公司代码：688598 公司简称：金博股份
转债代码：118001 转债简称：金博转债
湖南金博碳素股份有限公司
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、
完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利
□是 √否
三、 重大风险提示
公司已在本报告中描述了可能存在的相关风险，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析”之
“四、风险因素”中的内容。
四、 公司全体董事出席董事会会议。
五、 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
六、 公司负责人王冰泉、主管会计工作负责人周子嫄及会计机构负责人（会计主管人员）周子嫄
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
（1）公司于2021年9月9日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司2020年度
中期利润分配预案的议案》，因公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期已完成归属并上市
流通，公司股本总数由80,000,000股变为80,200,000股。本次利润分配以方案实施前的公司总股
本80,200,000股为基数，每股派发现金红利0.5元（含税），共计派发现金红利40,100,000.00元，
并于2021年9月30日完成现金红利派发。
（2）为保障股东权益和回馈股东，在考虑经营情况、现金流状态、资金需求及未来发展等各
种因素情况下，2022年2月25日公司第二届董事会第三十三次会议审议通过了《关于2021年度利润
分配预案的议案》，拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金
股利2.5元（含税）。该利润分配预案尚需公司2021年年度股东大会审议。
八、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项
□适用 √不适用
九、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
十、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
十一、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
十二、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十三、 其他
□适用 √不适用
载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并
盖章的财务报表。
报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、金博股份 指 湖南金博碳素股份有限公司
控股股东、实际控制人 指 廖寄乔
实际控制人的一致行动人、益 指 益阳荣晟管理咨询中心（有限合伙）
阳荣晟
赣州博程 指 赣州博程咨询服务中心（有限合伙）
赣州金乔 指 赣州金乔企业管理中心（有限合伙）
新材料创投 指 湖南新材料产业创业投资基金企业（有限合伙）
粉冶中心 指 中南大学粉末冶金工程研究中心
河南德恒 指 河南德恒永续企业管理有限公司
创东方明达 指 深圳市创东方明达投资企业（有限合伙）
证监会 指 中国证券监督管理委员会
可转债、金博转债 指 2021 年 7 月，公司向不特定对象发行的可转换公司债券
中国结算上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
上交所 指 上海证券交易所
天津亿润 指 天津亿润财富股权投资合伙企业（有限合伙）
隆基股份 指 隆基绿能科技股份有限公司(601012)
中环股份 指 天津中环半导体股份有限公司(002129)
晶科能源 指 晶科能源控股有限公司(JKS)
晶澳科技 指 晶澳太阳能科技股份有限公司(002459)
上机数控 指 无锡上机数控股份有限公司（603185）
京运通 指 北京京运通科技股份有限公司（601908）
晶盛机电 指 浙江晶盛机电股份有限公司（300316）
高景 指 青海高景太阳能科技有限公司
美科 指 包头美科硅能源有限公司
金博氢能 指 湖南金博氢能科技有限公司
金博碳陶 指 湖南金博碳陶科技有限公司
金博投资 指 湖南金博投资有限公司
金博研究院 指 湖南金博碳基材料研究院有限公司
工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部
报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《湖南金博碳素股份有限公司章程》
董事会 指 湖南金博碳素股份有限公司董事会
监事会 指 湖南金博碳素股份有限公司监事会
股东大会 指 湖南金博碳素股份有限公司股东大会
碳基复合材料 指 以碳纤维为增强体，以碳或碳化硅等为基体，以化学气
相沉积或液相浸渍等工艺形成的复合材料，主要包括碳
/碳复合材料产品（碳纤维增强基体碳）、碳/陶复合材
料产品（碳纤维增强碳化硅）等
碳纤维 指 含碳量在 90%以上的高强度高模量纤维，用腈纶、沥青或
粘胶纤维等原料，经高温氧化碳化而成
碳纤维预制体（毡体、毛坯） 指 以碳纤维为原材料，通过碳纤维成网、织布、布网复合
成型等技术所形成的坯体
碳/碳（C/C）复合材料 指 由碳纤维及其织物增强碳基体所形成的高性能复合材料
等静压石墨 指 采用等静压成型方式生产的石墨材料
粉末冶金材料 指 用粉末冶金工艺制得的多孔、半致密或全致密材料（包
括制品）
单晶拉制炉 指 通过直拉法生产单晶硅棒的制造设备，广泛应用于光伏、
半导体行业等
多晶铸锭炉 指 通过铸锭法生产多晶硅锭的制造设备，主要应用于光伏
行业
CVD、化学气相沉积 指 指利用气态物质在高温下通过化学反应生产固态物质的
一种工艺方法，是制备碳基复合材料的一种方法
单晶硅棒 指 以高纯多晶硅料为原料，采用直拉法制备的整块硅晶体
中的硅原子按周期性排列的棒状的硅单晶体，用于制造
半导体器件、太阳能电池等
N 型电池 指 以 N 型单晶硅片为原料的太阳能电池
P 型电池 指 以 P 型单晶硅片为原料的太阳能电池
氢燃料电池 指 指将氢气和氧气的化学能直接转换成电能的发电装置
HJT 指 晶体硅异质结电池
TOPCon 指 隧穿氧化层钝化接触太阳能电池
PERC 指 发射极和背面钝化电池技术
碳陶刹车盘 指 指采用碳纤维增强碳化硅基复合材料制作而成的一种刹
车盘
专精特新“小巨人”企业 指 根据工业和信息化部办公厅发布的《关于开展专精特新
“小巨人”企业培育工作的通知》 （工信厅企业函〔2018〕
小企业中的佼佼者，是专注于细分市场、创新能力强、
市场占有率高、掌握关键核心技术、质量效益优的排头
兵企业。”
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
注：本报告中若出现表格内合计数与实际所列数值总和不符的情况，均为四舍五入所致。
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司基本情况
公司的中文名称 湖南金博碳素股份有限公司
公司的中文简称 金博股份
公司的外文名称 KBC Corporation,Ltd.
公司的外文名称缩写 KBC
公司的法定代表人 王冰泉
公司注册地址 益阳市迎宾西路2号
公司注册地址的历史变更情况 无
公司办公地址 益阳市迎宾西路2号
公司办公地址的邮政编码 413000
公司网址 www.kbcarbon.com
电子信箱 KBC@kbcarbon.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表
姓名 童宇 罗建伟
联系地址 益阳市迎宾西路 2 号 益阳市迎宾西路 2 号
电话 0737-6202107 0737-6202107
传真 0737-6206006 0737-6206006
电子信箱 KBC@kbcarbon.com KBC@kbcarbon.com
三、信息披露及备置地点
公司披露年度报告的媒体名称及网址 上 海 证 券 报（www.cnstock.com）、中 国 证 券 报（
www.cs.com.cn）、证 券 日 报（www.zqrb.cn）、证券
时报（www.stcn.com）
公司披露年度报告的证券交易所网址 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
公司年度报告备置地点 益阳市高新区迎宾西路 2 号证券与投资部
四、公司股票/存托凭证简况
(一) 公司股票简况
√适用 □不适用
公司股票简况
股票上市交易所
股票种类 股票简称 股票代码 变更前股票简称
及板块
人民币普通股 上海证券交易所
金博股份 688598 无
（A股） 科创板
(二) 公司存托凭证简况
□适用 √不适用
五、其他相关资料
名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境 北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1
办公地址
内） 和 A-5 区域
签字会计师姓名 刘智清、曾春卫、冯俭专
名称 /
公司聘请的会计师事务所（境
办公地址 /
外）
签字会计师姓名 /
名称 海通证券股份有限公司
办公地址 上海市广东路 689 号
报告期内履行持续督导职责
签字的保荐代表
的保荐机构 赵鹏、胡盼盼
人姓名
持续督导的期间 2020 年 5 月 18 日至 2023 年 12 月 31 日
六、近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年
主要会计数据 2021年 2020年 2019年
同期增减
(%)
营业收入 1,337,896,699.16 426,468,824.55 213.72 239,523,034.35
归属于上市公司
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
经营活动产生的
现金流量净额
本期末比上
减（%）
归属于上市公司
股东的净资产
总资产 2,940,857,969.85 1,484,854,059.52 98.06 336,917,715.95
(二) 主要财务指标
本期比上年同
主要财务指标 2021年 2020年 2019年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 6.2585 2.3522 166.07 1.3156
稀释每股收益（元／股） 6.2103 2.3484 164.45 1.3156
扣除非经常性损益后的基本每
股收益（元／股）
增加11.71个
加权平均净资产收益率（%） 31.37 19.66 32.12
百分点
扣除非经常性损益后的加权平 增加11.78个
均净资产收益率（%） 百分点
减少3.26个百
研发投入占营业收入的比例（%） 4.86 8.12 12.09
分点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
求较上年同期大幅增加，下游客户加大了对公司产品的采购量，从而推动收入相应增长。归属于
上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别较上年同期增长
集资金增加所致。2021 年末归属于上市公司股东的净资产较上年增长 46.29%，主要是本期利润增
加所致。经营活动产生的现金流量净额较上年增长 61.99%，主要是随销售收入的增长，销售商品
收到的现金增加所致。
七、境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
八、2021 年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 199,392,436.78 312,705,056.80 375,905,061.01 449,894,144.57
归属于上市公司股
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 74,235,321.63 114,593,093.63 118,902,596.89 152,108,460.50
损益后的净利润
经营活动产生的现
-30,476,104.77 23,371,767.63 -58,611,765.69 132,521,592.28
金流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
九、非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
附注（如 2020 年金
非经常性损益项目 2021 年金额 2019 年金额
适用） 额
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 30,416,684. 20,335,7 15,261,445.75
司正常经营业务密切相关，符合国 39 03.33
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益 7,152,74 1,473,522.80
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效 19,302,249.
套期保值业务外，持有交易性金融 58
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合
同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 - - 104,011.28
和支出 1,808,600.1 765,405.
