董事会和业务交流的机会以及其他时间对公司的生产
经营和财务情况进行了解，同时保持与公司董事、高管及相关工作人员
的沟通联系，听取公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，密
切关注公司治理、生产经营管理和发展等状况，了解公司动态。
六、保护投资者权益方面所做的工作
工作，使公司能严格按照相关法律法规的相关规定，真实、准确、完整、
及时地完成了信息披露工作。
营、财务管理、内部控制制度建设等事项均进行了认真检查，促进了公
司治理的合规性，积极有效地履行了独立董事的职责。
七、培训学习情况
自担任独立董事以来，本人积极学习相关法律、法规和规章制度，
全面了解上市公司的各项制度，不断提高自己的履职能力，切实加强对
公司和投资者利益的保护能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好
的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。2021 年度参加深圳证监局
举办的“2021 年上市公司董监高培训班”，培训内容包括上市公司监管
形势介绍、上市公司监管法律法规和最新政策要求解读、信息披露问题
分析、上市公司治理及董监高责任义务等。
八、其他工作
他事项提出异议；
勤勉、尽责地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、管理层
之间的沟通和合作，为公司董事会提供决策参考建议，提高公司决策水
平，促进公司持续、稳健、健康发展，以更加优异的业绩回报广大投资
者。
特此报告。
中节能铁汉生态环境股份有限公司
独立董事刘俊国
首页
微信公众号
证券之星APP
