福能东方装备科技股份有限公司
独立董事 2021 年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人曹丽梅作为福能东方装备科技股份有限公司（以下
简称“公司”）的独立董事，自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年
《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立
董事规则》以及《公司章程》《董事会独立董事工作细则》
等相关法律、法规、规章的规定和要求履行独立董事的职务，
认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，
全面关注公司的发展状况，积极出席任职期间公司召开的相
关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意
见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了
公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将任职期间履行独立董事职责情况向各位股东述职如下：
一、任职期间出席董事会及股东大会会议情况
任职期间公司共召开了 13 次董事会会议，本人应出席
会议 13 次，实际出席 13 次；任职期间公司共召开了 5 次股
东大会，本人亲自出席 5 次。
任职期间本着勤勉务实和诚信负责的原则，所有议案经
过客观谨慎的思考，本人均投了赞成票，没有投反对票和弃
权票。在召开会议之前，获取作出决议所需要的资料和信息，
在会议上，本人认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合
理化建议，为会议做出科学决策起到了积极的作用。
二、发表独立意见的情况
根据相关法律法规、规章制度的规定，2021 年度，本
人基于独立判断立场发表了如下意见：
公司召开了第五届董事会第十次会议，
本人对会议审议的《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票
条件的议案》《关于公司 2021 年向特定对象发行 A 股股票
方案的议案》《关于 2021 年向特定对象发行 A 股股票方案
论证分析报告的议案》《关于公司 2021 年向特定对象发行
A 股股票预案的议案》《关于公司本次向特定对象发行 A 股
股票涉及关联交易的议案》《关于公司 2021 年向特定对象
发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于
向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关
主体承诺的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理
本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》《关于设立募集
资金专用账户的议案》
《关于公司未来三年（2021-2023 年）
股东分红回报规划的议案》 《关于公司与特定对象签署<附
条件生效的股份认购合同>的议案》发表了事前认可意见和
无异议的独立意见。对会议审议的《关于前次募集资金使用
情况专项报告的议案》中的《前次募集资金使用情况专项报
告》发表了事前认可意见和无异议的独立意见。
会议，本人对会议审议的《2020 年度内部控制自我评价报告》
《关于公司 2020 年度计提资产减值准备的议案》《关于公
司 2020 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的议案》
《关于 2020 年度利润分配预案的议案》《关于 2020 年度募
集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》《关于公司使
用闲置自有资金进行委托理财的议案》《关于会计政策变更
的议案》《关于开展票据池业务的议案》《关于会计差错更
正的议案》发表了无异议的独立意见；对《关于预计 2021
年度日常关联交易的议案》 《关于公司续聘会计师事务所
的议案》《关于调整公司对外担保额度暨关联交易的议案》
《关于聘请 2021 年向特定对象发行 A 股股票专项审计机构
的议案》发表了事前认可意见和无异议的独立意见。
会议，本人对会议审议的《关于公司进行债权重组的议案》
发表了无异议的独立意见。
会议，本人对会议审议的《关于<福能东方装备科技股份有
限公司 2021 年第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要
的议案》发表了无异议的独立意见。
会议，本人对会议审议的《关于公司为子公司提供担保的议
案》发表了事前认可意见和无异议的独立意见。
会议，本人对会议审议的《关于公司终止向特定对象发行股
票事项的议案》《关于公司与特定对象签署附条件生效的股
份认购合同之终止协议的议案》发表了事前认可意见和无异
议的独立意见。
会议，本人对会议审议的《关于 2021 年度新增日常关联交
易预计的议案》《关于公司接受关联方财务资助暨以自有资
产质押的议案》发表了事前认可意见和无异议的独立意见。
会议，本人对会议审议的《关于补选许明懿先生为公司第五
届董事会非独立董事的议案》发表了无异议的独立意见。
会议，本人对会议审议的《关于聘任许明懿为公司副总经理
的议案》《关于聘任朱艳芸为公司副总经理的议案》发表了
无异议的独立意见。
三、对公司进行考察检查的情况
任职期间，本人利用参加董事会的机会及其他时间，考
察公司业务发展情况，重点对公司的生产经营状况、管理和
内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行
检查；并通过电话和网络通讯等形式，与公司其他董事、高
级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环
境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进
展情况，掌握公司的运行动态。
四、保护投资者权益方面所作的工作
（一）核实公司信息披露情况。督促公司严格按照《深
圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披
露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司
严格执行信息披露的有关规定，切实保障广大投资者的知情
权。
（二）有效履行独立董事职责。对提交董事会审议的议
案，认真地审阅相关文件，利用自身的专业知识，独立、客
观、审慎行使表决权。
（三）监督检查公司治理及经营管理。本人与相关人员
进行沟通，深入了解公司的生产经营情况、董事会决议执行
情况，关注公司日常经营状况、治理情况，获取作出决策所
需的情况和资料，并在董事会会议上充分发表意见，积极有
效履行了自己的职责，保护投资者权益。
五、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、
法规和各项规章制度，积极参加交易所、证监局和公司组织
的相关培训，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断
提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思
想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建
议，并促进公司进一步规范运作，切实加强了对公司和投资
者、合法权益的保护能力。
六、其他工作
任职期间，本人没有对本年度的董事会议案及非董事会
议案的其他事项提出异议；没有提议召开董事会。
经营团队和相关管理人员给予了积极的配合和支持，在此衷
心地表示感谢。同时，也衷心希望公司在董事会领导下稳健
经营、规范运作，不断增强盈利能力，使公司持续、稳定、
健康发展。
特此报告。
独立董事：曹丽梅
首页
微信公众号
证券之星APP