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
减：所得税影响额 6,653,832.4 3,986,22 2,525,846.97
少数股东权益影响额（税后）
合计
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
十、采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
对当期利润的
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
影响金额
交易性金融资产 574,000,000.00 590,772,489.03 16,772,489.03 19,302,249.58
应收款项融资 212,884,511.09 270,127,832.64 57,243,321.55 /
合计 786,884,511.09 860,900,321.67 74,015,810.58 19,302,249.58
十一、非企业会计准则业绩指标说明
□适用 √不适用
第三节 管理层讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
稳步增长，市场需求相对旺盛。公司下游光伏行业的产能扩张，终端需求旺盛，公司 2021 年持续
扩大生产产能，产品销量增加带来公司营业收入、净利润的大幅增长。报告期内，公司实现营业
收入 13.38 亿元，归属于上市公司股东净利润 5.01 亿元，同比分别增长 213.72%和 197.25%，归
属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 4.6 亿元，同比增长 215.31%。
报告期内，公司克服疫情反复带来的工程施工、物流运输、员工招聘难等诸多不利影响，在
做好疫情防控的同时，通过合理安排建设周期、多渠道采购设备和原材料等措施，公司 IPO 募投
项目、超募资金项目相继达产，可转债募投项目进展顺利，公司产能大幅提升，带来公司的规模
优势，市场占有率进一步提高，市场竞争优势更加明显。
报告期内，公司投入研发费用 6,497 万元，同比增长 87.60%。公司围绕碳基复合材料，研发
项目多方向推进,重点加大包括了对碳陶以及氢能和高纯材料等方面的研发投入，以进一步扩大碳
基材料的应用领域。公司于 2021 年 11 月设立全资子公司湖南金博碳基材料研究院有限公司，进
一步整合研发资源，加强研发力度，提高研发效率。
公司在原材料供应紧张、价格上涨的情况下，通过技术创新、工艺改进和精细化管理，提高
了生产效率和产品的良品率，并将规模效应的成果与下游客户分享。通过加强上下游协同，深化
产业链合作，实现了行业内企业间的互利共赢，核心竞争力持续提升。
公司在确保现有业务稳定、快速、高效增长的同时，进一步开拓碳基材料应用新领域，实现
公司产业布局的跨越式发展。通过持续推进产品应用领域多元化布局，不断完善公司产品品种和
市场布局，为公司业绩的稳定增长打下了良好的基础。
公司于 2021 年 9 月成立全资子公司湖南金博氢能科技有限公司，从事高纯氢气的制备、碳纤
维树脂基储氢瓶和氢燃料电池用碳纸的研发、生产和销售。公司于 2021 年 10 月成立全资子公司
湖南金博碳陶科技有限公司，专注于碳/陶复合材料领域的技术研发、产品制备、市场应用等。
公司持续加大研发人员的引进力度，2021 年研发人数较 2020 年增长了 55.00%。通过培养和
引进人才，构建高学历、高效率、多学科、多层次的创新科研、经营管理团队。公司将持续优化
人才引进与人才培养体系，聚焦先进材料，进行相关多元化产品的开发和市场拓展，研发和销售
用于新能源、半导体、氢能、刹车制动等领域的耐高温、耐腐蚀、耐摩擦的产品，丰富主营产品
的种类、保持在市场竞争中的优势地位，将金博股份打造成新材料平台型公司。
报告期内，公司顺利完成了向不特定对象发行可转换公司债券并适时启动了向特定对象发行
股票的相关工作。通过再融资项目的实施，进一步扩大碳基复合材料及产品的产能，以满足下游
客户日益增长的需求；进一步加强在碳基复合材料及产品的研发优势，拓宽产品应用领域，以夯
实公司在先进碳基复合材料领域的领先地位。
二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明
(一) 主要业务、主要产品或服务情况
公司主要从事先进碳基复合材料及产品的研发、生产和销售，现阶段聚焦于碳/碳复合材料及
产品，主要应用于光伏行业的晶硅制造热场系统，是一家具有自主研发能力和持续创新能力的高
新技术企业。公司致力于为客户提供性能卓越、性价比高的先进碳基复合材料产品和全套解决方
案，是唯一一家入选工信部第一批专精特新“小巨人”企业名单的先进碳基复合材料制造企业，
公司主营业务产品碳基复合材料热场部件被工信部、中国工业经济联合会评为“第六批制造业单
项冠军产品”。
目前阶段，公司的先进复合材料产品主要应用于光伏用单晶硅拉制炉热场系统，下游主要客
户为光伏晶硅制造领域的主要企业。公司的主要产品坩埚、导流筒、保温筒等均属于消耗品部件，
公司光伏领域产品销售收入是公司的主要收入来源，下游需求主要分为新增需求、替换需求和改
造需求。
(二) 主要经营模式
公司主要采购的原材料包括碳纤维等。公司采购部负责供应商选择、价格谈判和合同签订等
事宜。为保证公司产品的质量和性能，公司制定了严格的供应商选择和审核制度。公司采购部门
根据相关采购制度并结合生产计划，通过比价、询价等方式从合格供方名录中选择供应商，并拟
定采购申请单报公司内部审批。采购申请单经审批通过后，公司与合格供方签订采购合同。采购
部门对采购合同中的货物进行持续监控、跟踪，保证货物在供货周期内到厂。到厂的货物需进行
入厂检验，检验员对物料进行检验，检验合格后方可入库。
公司主要的生产模式为根据客户需求进行定制化研制并生产；公司以订单生产为主，同时辅
以市场预测信息安排生产。
公司的销售模式为直销模式。
公司具备从单一产品销售到提供整体解决方案（包括方案设计、产品制造与提供、技术服务
与销售服务等）的全方位业务能力，通过自主研发产品的产业化，最终实现销售收入和利润。公
司结合上下游发展状况、国家产业政策、市场供需情况、主营业务特点、自身发展阶段、自身资
金规模等因素，形成了目前的经营模式。
依托经验丰富的研发团队和先进的研发设备，经过多年的实践与积累，公司建立了满足公司
业务需要的研发模式。公司的技术研发由研发中心承担。公司已形成完善的产品研发流程，研发
流程主要由设计开发立项申请、立项评审、设计评审、设计验证、设计确认等部分组成。
综上，公司结合上下游发展状况、国家产业政策、市场供需情况、主营业务特点、自身发展
阶段、自身资金规模等因素，形成了目前的经营模式。报告期内，上述影响公司经营模式的关键
因素未发生重大变化，预计公司的经营模式在未来短期内亦不会发生重大变化。
(三) 所处行业情况
根据下游应用市场的变化，碳基复合材料经历了三个发展阶段：
（1）第一阶段：技术探索与产品验证阶段。2005 年至 2010 年，先进碳基复合材料在晶硅制
造热场系统领域的应用进入探索期。以公司和西安超码为代表的国内少数先进碳基复合材料厂商
尝试在晶硅制造热场系统中的使用先进碳基复合材料产品对等静压石墨产品的进行替代，产品开
始得到验证；
（2）第二阶段：技术提升与产业化阶段。2011 年至 2015 年，欧美双反政策对中国光伏产业
造成极大的冲击，光伏行业降低成本的紧迫需求使得国内企业率先思变，开始大胆尝试新材料、
新工艺。在这个阶段，碳基复合材料为光伏行业客户单晶拉制炉增大投料量、提高拉速、降低能
耗等工艺提供了新型热场设计与材料保障，推动了光伏行业的降本增效、技术进步与复苏发展；
（3）第三阶段：批量替代及市场主导阶段。2016 年至 2020 年，随着下游晶硅制造行业向大
尺寸、高拉速和高品质方向的发展，碳基复合材料的高安全性、高纯度和可设计等方面的技术优
势越来越明显，碳基复合材料已经成为市场需求主导。近期，随着政策的推动，众多企业跨界加
入光伏行业，公司下游需求旺盛。
（4）第四阶段：材料产品丰富和应用拓展阶段。2021 年至今，随着碳基复合材料性能优势
的不断凸显，制备成本的不断下降，其在光伏、半导体、氢能、高温热处理、汽车及轨道交通制
动等领域的应用有望不断扩大,需求将保持稳定增长。
先进碳基复合材料产业对推动技术创新、支撑产业升级具有重要意义，是国家重点扶持、优
先发展的行业之一。政府主管部门先后出台了一系列政策对行业的发展予以支持，要求积极开发
新型超大规格、特殊结构材料的一体化制备工艺，推进高性能复合材料生产制备低成本化、产品
品种多样化和装备设计自主化，良好的政策环境将进一步促进行业持续、快速发展。
碳基复合材料作为性能优异的战略性先进碳材料，可应用于高温热处理领域、耐磨领域、耐
腐蚀领域等。随着碳基复合材料性能优势不断凸显、制备成本逐步降低，航空航天、光伏、半导
体、机械、汽车、化工等行业对碳基复合材料的需求将会保持稳定增长，其对传统材料及产品的
替代将逐渐提高，市场空间广阔。
随着光伏、半导体行业的快速发展，单晶硅生长炉热场系统的技术更新迭代速度加快。热场
系统往大尺寸、高纯度等方向发展，对热场部件的综合性能要求也越来越高。碳基复合材料产品
生产工艺都相对复杂，整体技术难度高，特别是在热场部件系统性设计、大直径、形状复杂部件
的结构功能一体化设计与高性能、低成本的碳基复合材料产品制造整体技术等具有较高的技术门
槛。企业需具备长期的技术积累和持续的研发投入，方可满足热场系统对碳基复合材料大尺寸、
高纯度等更高的技术要求。
制备成本一直是关系到先进碳基复合材料能否广泛应用的关键。随着行业技术进步、制备工
艺水平不断提升，碳基复合材料的制备成本逐步下降，性价比优势逐渐凸显，市场占有率越来越
高。特别在光伏行业单晶拉制环节，其市场竞争力已达到较高水平，推动了光伏行业硅片向大尺
寸、高纯度方向飞速发展，促进了光伏行业的降本增效。
公司作为国内领先的晶硅制造热场用先进碳基复合材料及产品制造商与供应商，掌握了先进
碳基复合材料低成本制备核心技术，在研发、产品、品牌等方面拥有领先的市场地位。公司大尺
寸热场部件产品对单晶硅棒的直径大型化发展起到了支撑作用，也大幅度提高了拉晶热场系统安
全性，提升了拉晶速率，显著降低了晶硅拉制炉的运行功率，对节能降耗起到较大促进作用，更
进一步提高了碳基材料在热场等领域的市场占有率。随着公司产能的持续扩大及新产品的不断推
出，公司的经营规模不断扩大，市场占有率将持续提升。
公司根据市场需求及发展战略，持续加大科研力度，报告期内研发投入合计 6,497.24 万元，
较上期同比增长 87.60%；此外，公司持续加大人才引进力度，期末研发人员数量为 62 人，较上
期同比增长 55.00%。持续科研投入和人才引进，有利于公司进一步提升技术和工艺水平，扩大技
术领先优势，保持市场领先地位。
未来，公司将在碳基复合材料领域进行持续新技术研发、新产品开发、新领域拓展，进一步
发挥技术和规模优势，不断提升市场占有率和市场地位，将公司打造成全球领先的先进碳基复合
材料研发和产业化平台。
（1）报告期内，光伏硅片朝着更大尺寸方向发展，对晶硅制造拉制炉热场系统及其部件的尺
寸提出了更高的要求，公司布局研发了 40 英寸及以上超大尺寸热场部件系列产品。
（2）报告期内，光伏及半导体朝着更高品质方向发展，对晶硅热场部件的纯度提出了更高的
要求，公司布局研发了超高纯热场部件系列产品。
（3）报告期内，为提高碳基复合材料的摩擦性能并扩大在制动领域的应用，公司布局研发了
低成本陶瓷化技术。
随着光伏行业逐步进入平价上网时代，由政策驱动逐步转向经济性驱动，行业周期性逐渐减
弱，在经济性驱动期，随着光伏技术的不断提升，转换效率不断提高，同时成本不断下降。光伏
行业对补贴不再依赖，开始进入平价上网时代。
平价上网意味着光伏行业基本具备了市场化的独立生存能力，市场化的商业模式逐渐成立，
平价上网项目的展开反映了光伏行业正走向完全市场化驱动，弱化了行业整体随着政策波动的周
期性。“碳达峰”和“碳中和”能源发展目标的提出，加速了光伏等清洁能源的发展。随着光伏
行业的需求逐步释放，碳基复合材料产品市场空间进一步扩大。
随着碳基复合材料大批量应用，技术迭代加快，产品向大尺寸、低成本、多样化方向发展，
成本的降低和制造技术的进步为碳基材料在更多行业领域的应用提供了可能，碳基复合材料逐渐
开启多领域应用的局面。目前，在半导体、摩擦制动、高温热处理等行业，逐渐形成碳基复合材
料替代传统材料的趋势。
(四) 核心技术与研发进展
热场系统是光伏晶硅制造的核心部件，对晶硅的品质有重要影响。碳基复合材料单晶拉制炉
热场系统产品，作为光伏、半导体单晶硅棒制造成本下降的重要一环，伴随单晶市场发展，其市
场份额快速增长。随着光伏行业、半导体行业晶硅制造向大直径发展的趋势，晶硅制造热场系统
用先进碳基复合材料产品也向大尺寸、低成本、高纯度、多用途方向发展。此外，充分利用先进
碳基复合材料的性能优势，进行先进碳基复合材料产品的多样化、应用领域的多元化拓展开发，
也是目前公司主要的技术发展趋势。
公司主要核心技术如下：
序号 主要核心技术 核心技术内容简述 技术来源 主业应用情况
一种全新的成网方案，解决了碳纤维成网的技术难题， 所有主营
有效降低了纤维损伤，实现了铺网的连续生产。 业务产品
一种碳纤维布网复合的针刺设备，利用特殊的工艺带动
网胎纤维产生转移，从而形成垂直于碳纤维布的 Z 向纤 所有主营
维，使毡体具有一定的三维结构，达到了复合的目的， 业务产品
从而解决了布网复合的技术难题。
一种全自动送料针刺装置，实现了针刺密度的自由调 所有主营
纤维预制体的连续化生产。 业务产品
采用单一碳源气体，开发了快速化学气相沉积技术，使 所有主营
快速化学气相沉积
技术 业务产品
行业领先水平。
布局多个独立控制的加热区，开创多个料柱、多个进气 所有主营
大型化学气相沉积
炉工艺装备技术 业务产品
了多料柱、多进气口化学气相沉积炉设计和制造难题。
半导体领
采用特殊气体在产品表面原位生长热解碳涂层或者碳
化硅涂层，涂层纯度可达 5ppm。 域产品
所有主营
一种无需氯气或氟利昂就可以纯化的工艺，纯度可达
大尺寸、形状复杂 实现产品结构和性能的多样化结合，通过这种结构功能 所有主营
业务产品
一体化制造技术 空间匹配，实现热场综合性能的提升。
进碳基复合材料产 拟产品的使用场景，结合产品功能，进行多种设计与工
品设计与制备技术 艺技术组合，实现了部件的高性能、低成本制备，实现
业务产品
产品的快速化制备，成本降低 30%以上。
结合材料特点，采用整体热场设计技术；利用热场模拟
热场系统
高温热场系统设计 软件结合产品性能，得出最佳热场设计模型，形成了一
与优化技术 套完备的高温热场系统设计与优化流程，具备了提供整 系列产品
套热场设计方案、提高整套高温热场综合性能的能力。
通过生产装备的自主化设计，满足不同产品对碳纤维布 所有主营
预制体自动铺层技
术 业务产品
的均匀性，进一步提高了产品的使用性能与使用寿命。
一种利用零部件构建高性能产品的碳基复合材料制备 所有主营
产品的生命周期，降低了产品维护成本。 业务产品
一种通过针刺过程将陶瓷浆料注入碳/碳预制体的碳/
陶复合材料制备方法，实现在室温下通过物理方式将陶
碳/陶复合材料制
备技术
/陶复合材料，具有工艺简单，生产周期短，制备成本
低等特点，实现了成本低的碳/陶复合材料的制备。
一种高压碳纤维气瓶成型技术，利用先进的结构仿真手
碳纤维气瓶缠绕技 氢燃料电池车用高
术 压气瓶
定、材料利用率高等优点。
国家科学技术奖项获奖情况
□适用 √不适用
国家级专精特新“小巨人”企业、制造业“单项冠军”认定情况
√适用 □不适用
认定称号 认定年度 产品名称
国家级专精特新“小巨人”企业 2019 碳/碳复合材料热场部件
单项冠军产品 2021 碳基复合材料热场部件
报告期内，公司重点开展民用先进碳基复合材料新技术、新工艺和新产品的开发与应用工作。
研发成果情况如下：
项目名称 碳/碳复合材料加热器开发与应用
研发主体 金博股份
开发了一种新型大尺寸碳/碳复合材料加热器制备技术。通过对加热
提供的主要技术及承担
器结构设计的优化，对其电阻和电流密度进行可控调节，延长了加热
的工作
器的使用寿命，缓解了加热器转弯位置易被腐蚀而造成的失效。
形成的知识产权成果或
一种单晶炉用加热器
技术名称
科研成果的权利归属 金博股份
项目名称 高性能碳/陶复合材料制备技术开发与应用
研发主体 金博股份
开发了一种通过针刺过程将陶瓷浆料注入碳/碳预制体的碳/陶复合
提供的主要技术及承担 材料制备方法，实现在室温下通过物理方式将陶瓷粉体引入到碳纤维
的工作 预制体中，经气相沉积后制备得碳/陶复合材料，具有工艺简单，生产
周期短，制备成本低等特点，实现了成本低的碳/陶复合材料的制备。
形成的知识产权成果或 碳/陶复合材料刹车盘及制备方法
技术名称
科研成果的权利归属 金博股份
项目名称 碳/碳复合材料模具开发与应用
研发主体 金博股份
开发了一种碳/碳复合材料管材成型模具，解决了传统模具不易脱模、
提供的主要技术及承担
造成碳纤维浪费的问题，实现了大长径比薄壁管材预制体的快速成
的工作
型。
形成的知识产权成果或
碳/碳复合材料管材成型模具及其制备方法
技术名称
科研成果的权利归属 金博股份
报告期内获得的知识产权列表
本年新增 累计数量
申请数（个） 获得数（个） 申请数（个） 获得数（个）
发明专利 11 2 62 34
实用新型专利 7 6 68 61
外观设计专利 0 0 2 2
软件著作权 0 0 0 0
其他 0 0 0 0
合计 18 8 132 97
单位：元
本年度 上年度 变化幅度（%）
费用化研发投入 64,972,360.77 34,632,868.29 87.6
资本化研发投入
研发投入合计 64,972,360.77 34,632,868.29 87.6
研发投入总额占营业收入
比例（%）
研发投入资本化的比重（%） 0 0 0
研发投入总额较上年发生重大变化的原因
√适用 □不适用
本期研发投入总额较上期增长主要系本年度研发项目及投入增加、研发人员数量及薪酬增加、
股份支付费用增加等原因所致。
研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元
进展或
序 预计总投资 技术
项目名称 本期投入金额 累计投入金额 阶段性 拟达到目标 具体应用前景
号 规模 水平
成果
项目可显著提升
碳/碳复合材料
完成碳/ 碳复合
碳/碳复 加热器使用寿
材料加热器结构 行业
合材料加 小批量 命，综合性能可
热器开发 生产。 与石墨形成竞争
复合材料加热器 水平
与应用 优势，从而逐渐
涂层制备技术。
取代石墨加热
器。
结构优化的碳/
完成关 碳复合材料坩埚
建立碳/ 碳复合
碳/碳复 键技术 托，不仅满足了
材料坩埚托受力 行业
合材料坩 开发， 热场大尺寸发展
埚托开发 实现批 需求，而且有助
构设计与制备技 水平
与应用 量 生 提高单晶炉投料
术开发。
产。 量，降低运行功
率。
完成关
项目可实现板材
键技术
C/C 复合 开发碳/ 碳复合 行业 表面快速机加
开发，
实现批
工艺优化 加工技术。 水平 骤，降低生产成
量 生
本。
产。
项目开发的新型
保温筒产品，解
决了热场产品因
尺寸不能满足热
完成关
场扩容需求而提
超大尺寸 键技术
开发拼接型碳基 行业 前报废的问题，
拼接型保 开发，
温筒的研 实现批
制备关键技术。 水平 热场系统的大型
制 量 生
化快速发展提供
产。
综合性能优异、
可靠的新型碳基
复合材料新产
品。
项目开发的高致
密化效率的碳纤
开发出体积密度
完成关 3 维预制体制造关
均匀结构 0.45g/cm 左右，
键技术 行业 键技术，可满足
碳纤维预 具有高致密化效
制体制备 率的碳纤维预制
小批量 水平 热结构材料碳/
技术研究 体及其制造技
生产。 碳复合材料对预
术。
制体的性能要
求。
高性能碳
完成关 项目可显著提升
/碳复合
键技术 开发碳/ 碳复合 行业 碳/碳加热器使
材料加热
器制备关
小批量 制备技术。 水平 能与石墨加热器
键技术开
生产 形成竞争优势。
发与应用
项目进一步优化
高性能碳 完成关 开发密度达到 了碳/碳复合材
/碳复合 键技术 1.5g/cm 以上的 行业 料坩埚的制备技
开发与应 实现批 坩埚，平均寿命 水平 热场系统提供了
用 量生产 提高 2-3 个月 综合性能更加优
异的坩埚产品。
项目开发碳基复
合材料加热器新
产品及其制备工
碳/碳复 完成关
艺，进一步提升
合材料加 键技术 开发高性能碳基 行业
加热器的使用寿
命和节能效果，
与应用 小批量 及其制备技术。 水平
满足大尺寸热场
（二期） 生产。
系统长寿命、低
能耗的发展需
求。
完成关 开发超大型化学 行业 新型真空系统将
真空系统
优化改造
攻关， 系统一套。 水平 化学气相沉积炉
已 应 的不利影响，提
用。 高设备使用寿命
与稳定性，提高
生产效率。
项目开发的高性
能碳陶刹车材
高性能碳 完成关 料，解决了目前
陶复合材 键技术 开 发 密 度 ≥1.6 行业 碳陶刹车材料制
术开发与 小批量 车材料。 水平 问题，可提供一
应用 生产。 款综合性能高的
碳陶刹车新产
品。
超大尺寸 实现 36 吋以上
完成设 项目提高了超大
碳/碳复 超大产品的快速 行业
备 开 尺寸产品的生产
发，已 效率，进而降低
加工设备 加工效率 30%以 水平
应用。 了制造成本。
开发 上。
完成关
项目开发碳纤维
键技术 开发碳纤维预制
碳纤维预 行业 预制体质量控制
开发， 体制备新技术，
批量生 实现快速机加
技术开发 水平 纤维原材料的利
产 应 工。
用率。
用。
项目提高了生产
完成设
碳纤维针 行业 效率的同时，进
备 改 开发新型碳纤维
造，已 针刺系统。
化改造 水平 维预制体的性能
应用。
和质量，稳定性。
项目开发的碳/
碳复合材料模具
碳/碳复 完成关 强度高、使用寿
开发抗拉强度
合材料高 键技术 行业 命长，综合性能
碳/碳复合材料
具开发与 小批量 水平 墨模具，在高温
模具新产品。
应用 生产。 高强领域用模具
实现了进口替
代。
项目通过研发碳
化硅晶体生长技
碳化硅晶 行业 术，为创新开发
开发碳化硅晶体
制备技术。
术研究 水平 新型碳基复合材
料热场系统奠定
了坚实的基础。
项目自主开发的
监控系统提高了
热处理车 完成系
开发高温热处理 行业 工作效率，实现
间设备监 统 开
控系统开 发，已
套。 水平 识别与响应，进
发与应用 应用
一步降低了生产
安全风险。
项目通过攻克碳
纤维在水中的均
匀分的关键技
间歇式碳
术，实现厚度分
纸原纸的 开发间歇式生产 行业
布均匀的碳纸原
纸稳定性可控，
键技术开 品 水平
将为我国氢燃料
发
电池提供高性能
的国产化碳纸原
纸。
合 80,790,000.0
/ 64,972,360.77 82,601,934.29 / / / /
计 0
情况说明
无
单位:万元 币种:人民币
基本情况
本期数 上期数
公司研发人员的数量（人） 62 40
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 14.59 11.73
研发人员薪酬合计 1,480.34 1,125.97
研发人员平均薪酬 23.88 28.15
研发人员学历结构
学历结构类别 学历结构人数
博士研究生 4
硕士研究生 11
本科 21
专科及以下 26
研发人员年龄结构
年龄结构类别 年龄结构人数
研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响
□适用 √不适用
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
(一) 核心竞争力分析
√适用 □不适用
公司是国内领先的晶硅制造热场用先进碳基复合材料及产品制造商与供应商，掌握了先进碳
基复合材料低成本制备核心技术，在研发、产品、品牌等方面拥有领先的市场地位。
先进碳基复合材料行业属于技术密集型行业，具有产品技术升级快、研发投入大、研发周期
长等特点，其技术高门槛要求高强度研发投入，因此保持高强度、高效率的研发投入是公司保持
核心竞争力的关键。
公司凭借研发团队多年的努力以及持续不断的研发投入，成功研发了具有市场竞争力的先进
碳基复合材料产品，并在晶硅制造热场系统中实现了大规模产业化，积累了丰富的研发和产业化
密切结合的经验和雄厚的技术、专利储备。
（1）具有创新能力的研发队伍
公司自成立以来，以先进碳基复合材料低成本制备关键技术为目标，组织了一支涵盖材料、
纺织、无纺、机械、电气等多学科的核心研发团队。公司首席科学家廖寄乔是“十二五”国家科
技重点专项（高性能纤维及复合材料专项）专家组专家、“十二五”863 计划新材料技术领域“高
性能纤维及复合材料制备关键技术”重大项目总体专家组专家、湖南省 121 创新人才培养工程第
一层次专家、中国科学技术协会第十次全国代表大会代表，获得湖南省青年科技创新杰出奖、湖
南省优秀科技工作者等称号。
通过多年的锤炼，公司研发创新团队在先进碳基复合材料的科学研究、工程化设计与制造方
面形成了持续的研发能力。经过持续的研发创新，公司突破了碳纤维预制体准三维编织技术、快
速化学气相沉积技术、关键装备设计开发技术、先进碳基复合材料产品设计等关键核心技术，研
发的产品、装备与工艺获得了国内外专利授权 65 项，公司获评为国家知识产权优势企业、国家火
炬计划重点高新技术企业、中国造隐形冠军、制造业单项冠军等。
（2）强大的工程化技术转化能力
公司已形成了一套从产品设计、工艺设计到装备自主研发的完整技术成果转化体系，可使公
司的科研成果迅速进行产业化，并形成规模化优势。基于性能和性价比优势，公司产品逐步在光
伏行业晶硅制造热场系统部件中对等静压石墨进行进口替代及升级换代。公司拥有“C/C 复合材
料低成本制备技术工程研究中心”和“湖南省热场复合材料制备工程技术研究中心”，2 项产品获
得国家重点新产品，获得湖南省科技进步一等奖 1 项、湖南省专利二等奖 3 项，牵头制定了 5 项
国家产品行业标准。
公司凭借出色的技术创新、产品质量和服务，树立了良好的品牌形象，公司产品赢得了包括
隆基股份（601012）、中环股份（002129）、晶科能源（JKS）、晶澳科技（002459）、上机数控
（603185）、晶盛机电（300316）、包头美科硅能源有限公司等行业内一批优质客户的广泛认可，
与其保持了稳定、良好的合作关系。公司客户以行业领军企业为主，其在晶硅制造行业具有较高
的市场占有率和行业地位，具有经营稳定、运作规范等特点。公司与该类客户保持了稳定的合作
关系，对于行业的核心需求、产品变动趋势、最新技术要求的理解更为深刻，有利于研发生产更
符合市场需求的产品，提高在先进碳基复合材料领域的市场竞争力。公司获得隆基股份（601012）
“卓越品质奖”、中环股份（002129）“优秀供应商”称号，为隆基股份（601012）“战略合作
伙伴”，获 TCL 科技（000100）（中环股份控股股东）“携手共赢奖”， 获晶澳太阳能科技股份
有限公司（002459）2021 年度“年度优秀供应商”荣誉称号,获得了较高的客户认可度。
公司建立了完善的质量管理制度，并通过了 ISO9001 质量管理体系认证。公司始终在产品研
发设计、原材料选择、制造工艺优化、过程质量控制、售后服务等方面追求卓越，保证了产品质
量，建立了良好的市场声誉和品牌形象。
公司制定了完善、科学的规章制度和形成了履约守规、敢于创新与拼搏的企业文化；制定了
完善的研发人员管理制度和考核体系，加大了高精尖人才的引进力度，加强了与高等院校的产学
研项目合作，已形成了畅通的研发人才培养通道，为公司持续开展产品创新、为公司持续向上、
稳健发展提供基础保障。
随着公司规模不断扩大，市场占有率不断提高，公司持续开发碳基复合材料在其它领域的应
用，向碳基材料平台化公司发展，各项综合成本不断降低，企业的品牌力也在不断加强。
(二) 报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施
□适用 √不适用
四、风险因素
(一) 尚未盈利的风险
□适用 √不适用
(二) 业绩大幅下滑或亏损的风险
□适用 √不适用
(三) 核心竞争力风险
√适用 □不适用
（1）技术升级迭代风险
公司的主营业务产品为先进碳基复合材料及产品，现阶段聚焦于碳/碳复合材料及产品，主要
应用于光伏行业的晶硅制造热场系统。上述行业应用的产品存在更新换代、技术工艺升级优化的
可能。如果市场出现在成本、质量等方面更具优势的其他替代新材料，或碳/陶复合产品的制备成
本迅速降低、产业化程度迅速提升，在光伏行业的晶硅制造热场系统中取得应用优势，而公司未
能及时获得碳/陶复合材料批量化生产能力，则可能对公司的技术及产品领先性及未来生产经营产
生不利影响。
公司通过碳纤维织布、成网、准三维成型、复合针刺等技术形成预制体，通过碳源气体热裂
解技术取得基体碳，并通过快速化学气相沉积技术形成碳/碳复合材料。随着行业内技术的发展，
如果市场中出现更为先进的碳/碳复合材料制备技术，亦将可能对公司的技术及产品领先性及未来
生产经营产生不利影响。
（2）研发失败风险
先进碳基复合材料行业属于技术密集型行业，具有研发投入高、研发周期长、研发风险大等
特点。技术创新、新产品开发需要投入大量资金和人员，通过长期研发投入才可能成功。公司在
研发过程中如未能实现关键技术的突破，或产品性能无法达到预期，则可能出现研发失败的风险，
对经营业绩造成不利影响。
(四) 经营风险
√适用 □不适用
（1）产品市场开拓失败的风险
目前，公司正积极开拓第三代半导体碳化硅热场、氢燃料电池碳纸、碳陶刹车盘、半导体用
超纯材料、高纯碳粉等碳基材料产业项目。上述应用开拓尚处于初期，公司产品面临在上述领域
市场知名度低、客户验证周期长等困难，存在上述领域的进一步开拓失败、对公司未来发展产生
不利影响的风险。
（2）公司新增产能消化的风险
随着公司募投项目、超募资金项目相继达产，可转债募投项目进展顺利，公司主要产品的产
能将进一步扩大，若未来国家光伏产业政策、市场供求、行业竞争状况等发生变化导致市场增速
低于预期，则可能面临新增产能无法及时消化的风险。
（3）原材料和能源价格波动的风险
公司生产过程的主要原材料和能源包括碳纤维、天然气（甲烷）、电力等，其中天然气、电
力的价格由国家统一调控；2021 年以来，碳纤维价格整体呈上升趋势。如果公司主要原材料和能
源价格产生波动，则可能对生产经营产生不利影响。
（4）消化新增产能的相关合作框架协议的履行存在不确定性的风险
公司与隆基股份（601012）、晶科能源（JKS）、上机数控（603185）、高景、美科签订长期
合作框架协议，公司上述长期合作框架协议总金额为预估数，实际采购以具体采购订单为准，可
能存在上述长期合作框架协议合作方及其关联公司基于经营策略、行业政策、市场需求、采购价
格等变化而做出调整的情形，最终实现的销售金额可能随市场情况发生波动，对公司合同有效期
各年度的经营业绩影响具有一定的不确定性。
公司上述长期合作框架协议履行过程中，如遇行业政策调整、市场环境变化、长期合作框架
协议合作方及其关联公司经营策略调整等不可预计或不可抗力因素的影响，可能会导致无法如期
或全部履行，长期合作框架协议存在履行不确定性的风险。
（5）产品价格和毛利率下降的风险
随着光伏行业、半导体行业的不断发展及降成本的进程不断推进，公司未来存在为了博取更
大市场份额而进行降价的潜在可能。公司存在由于产品价格下降而对公司营业收入和利润产生不
利影响的潜在风险。如果公司未来不能持续保持产品研发、制备技术领先，或为了更好地占有市
场，巩固市场地位，深化与主要客户的合作关系，秉着互利共赢和共同发展的原则，对产品进行
了主动降价，则存在毛利率下降的风险。
（6）疫情反复对公司生产经营产生不利影响的风险
如本次疫情未能完全控制解决、后续疫情发生变异恶化或产业链上不利传导等，将对公司生
产经营产生不利影响。
(五) 财务风险
√适用 □不适用
应收账款余额增加的风险
近年来，随着公司经营规模的不断扩大，公司的应收账款余额逐渐增加。报告期末，公司应
收账款账面价值为 41,942.60 万元，较期初增加 330.06%。公司采取了严格的应收账款回收管理
措施，且对应收账款严格按照会计政策计提坏账准备。报告期内，公司主要客户信用良好，能在
信用期内及时付款，应收账款回款情况总体良好。随着业务规模的扩大，公司应收账款金额可能
进一步增加，如果未来市场环境、客户经营等情况出现重大不利变化，公司可能存在因货款回收
不及时、应收账款金额增加导致的风险。
(六) 行业风险
√适用 □不适用
光伏领域产品销售收入是公司的主要收入来源，同时公司下游客户光伏晶硅制造企业市场集
中度较高，使得公司客户集中度也较高。国家对光伏行业的宏观调控政策和措施将直接影响行业
内公司的生产经营，同时存在因光伏领域产业政策及景气度发生不利变化，从而对公司生产经营
产生不利影响的风险。
(七) 宏观环境风险
□适用 √不适用
(八) 存托凭证相关风险
□适用 √不适用
(九) 其他重大风险
□适用 √不适用
五、报告期内主要经营情况
稳步增长，市场需求相对旺盛。公司下游光伏行业的产能扩张，终端需求旺盛，公司 2021 年持续
扩大生产产能，产品销量增加带来公司营业收入、净利润的大幅增长。公司 2021 年年度实现营业
收入 13.38 亿元，归属于上市公司股东净利润 5.01 亿元，同比分别增长 213.72%和 197.25%，归
属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 4.6 亿元，同比增长 215.31%。
(一) 主营业务分析
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 1,337,896,699.16 426,468,824.55 213.72
营业成本 571,616,681.30 159,556,008.53 258.25
销售费用 61,359,889.27 18,630,606.43 229.35
管理费用 71,327,979.60 34,133,223.96 108.97
财务费用 7,889,679.64 -117,986.18 不适用
研发费用 64,972,360.77 34,632,868.29 87.60
经营活动产生的现金流量净额 66,805,489.45 41,241,154.07 61.99
投资活动产生的现金流量净额 -637,712,732.77 -745,166,843.10 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 715,778,111.61 841,499,399.97 -14.94
营业收入变动原因说明：主要系随着光伏行业的发展，公司适时扩产，热场系统系列产品的需求
较上年同期大幅增加，下游客户加大了对公司产品的采购量，从而推动收入相应增长。
营业成本变动原因说明：主要系随产品销售收入增长而增长。
销售费用变动原因说明：主要系随产品销售收入增长而增长，且本期增加了新材料首批次应用保
险费用、股权激励成本等。
管理费用变动原因说明：主要系本期实施股权激励所致股份支付费用增加。
财务费用变动原因说明：主要系本期公司完成发行可转债公司债券，相应计提可转债利息。
研发费用变动原因说明：本期研发投入总额较上期增长主要系本年度研发项目及投入增加、研发
人员数量及薪酬增加、股份支付费用增加等原因所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期销售收入增长，销售商品、提供劳务收
到的现金增加所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期投资支付的现金减少所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期吸收投资收到的现金减少所致。
本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
见下
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收 营业成 毛利率
毛利率 入比上 本比上 比上年
分行业 营业收入 营业成本
（%） 年增减 年增减 增减
（%） （%） （%）
热场系 1,335,914,773.34 571,093,527.73 57.25 218.74 268.09 减少
统系列 5.73 个
产品 百分点
其他 1,790,070.95 470,498.70 73.72 -58.60 -73.79 增加
百分点
合计 1,337,704,844.29 571,564,026.43 57.27 215.91 264.18 减少
百分点
主营业务分产品情况
营业收 营业成 毛利率
毛利率 入比上 本比上 比上年
分产品 营业收入 营业成本
（%） 年增减 年增减 增减
（%） （%） （%）
单晶拉 1,331,147,437.96 569,691,226.39 57.20 222.82 272.17 减少
制炉热 5.68 个
场系统 百分点
产品
多晶铸 1,123,055.81 442,177.39 60.63 -75.14 -73.20 减 少
锭炉热 2.84 个
场系统 百分点
产品
真空热 3,644,279.57 960,123.95 73.65 60.77 123.72 减 少
处理领 7.42 个
域产品 百分点
其他产 1,790,070.95 470,498.70 73.72 -58.60 -73.79 增加
品 15.24 个
百分点
合计 1,337,704,844.29 571,564,026.43 57.27 215.91 264.18 减少
百分点
主营业务分地区情况
营业收 营业成 毛利率
毛利率 入比上 本比上 比上年
分地区 营业收入 营业成本
（%） 年增减 年增减 增减
（%） （%） （%）
东北 482,513.27 297,793.99 38.28 95.13 340.64 减少
百分点
华北 611,048,008.93 258,994,420.23 57.61 261.21 322.78 减少
百分点
华东 137,692,359.17 66,229,839.63 51.90 362.63 509.62 减少
百分点
华南 24,159,550.41 9,980,558.30 58.69 6,455.2 9820.1 减少
百分点
华中 31,670,670.90 11,399,477.33 64.01 3.58 -11.00 增加
百分点
境外 17,366,810.87 5,922,135.72 65.90 182.24 335.72 减少
百分点
西北 220,208,824.57 97,245,126.09 55.84 136.26 165.77 减少
百分点
西南 295,076,106.17 121,494,675.14 58.83 214.01 258.42 减少
百分点
合计 1,337,704,844.29 571,564,026.43 57.27 215.91 264.18 减少
百分点
主营业务分销售模式情况
营业收 营业成 毛利率
销售模 毛利率 入比上 本比上 比上年
营业收入 营业成本
式 （%） 年增减 年增减 增减
（%） （%） （%）
直销 1,337,704,844.29 571,564,026.43 57.27 215.91 264.18 减少
百分点
合计 1,337,704,844.29 571,564,026.43 57.27 215.91 264.18 减少
百分点
主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明
随着光伏行业的发展，热场系统系列产品的需求增加，下游客户加大了对公司产品采购，从而推
动公司收入增长，成本随收入增加而增加。
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
生产量比 销售量比 库存量比
主要产品 单位 生产量 销售量 库存量 上年增减 上年增减 上年增减
（%） （%） （%）
先进碳基 吨 1,706.26 1,552.99 238.82 250.84 246.36 179.16
复合材料
合计 1,706.26 1,552.99 238.82 250.84 246.36 179.16
产销量情况说明
随着光伏行业的发展，热场系统系列产品的需求增加，下游客户加大了对公司产品采购，从
而推动公司产量、销量的增加。
(3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况
√适用 □不适用
已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
合
同
是 未
合 否 正
对方
同 合计已履行金 本报告期履行 正 常
当事 合同总金额 待履行金额
标 额 金额 常 履
人
的 履 行
行 的
说
明
坩
埚、 隆基绿
导流 能股份
筒、 有限公 1,600,000,000.00 196,275,579.79 188,402,934.00 1,411,597,066.00 是
保温 司（隆
筒、
基系）
埚托
坩 无锡上
埚、 机数控
导流
股份有
筒、 500,000,000.00 236,317,230.00 236,317,230.00 263,682,770.00 是
保温 限公司
筒、 （上机
埚托 系）
坩
埚、 晶科能
导流 源控股
筒、 有限公 400,000,000.00 182,568,838.23 182,568,838.23 217,431,161.77 是
保温 司（晶
筒、
科系）
埚托
坩 青海高
埚、
导流
景太阳 1,000,000,000.00 93,464,775.00 93,464,775.00 906,535,225.00 是
筒、 能科技
保温 有限公
筒、 司
埚托
坩
埚、 包头美
导流
科硅能
筒、 400,000,000.00 76,387,400.00 76,387,400.00 323,612,600.00 是
保温 源有限
筒、 公司
埚托
注：1、上述合同均为框架协议，总金额为预估金额，具体履行以实际订单为准。
已签订的重大采购合同截至本报告期的履行情况
□适用 √不适用
(4). 成本分析表
单位：元
分行业情况
本期 本期金
上年同 情
占总 额较上
成本构成 期占总 况
分行业 本期金额 成本 上年同期金额 年同期
项目 成本比 说
比例 变动比
例(%) 明
(%) 例(%)
热场系 直接材料 296,918,526.83 51.95 69,793,911.27 43.75 325.42
统系列 直接人工 97,230,760.82 17.01 33,273,456.19 20.85 192.22
产品
制造费用 176,944,240.09 30.96 52,084,081.70 32.65 239.73
其他产 直接材料 244,618.04 0.04 807,526.19 0.51 -69.68
品 直接人工 80,104.12 0.01 384,978.96 0.24 -79.17
制造费用 145,776.53 0.03 602,620.77 0.38 -75.79
合计 571,564,026.43 99.99 156,946,575.08 98.36 264.18
分产品情况
本期 本期金
上年同 情
占总 额较上
成本构成 期占总 况
分产品 本期金额 成本 上年同期金额 年同期
项目 成本比 说
比例 变动比
例(%) 明
(%) 例(%)
单晶拉 直接材料 296,189,453.17 51.82 68,858,594.45 43.16 330.14
制炉热 直接人工 96,992,013.89 16.97 32,827,554.50 20.57 195.46
场系统 制造费用 176,509,759.34 30.88 51,386,096.49 32.21 243.50
产品
多晶铸 直接材料 229,893.44 0.04 742,258.72 0.47 -69.03
锭炉热 直接人工 75,282.32 0.01 353,863.43 0.22 -78.73
场系统 制造费用 137,001.63 0.02 553,914.56 0.35 -75.27
产品
真空热 直接材料 499,180.21 0.09 193,058.10 0.12 158.56
处理领 直接人工 163,464.61 0.03 92,038.26 0.06 77.61
域产品 制造费用 297,479.12 0.05 144,070.65 0.09 106.48
其他产 直接材料 244,618.04 0.04 807,526.19 0.51 -69.71
品 直接人工 80,104.12 0.01 384,978.96 0.24 -79.19
制造费用 145,776.53 0.03 602,620.76 0.38 -75.81
合计 571,564,026.43 99.99 156,946,575.08 98.36 264.18
成本分析其他情况说明
公司主营业务成本由直接材料、直接人工及制造费用构成。随着公司业务规模的扩大，主要
产品的各类型成本逐年增长。
直接材料占比上升主要是因为公司主要原材料碳纤维采购单价上涨；直接人工和制造费用占
比下降，主要是因为：其一，公司产量大幅增加，规模效应显现；其二，新购设备的设计经改良
优化后生产效率提高；故单位产品负担的人工和制造费用下降。
(5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化
□适用 √不适用
(6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用 √不适用
(7). 主要销售客户及主要供应商情况
A.公司主要销售客户情况
前五名客户销售额 866,740,809.26 元，占年度销售总额 64.79%；其中前五名客户销售额中
关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
公司前五名客户
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占年度销 是否与上市
序号 客户名称 销售额 售总额比 公司存在关
例（%） 联关系
（上机系）
司（中环系）
（隆基系）
科系）
（晶澳系）
合计 / 866,740,809.26 64.79 /
报告期内向单个客户的销售比例超过总额的 50%、前 5 名客户中存在新增客户的或严重依赖于少
数客户的情形
□适用 √不适用
B.公司主要供应商情况
前五名供应商采购额 69,405.11 万元，占年度采购总额 61.74%；其中前五名供应商采购额
中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
公司前五名供应商
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
序号 供应商名称 采购额 占年度采购总 是否与上市公
额比例（%） 司存在关联关
系
中复神鹰碳纤维西宁有限公司 7,158.94 6.37 否
张家港伟诺复合材料有限公司 8,276.25 7.36 否
张家港保税区乐邦贸易有限公 1,045.22 0.93 否
司
合计 / 69,405.11 61.74 /
报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的 50%、前 5 名供应商中存在新增供应商的或严重依
赖于少数供应商的情形
□适用 √不适用
√适用 □不适用
变动比
项目 本期数 上年同期数 说明
例（%）
主要系随产品销售收入增长而增长，且
销售
费用
用、股权激励成本等
管理
费用
财务
费用
主要系本期研发项目及投入增加、研发
研发
费用
加等原因所致。
√适用 □不适用
变动比例
项目 本期数 上年同期数 说明
（%）
经营活动产生 主要系本期销售收入增
的现金流量净 66,805,489.45 41,241,154.07 61.99 长，销售商品、提供劳务
额 收到的现金增加所致
投资活动产生
- - 主要系本期投资支付的
的现金流量净 不适用
额
筹资活动产生
主要系本期吸收投资收
的现金流量净 715,778,111.61 841,499,399.97 -14.94
到的现金减少所致
额
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
单位：元
本期期 上期期 本期期末
末数占 末数占 金额较上
项目名称 本期期末数 总资产 上期期末数 总资产 期期末变 情况说明
的比例 的比例 动比例
（%） （%） （%）
货币资金 291,881,403.41 9.93 147,323,752.59 9.92 98.12 系发行可
转债募集
资金增加
所致
应收账款 419,426,038.79 14.26 97,527,464.46 6.57 330.06 随着营业
收入增长
而增长
应收款项融 270,127,832.64 9.19 212,884,511.09 14.34 26.89 采用票据
资 结算货款
增加
预付款项 14,452,948.42 0.49 6,425,913.69 0.43 124.92 预付材料、
燃料动力
费增加
其他应收款 323,491.24 0.01 36,128.02 0.00 795.40 系代扣代
缴员工保
险增加
存货 269,954,896.36 9.18 47,308,792.49 3.19 470.62 随着生产
规模扩大
而增长
其他流动资 867,992.36 0.03 9,305,727.29 0.63 -90.67 主要系本
产 期无增值
税留抵、无
预缴企业
所得税
固定资产 754,352,202.59 25.65 246,049,265.26 16.57 206.59 主要系购
建房屋建
筑物和机
器设备增
加
在建工程 108,968,086.93 3.71 73,199,661.12 4.93 48.86 主要系购
建房屋建
筑物和机
器设备增
加
无形资产 115,806,491.96 3.94 33,957,390.71 2.29 241.03 主要系购
置产能扩
建项目用
地
递延所得税 34,140,157.60 1.16 6,741,886.90 0.45 406.39 主要系股
资产 份支付确
认的递延
所得税资
产增加
其他非流动 59,810,265.08 2.03 20,152,709.51 1.36 196.79 主要系预
资产 付长沙房
屋购置款
所致
短期借款 78,924,588.19 2.68 0.00 主要系银
行贷款和
不满足终
止确认条
件的已贴
现未到期
的银行承
兑汇票增
加所致
应付账款 163,436,060.71 5.56 39,177,290.92 2.64 317.17 主要系应
付工程款、
设备款增
加
合同负债 6,461,727.58 0.22 29,705,465.56 2.00 -78.25 主要系预
收客户货
款减少
应付职工薪 8,680,707.39 0.30 16,769,897.21 1.13 -48.24 主要系本
酬 年度员工
年终奖大
部分已于
当期发放
应交税费 30,502,930.20 1.04 658,142.59 0.04 4,534.70 主要系四
季度应交
企业所得
税增加所
致
一年内到期 2,054,861.11 0.07 0.00 主要系银
的非流动负 行贷款增
债 加所致
其他流动负 102,808,834.21 3.50 72,330,356.38 4.87 42.14 主要系不
债 满足终止
确认条件
的已背书
未到期的
银行承兑
汇票增加
所致
长期借款 48,000,000.00 1.63 0.00 主要系银
行贷款增
加所致
应付债券 567,406,716.97 19.29 0.00 主要系募
集可转债
资金所致
预计负债 14,676,989.01 0.50 4,588,622.75 0.31 219.86 计提售后
服务费增
加所致
其他说明
无
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
□适用 √不适用
(五) 投资状况分析
对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
有限公司，注册资本 1,000 万元；
万元。
√适用 □不适用
(1)2020 年 6 月 8 日，公司成立全资子公司湖南金博投资有限公司，注册资本 3,000 万元，2022
年 1 月，湖南金博投资有限公司注册资本变更为 7,000 万元；
(2)2021 年 1 月 27 日，公司全资子公司湖南金博投资有限公司成立控股子公司湖南博泰创业投资
有限公司，注册资本 1,000 万元；湖南金博投资有限公司出资 600 万元，持股 60%；2022 年 1 月
(3)2021 年 9 月 6 日，公司成立全资子公司湖南金博氢能科技有限公司，注册资本 15,000 万元；
(4)2021 年 10 月 26 日，公司成立全资子公司湖南金博碳陶科技有限公司，注册资本 15,000 万
元；
(5)2021 年 11 月 18 日，公司成立全资子公司湖南金博碳基材料研究院有限公司，注册资本 20,000
万元。
□适用 √不适用
√适用 □不适用
报告期末，公司交易性金融资产为 590,772,489.03 元，系保本和低风险理财产品；应收款
项融资余额为 270,127,832.64 元，系未到期的银行承兑汇票。
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
□适用 √不适用
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
六、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
碳基复合材料因其优异的性能，具有广泛的应用前景。目前阶段，公司的产品主要应用于光
伏领域晶硅制造热场系统，基于公司在碳基材料通用底层技术、制备机理、基础装备等方面的技
术积累和持续研发，正逐步扩大在半导体、高温热处理领域的应用，拓展在氢燃料电池、摩擦制
动等领域的应用。公司已成立全资子公司湖南金博氢能科技有限公司、湖南金博碳陶科技有限公
司，以拓展在氢能、摩擦制动领域的市场应用，已完成部分新工艺的研发，并已启动相关新产品
的验证工作。
一、光伏领域
光伏产业是半导体技术与新能源需求相结合而衍生的产业。大力发展光伏产业，对调整能源
结构、推进能源生产和消费革命、促进生态文明建设具有重要意义。
我国已将光伏产业列为国家战略性新兴产业之一，在产业政策引导和市场需求驱动的双重作
用下，全国光伏产业实现了快速发展，光伏产业已成为我国少有的形成国际竞争优势、实现端到
端自主可控、并有望率先成为高质量发展典范的战略性新兴产业。
目前我国光伏产业在制造业规模、产业化技术水平、应用市场拓展、产业体系建设等方面均
位居全球前列，光伏行业整体呈现“中国制造、世界安装”的特点。
光伏发电在很多国家已成为清洁、低碳、同时具有价格优势的能源形式。不仅在欧美日等发
达地区，中东、南美等地区国家也快速兴起。在光伏发电成本持续下降、多国“碳中和”目标、
清洁能源转型及绿色复苏等有利因素的推动下，全球光伏市场将快速增长。
作为全球主要光伏产品生产制造国，我国光伏产品（硅片、电池片、组件）保持快速增长势
头。随着光伏装机量的增长，下游行业碳/碳复合材料热场部件产品的需求也持续增长。
近年来光伏行业技术快速迭代，技术进步因素已成为光伏发电成本快速下降的主要驱动力。
其中光伏电池作为实现“光电转换”的核心部件，是影响整个系统效率和度电成本的重要技术因
素。
硅片大尺寸化已成为行业发展趋势，硅片尺寸的增加，可以提升电池和组件生产线的产出量，
是降低度电成本的有效途径；N 型 TOPCon、HJT 电池量产效率有望进一步提升，成为接力 PERC 技
术，推动发电成本继续下降的下一代主流电池技术。
二、氢燃料电池领域
氢燃料电池主要包括电池组件和燃料两个部分，其上游主要为氢气供应及电池零组件，氢气
供应主要包括氢气生产、输送和充气机等，电池零组件主要生产燃料电池组、氢气存储设备和配
件等；中游则是将上述组装形成一个完整的可投入使用的燃料电池系统，每种系统构成都依据其
不同的应用领域而有所不同；下游的应用板块主要包括固定、交通运输和便携式等。
经过十余年的发展，氢燃料电池行业已初步形成了较为完整的产业链和配套企业，国内多家
汽车厂商相继推出燃料电池车型，产品覆盖客车、物流车等。公司本次新业务的开展主要包括了
氢气制备、碳纤维储氢瓶制备、氢燃料电池用碳纸等制造等，其中氢气制备、碳纤维储氢瓶制备
的市场参与主体较多，知名企业主要包括挪威 HEXAGON、英国 LUXFER 等，在碳纸产品方面，主要
由日本 Toray（东丽）、加拿大 BALLARD（巴拉德）、德国 SGL（西格里）等几个国际大生产商垄
断，国内碳纸产品尚处于研发及小规模生产阶段。
国家不断推出的相关政策明确了氢能与燃料电池产业的战略地位。氢燃料电池汽车作为新能
源汽车发展的主要技术路径之一，其根本目标是降低我国能源对外依存度、减少城市大气污染，
推动我国汽车产业跨越式发展。
在国家科技计划和技术创新工程的支持下，我国系统开展了氢燃料电池汽车的研究、开发、
示范和运营工作，初步形成了从燃料电池电堆到整车的研发体系和制造能力，并开展了系统的示
范运营。以客车、物流车等商用车型为先导陆续在全国范围内启动了商业化示范推广。
我国燃料电池汽车产业已经从政府主导的技术探索、示范运营阶段发展至商业化初期阶段。
随着国内相关企业的不断科研创新、资本投入，我国燃料电池汽车产业预计发展迅速，根据中国
《节能与新能源汽车产业技术路线图》，到 2030 年将实现大规模商业化推广累计 100 万辆，燃料
电池系统产能超过 10 万套/企业，整机性能达到与传统内燃机相当。
三、摩擦制动领域
随着现代交通工具不断朝着高速化、大型化、智能化和轻量化快速发展，对制动系统提出了
越来越高的要求。飞机、汽车和高速轨道列车等现代交通工具的制动材料经历了从铸铁、合成材
料、粉末冶金材料到碳/碳复合材料和碳/陶复合材料的发展。
目前阶段，碳/陶复合材料在刹车制动领域大规模应用的主要障碍为生产成本较高、大批量生
产工艺较复杂等，随着碳/陶复合材料制备技术的提升、规模效益的展现，预计碳/陶复合材料将
在摩擦制动领域得到广泛的应用。
近年来，世界主要汽车大国纷纷加强战略谋划、强化政策支持，跨国汽车企业加大研发投入、
完善产业布局，新能源汽车已成为全球汽车产业转型发展的主要方向和促进世界经济持续增长的
重要引擎。
目前，新能源汽车特别是纯电动汽车在续航里程和动力性方面仍面临较大的提升空间，解决
车身轻量化问题成为了新能源汽车设计中的重点之一。相较于铸铁、粉末冶金等传统材料，碳/陶
复合材料作为具有更好制动性能、更轻量化的摩擦制动材料，预计在新一轮的新能源汽车升级换
代中拥有广阔的市场应用前景，碳/陶制动盘产品将进入快速发展期。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
引导，将碳基材料纳入“十四五”原材料工业相关发展规划，并将碳基复合材料等纳入“十四五”
产业科技创新相关发展规划，以全面突破关键核心技术，攻克“卡脖子”品种，提高碳基新材料
的产品质量，推进产业基础高级化、产业链现代化。
公司积极响应政府“十四五”原材料工业相关发展规划，依托于公司对碳基新材料的研究和
积累，以碳基新材料的研发突破为核心，在保障现有先进碳基复合材料产品在光伏领域的优势地
位基础上，依靠在碳基材料领域的技术积累，充分抓住碳基材料的发展机遇，通过碳基材料通用
底层技术研究、碳基材料制备机理研究、碳基材料基础装备开发、碳基材料应用领域及产品拓展
研发等，全面提升公司在碳基材料及相关领域的研发创新能力，保障公司在光伏、半导体、氢燃
料电池、高温热处理、摩擦制动等领域的市场拓展能力，保持公司技术和研发水平的领先性，不
断提升公司的整体核心竞争力，在碳基材料领域进行全面、纵深布局。
未来，公司将进一步丰富碳基新材料的应用领域，把公司打造成全球领先的碳基复合材料研
发及产业化应用平台，使公司成长为具有全球竞争力的先进碳基复合材料制造商与供应商。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
公司立足于“应用一代、研发一代、储备一代”的研发与技术创新战略，始终围绕先进碳基
复合材料在低成本、规模化制备与应用方面开展自主创新研究，打造先进碳基复合材料研发与产
业化应用平台。
公司先进碳基复合材料及产品为光伏晶硅制造热场的重要组成部分，通过募集资金投资项目
的实施，加快项目建设进度，进一步提升公司的产能和供给能力，进而继续保持公司先进碳基复
合材料产品的竞争优势，充分把握光伏行业快速发展这一重大战略机遇，进一步巩固和提升公司
的行业地位。
紧跟行业发展趋势对技术升级的要求，不断提升研发能力，进行新产品的研发；加快推进落
实已立项研发项目的进程，加快研发成果向生产实践的转化，尽早将科创成果转化为生产力，实
现公司的可持续发展。
以碳基新材料的研发突破为核心，进行新领域的拓展，持续加大在半导体、氢能、高温热处
理、汽车及轨道交通相关制动等领域的投入,为公司的产品研发及市场布局提供必要的硬件设施支
持；不断优化产品结构，提升工艺水平，加快产品升级、技术升级，进一步提升研发在公司发展
过程中的战略地位，促进公司科技创新水平提升。
随着公司主要产品的不断拓展、业务链的不断延伸，亟需进一步补充在碳基材料及相关领域
具有研发创新能力的高层次人才。公司将进一步完善岗位责职、规范薪酬体系管理、员工绩效考
核激励、人才引进人力资源体系建设，制定科学合理的薪酬管理、绩效考核、激励机制，改善研
发条件和环境，吸引更多高层次技术人才，为公司技术的持续创新奠定坚实基础。
(四) 其他
□适用 √不适用
七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司严格遵循《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市
公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分
行使权利，确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权、做出科学、迅速和谨慎
的决策，确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益，确
保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督权和检查权，
为公司发展提供制度保障。公司将进一步加强经营管理和内部控制，全面提升经营管理水平，提
升经营和管理效率，控制经营和管理风险。
序、出席股东大会的人员资格及股东大会的表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规
则》等法律法规和公司《股东大会议事规则》的规定，保证全体股东尤其是中小股东享有平等地
位，充分行使自己的权利。报告期内的股东大会均由董事会召集召开，根据相关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件及《公司章程》等规定应由股东大会表决的事项均按照相应的权限审批后
提交股东大会审议，不存在越权审批或先实施后审议的情况，与关联股东的关联交易审批事项，
关联方均回避表决。公司聘请专业的律师进行现场见证并出具法律意见书，对会议召集、出席人
员资格、召集人资格、表决程序及表决结果等事项出具法律意见，确保股东大会的规范运作。
股票上市规则》等法律、法规的相关规定履行了信息披露义务。会议的召集与召开程序、出席会
议均符合法律法规及《公司章程》、《董事会议事规则》的规定。公司董事会设董事 9 名，其中
独立董事 3 名。公司严格按照法律法规和《公司章程》规定的选聘程序选举董事，公司董事会人
数和人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求，公司全体董事依法开展工作，忠实履行职责，
积极参加有关培训，学习有关法律法规，促进董事会规范运作和科学决策。
公司独立董事根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《湖南金博碳素股份有限公司
独立董事工作制度》等相关规定，认真履行独立董事的职责，积极参加股东大会、董事会，认真
审议各项议案，充分发挥自己专业知识方面的优势，客观发表独立、公正的判断。
公司董事会下设战略与发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门
委员会。报告期内，各专门委员会严格依据《公司法》、《公司章程》等规章制度设定的职权范
围运作，就专业事项进行研究、讨论，提出意见和建议，为董事会的科学决策提供参考和意见。
其中职工代表监事 1 名，由职工代表大会选举产生。监事会的人数及构成符合相关法律法规的规
定。监事列席或出席了公司的董事会、股东大会。公司监事按规定出席监事会，认真履行职责，
勤勉、尽责地对公司财务情况以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，对公
司重大事项、关联交易、财务状况等进行监督并发表意见，维护公司及全体股东的合法权益，对
公司内部管理和董事、高级管理人员的履职情况进行有效监督，促进公司的健康发展。
公司控股股东及实际控制人为廖寄乔先生。报告期内，公司控股股东严格按照《上市公司治
理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》等规定和要求，规范自身行为，不存在超越公司股
东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的行为，不存在利用其控制地位损害公司和公司其他
股东利益的行为，不存在控股股东占用公司资金的现象，公司亦无为控股股东提供担保的情形。
公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、资产、人员、机构、财务上独立于控股股
东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》以及《信息披露管理制度》
的规定，依法履行信息披露义务，秉持公平、公正的原则，确保公司信息披露的真实、准确、完
整、及时，使所有股东有平等的机会获得信息，保障中小股东知情权，充分维护投资者利益。
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，重视与投资者的沟通与交流，公司配备了专职
人员负责信息披露和投资者关系管理工作，认真对待股东网络提问、来电和咨询，听取广大投资
者对公司经营管理及战略发展的意见和建议，切实保证中小股东的合法权益。
公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大
差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争
或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划
□适用 √不适用
控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事对公司构成重大不利影响的同业竞争情况
□适用 √不适用
三、股东大会情况简介
决议刊登的指定网站 决议刊登的
会议届次 召开日期 会议决议
的查询索引 披露日期
会 20 日 （www.sse.com.cn） 21 日 度报告》及其摘要、
《董事会工作报告》、
《监事会工作报告》
等议案，详见上海证
券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）
公告编号：2021-036
东大会 9日 （www.sse.com.cn） 10 日 2021 年度中期利润
分配预案的议案》和
《关于补选公司第二
届监事会监事的议
案》议案，详见上海
证券交易所网站
（www.sse.com.cn）
公告编号：2021-085
东大会 月 27 日 （www.sse.com.cn） 28 日 符合向特定对象发行
股票条件的议案》、
《关于公司内部控制
自我评价报告的议
案》等议案，详见上
海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）
公告编号：2021-107
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
√适用 □不适用
议案；2021 年 9 月 9 日，公司召开 2021 年第一次股东大会，审议《关于公司 2021 年度中期利润
分配预案的议案》和《关于补选公司第二届监事会监事的议案》等议案；2021 年 10 月 27 日，公
司召开 2021 年第二次股东大会，审议《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》
等议案。相关股东大会召开通知、会议决议等在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。
四、 表决权差异安排在报告期内的实施和变化情况
□适用 √不适用
五、 红筹架构公司治理情况
□适用 √不适用
六、 董事、监事和高级管理人员的情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
报告期内从 是否在公司
性 年 任期起始 任期终止日 年度内股份 增减变动 公司获得的 关联方获取
姓名 职务(注) 年初持股数 年末持股数
别 龄 日期 期 增减变动量 原因 税前报酬总 报酬
额（万元）
廖寄乔 董事长、首席科 男 52 2019.2.28 2022.2.27 10,628,950 10,628,950 0 / 否
学家
王冰泉 董事、总经理 男 42 2019.2.28 2022.2.27 0 266,000 266,000 股 权 激 否
励、非交 127.32
易过户
李军 董事、总工程师 男 41 2019.2.28 2022.2.27 0 151,000 151,000 股 权 激 否
励、非交 125.67
易过户
王跃军 董事、分管采购 男 53 2019.2.28 2022.2.27 0 216,000 216,000 股 权 激 否
副总经理 励、非交 116.98
易过户
童宇 分管行政副总 女 36 2019.2.28 2022.2.27 0 116,000 116,000 股 权 激 否
经理、董事会秘 励、非交 86.37
书 易过户
周子嫄 财务总监 女 52 2019.2.28 2022.2.27 0 66,000 66,000 股 权 激 否
励、非交
易过户
黄军武 分管生产副总 男 54 2021.8.24 2022.2.27 0 0 / / 否
经理
刘学文 技术部部长 男 54 2013.8.1 / 0 171,874 171,874 股 权 激 否
励、非交 58.18
易过户
龚玉良 职工监事、生产 男 56 2019.2.28 2022.2.27 0 60,000 60,000 股 权 激 否
部部长、工会主 励、非交 36.55
席 易过户
李科明 监事、营销经理 男 41 2019.2.28 2022.2.27 0 70,000 70,000 股 权 激 否
励、非交 76.29
易过户
陈小平 监事会主席（离 男 48 2019.2.28 2021.9.9 0 0 / / 是
任）
胡晖 董事 男 53 2019.2.28 2022.2.27 0 0 / / 0 是
潘锦 董事 男 55 2019.2.28 2022.2.27 0 50,000 50,000 非交易过 是
户
刘其城 独立董事（离 男 61 2019.2.28 2021.4.7 0 0 / / 否
任）
邓英 独立董事 女 50 2019.2.28 2022.2.27 0 0 / / 6 否
陈一鸣 独立董事 男 52 2019.2.28 2022.2.27 0 0 / / 6 否
游达明 监事会主席 男 59 2021.9.9 2022.2.27 0 0 / / 0 否
刘洪波 独立董事 男 64 2021.4.20 2022.2.27 0 0 / / 3 否
合计 / / / / / 10,628,950 11,795,824 1,166,874 / 917.88 /
注：上述持股情况为直接持股情况。
姓名 主要工作经历
廖寄乔 廖寄乔，男，1970 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员。中南大学材料学博士研究生学历，工学博士学位，正高二
级研究员。湖南省政协第十一、十二届委员，湖南省科学技术协会第二届“湖南省优秀科技工作者”、湖南省优秀政协委员、中国材料
研究学会终身会员，2018 年湖南省 121 创新人才培养工程第一层次专家、中国科学技术协会第十次全国代表大会代表，享受湖南省政
府特殊津贴。1992 年 6 月至 2019 年 6 月，任职于中南大学粉末冶金研究院；2003 年 11 月至 2004 年 11 月，牛津大学化学系访问学
者；廖寄乔曾受中南大学委派于 2007 年 11 月至 2011 年 4 月兼任粉冶中心董事，2011 年 5 月至 2019 年 5 月兼任粉冶中心董事及总经
理、并兼任部分下属子公司董事长职务；2020 年 10 月起担任金硅科技董事长；2005 年 6 月至今，历任博云高科、金博有限、金博股份
总经理、董事长兼首席科学家，现任金博股份董事长兼首席科学家。
王冰泉 王冰泉，男，1980 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员。同济大学检测技术与自动化装置专业硕士研究生学历，工
学硕士学位，中南大学工商管理硕士学位，中级工程师，高级经济师；荣获湖南省科学技术进步奖一等奖 1 项。2005 年 4 月至 2009 年
公司新产品上市经理；2011 年 3 月至今，历任金博有限、金博股份营销总监、执行总经理、董事兼总经理；现任金博股份董事兼总经
理。
李军 李军，男，1981 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，民建会员。中南大学材料物理与化学专业硕士研究生学历、工学硕士学
位，高级工程师；荣获湖南省科学技术进步奖一等奖 1 项、湖南专利奖二等奖 1 项。2004 年 7 月至 2007 年 6 月，昆明钢铁集团有限责
任公司技术中心研发人员；2007 年 9 月至 2010 年 7 月，中南大学硕士研究生学习；2010 年 9 月至今，历任金博有限、金博股份技术部
部长、副总工程师、总工程师、董事兼总工程师；现任金博股份董事兼总工程师。
王跃军 王跃军，男，1969 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，九三学社社员。热能与动力工程专业大专学历，工商管理硕士学位，
高级工程师；荣获湖南省科学技术进步奖一等奖 1 项、湖南专利奖二等奖 3 项。1991 年至 1995 年，历任湖南直田量具机械厂质检员、
技术员、车间主任；1996 年至 1998 年，宁乡城南机床配件厂技术员；1999 年至 2004 年，长沙新型机床配件厂技术主管、车间主任；
童宇 童宇，女，1986 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员。本科学历，学士学位，中级经济师。2008 年 12 月至 2010 年
兼行政总监、副总经理兼董事会秘书。
周子嫄 周子嫄，女，1970 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，九三学社社员。硕士学位，高级会计师；荣获湖南省先进会计工作者。
年，益阳圆锥齿轮制造有限公司财务部长；2005 年至今，历任金博有限、金博股份财务部长、财务总监。
黄军武 黄军武，男，1968 年生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师职称。曾任职于长沙市熔断器厂、长沙矿冶
研究院冶金材料研究所、湖南长远锂科有限责任公司、金瑞新材料科技股份有限责任公司、贵州省铜仁市金丰锰业有限责任公司。2016
年 9 月至 2021 年 7 月，任贵州省铜仁市松桃金瑞锰业有限责任公司总经理；2021 年 8 月至今，任金博股份副总经理。
刘学文 刘学文，男，1968 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。中南工业大学粉末冶金专业本科学历，工学学士学位，中级工程师；
荣获湖南省科学技术进步奖一等奖 1 项。1992 年 8 月至 1993 年 7 月，北京建筑工程集团北京建筑磨石总厂技术员；1993 年 8 月至 1995
年 7 月，北京中材人工晶体研究院有限公司工程师；1995 年 8 月至 2000 年 12 月，厦门京海金刚石工具联营公司副经理、经理；2001
年 1 月至 2005 年 3 月，北京天地东方超硬材料股份有限公司工程师；2005 年 4 月至 2011 年 7 月，鲁银集团禹城粉末冶金制品有限公
司技术部部长；2011 年 8 月至今，历任金博有限、金博股份质量管理部部长、生产部副部长、技术部部长。
龚玉良 龚玉良，男，1966 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员。西北纺织工学院毛纺织工程专业本科学历，工学学士学位，
中级工程师；荣获湖南省科学技术进步奖一等奖 1 项、湖南专利奖二等奖 3 项、湖南专利奖三等奖 1 项。1990 年 8 月至 2005 年 12 月，
湖南益鑫泰麻业纺织服饰有限公司技术员；2006 年 1 月至今，历任金博有限、金博股份生产部部长、工会主席、职工代表监事。
李科明 李科明，男，1981 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。中专学历。2010 年至今，历任金博有限、金博股份销售部高级销售经
理、监事。
陈小平 陈小平，男，1974 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士研究生学历，硕士学位。1997 年 5 月至 2014 年 7 月，北京物资学
院工作；2014 年 7 月至今，粉冶中心投资管理部部长；2016 年 3 月至今，历任湖南博云投资管理有限公司风控部部长、投资部部长、
监事；2019 年 2 月至 2021 年 9 月，任金博股份监事会主席。
胡晖 胡晖，男，1969 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。中南工业大学粉末冶金专业本科学历，工学学士学位。1992 年至 1994 年，
中南工业大学粉冶所研发工程师；2000 年至 2003 年，大鹏证券有限责任公司分析师；2004 年至 2007 年，湖南云阳乳胶科技实业有限
公司副总经理；2014 年 7 月至 2021 年 10 月，粉冶中心副总裁兼董事会秘书；2015 年 6 月至 2021 年 10 月，湖南博云投资管理有限公
司执行董事总经理；2021 年 11 月至今，任湖南金博投资有限公司法人代表；2015 年 6 月至今，历任金博有限、金博股份董事。
潘锦 潘锦，男，1967 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士学位，中国注册会计师、中级经济师。1986 年 7 月至 1996 年 5 月，
中国有色金属工业总公司中南办事处工作；1996 年 7 月至 2001 年 3 月，任职于湖北阳光有限责任会计师事务所；2001 年 3 月至 2003
年 4 月，任职于武汉高科国有控股集团有限公司；2003 年 5 月至 2007 年 8 月，武汉高科房地产开发有限公司财务总监；2007 年 8 月
至 2018 年 1 月，历任深圳市创东方投资有限公司财务总监、常务副总裁。2018 年 9 月至今，任深圳市大公资本投资管理有限责任公司
执行董事兼总经理等；2017 年 9 月至今，历任武汉烽火富华电气有限责任公司董事、董事长等；2019 年 2 月至今，任江西国妙堂生物
医药科技有限公司董事；2019 年 6 月至今，任江西和则长青企业管理有限公司董事。2010 年 3 月至今，历任金博有限、金博股份董事。
刘其城 刘其城，男，1961 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员。博士研究生学历，博士学位，教授。1983 年 3 月至 2003
年 1 月，历任长沙电力学院化学系助教、讲师、教授；2003 年 1 月至今，长沙理工大学物理与电子科学学院教授、博士生导师。2019
年 2 月至 2021 年 4 月，任金博股份独立董事。
邓英
邓英，女，1972 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员。博士研究生学历，博士学位，副教授，中国注册会计师。1995
年 7 月至今，历任长沙理工大学经济与管理学院讲师、副教授。2019 年 2 月至今，任金博股份独立董事。
陈一鸣 陈一鸣，男，1970 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员。博士研究生学历、博士学位，教授。1995 年 3 月至 1998
年 8 月，中南大学粉末冶金厂总工程师助理；1998 年 9 月至 2002 年 2 月，中南大学博士学习；2002 年 6 月至今，历任长沙理工大学
经济与管理学院讲师、副教授、教授、硕士生导师。2019 年 2 月至今，任金博股份独立董事。
游达明 游达明，男，1963 年 8 月生，中国国籍，无境外永久居留权。中南大学商学院财务与投资管理系二级教授，管理学博士、博士生导师，
教育部新世纪优秀人才，享受国务院特殊津贴专家，中南大学商学院技术创新管理研究中心主任，中南大学政府与社会资本合作研究中
心主任。现担任湖南华菱线缆股份有限公司独立董事。曾担任上市公司广州恒运集团股份有限公司、广东星河生物科技股份有限公司、
广东韶钢松山股份有限公司、湖南金天铝业高科技股份有限公司等公司的独立董事。主持和参与了国家自然科学基金项目、国家社会科
学基金重大项目、湖南省软科学计划重点项目等国家和省部级项目 15 项及企业横向合作项目 20 余项，发表学术论文 200 多篇。获教
育部高等学校科学研究优秀成果一等奖等国家和省部级奖 5 项，出版著作 9 部。主要从事投融资决策与管理、公司理财及技术创新与
管理等领域的研究与教学工作。2021 年 9 月至今，任金博股份监事。
刘洪波 刘洪波，男，1958 年 03 生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于湖南大学炭素材料专业，在湖南大学从事教学和炭石墨材料研究工
作，先后获得硕士、博士学位，曾任湖南大学化学化工学院材料系主任、湖南大学材料学院无机材料系主任、副院长。先后承担或参加
国家 973 课题 2 项、国家自然科学基金项目 4 项、国家十一五支撑计划项目 1 项，教育部军工基础研究项目 1 项，省市等地方政府项
目及与企业合作的横向课题 50 余项。1995 年被评为机械部青年科技专家，1997 年批准享受国务院特殊津贴，2005 年入选首届湖南省
新世纪 121 人才工程第三层次人选，2014 年被评为长沙市科技创新创业领军人才。2021 年 4 月至今，任金博股份独立董事。
其它情况说明
√适用 □不适用
公司独立董事刘其诚因病去世，公司于 2021 年 4 月 9 日、2021 年 4 月 20 日分别召开第二届董事会第二十一次会议、公司 2020 年度股东大会，会
议审议通过了《关于公司补选第二届董事会独立董事的议案》，选举刘洪波为公司第二届董事会独立董事。
公司监事陈小平因个人原因辞职，公司于 2021 年 8 月 24 日、2021 年 9 月 9 日分别召开了第二届监事会第十八次会议、2021 年第一次临时股东大
会，会议审议通过了《关于补选公司第二届监事会监事的议案》，选举游达明先生为公司第二届监事会非职工代表监事。
(二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
√适用 □不适用
在股东单位担
任职人员姓名 股东单位名称 任期起始日期 任期终止日期
任的职务
李军 益阳荣晟 执行事务合伙 2015 年 9 月 9 日 不适用
人
龚玉良 赣州博程 执行事务合伙 2017 年 2 月 6 日 2021 年 12 月
人 6日
李科明 赣州金乔 执行事务合伙 2015 年 9 月 14 不适用
人 日
在股东单位任 无
职情况的说明
√适用 □不适用
在其他单位担任
任职人员姓名 其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期
的职务
廖寄乔 湖南金硅科技有限 董事长 2020-10 不适用
公司
湖南金博碳陶科技 执行董事 2021-10 不适用
有限公司
湖南京舟股份有限 董事长 2022-1 不适用
公司
胡晖 粉冶中心 副总裁兼董事会 2014-5 2021-10
秘书
湖南新材料产业创 董事、总经理 2016 年 5 月 24 日 2021 年 10 月
业投资基金企业（有 21 日
限合伙）
湖南博云投资管理 执行董事兼总经 2015-6 2021-10
有限公司 理
湘潭三峰数控机床 董事 2016-9 2021 年 7 月已
有限公司 提交辞职报告
江苏豪然喷射成形 董事 2018-2 不适用
合金有限公司
湖南博科瑞新材料 董事长 2019-12 2021-4
有限责任公司
武汉元丰汽车零部 董事 2015-5 2021-11
件有限公司
湖南飞机起降系统 执行董事兼总经 2020-3 2021-11
技术研发有限公司 理
湖南金博投资有限 执行董事兼总经 2021-11 不适用
公司 理
湖南博泰创业投资 执行董事兼总经 2021-11 不适用
有限公司 理
潘锦 深圳市大公资本投 持 有 15.00% 股 2016-2 不适用
资管理有限责任公 权并担任执行董
司 事兼总经理
武汉烽火富华电气 董事长 2017-9 不适用
有限责任公司
深圳市小爱爱科技 董事 2012-11 不适用
有限公司
美丽漂漂（北京）电 董事 2015-11 不适用
子商务有限公司
安徽省文胜生物工 董事 2014-3 2021-10
程股份有限公司
上海闻玺企业管理 董事 2016-12 不适用
有限公司
上海米高食品有限 董事 2008-12 不适用
公司
山西新创雄铝轮有 董事 2012-9 不适用
限公司
安徽泰格维生素实 董事 2014-3 2021-2
业有限公司
北京世纪龙文品牌 董事 2011-3 不适用
管理股份有限公司
江西和则长青企业 董事 2019-6 不适用
管理有限公司
深圳市前海广产控 监事 2020-6 不适用
股股份有限公司
湖北梁子湖绿岛旅 监事 2017-3 不适用
游度假开发有限公
司
深圳劲芯微电子有 监事 2014-8 不适用
限公司
江西国妙堂生物医 董事 2019-11 不适用
药科技有限公司
深圳星谷科技有限 董事 2021-4 不适用
公司
陈小平 粉冶中心 战略发展与企业 2014-7 不适用
管理部部长
湖南新材料产业创 监事、投资部长 2016-7 不适用
业投资基金企业（有
限合伙）
湖南博云投资管理 总经理 2021-12 不适用
有限公司
湖南博云汽车制动 董事 2020-11 2021-12
材料有限公司
湖南万通科技股份 监事 2019-11 不适用
有限公司
王冰泉 湖南金博氢能科技 执行董事 2021-9 不适用
有限公司
李军 湖南金博碳基材料 执行董事 2021-11 不适用
研究院有限公司
童宇 湖南金博氢能科技 监事 2021-9 不适用
有限公司
湖南金博碳基材料 监事 2021-11 不适用
研究院有限公司
湖南金博投资有限 监事 2020-6 不适用
公司
湖南金博碳陶科技 监事 2021-10 不适用
有限公司
邓英 湖南京舟股份有限 监事 2022-1 不适用
公司
在其他单位任职 无
情况的说明
(三) 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报酬情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
董事、监事、高级管理人员报 于湖南金博碳素股份有限公司第二届董事薪酬的议案》、《关于
酬的决策程序 湖南金博碳素股份有限公司制定 2021 年经营管理团队工作考核
目标的议案》。
董事、监事、高级管理人员报 于湖南金博碳素股份有限公司第二届董事薪酬的议案》；
酬确定依据 2021 年 12 月 3 日，公司第二届董事会第三十一次会议通过了
《关于 2021 年公司经营管理团队奖金发放的议案》。
董事、监事和高级管理人员
董事、监事按半年支付报酬，高级管理人员按月支付报酬。
报酬的实际支付情况
报告期末全体董事、监事和
高级管理人员实际获得的报 859.70
酬合计
报告期末核心技术人员实际
获得的报酬合计
(四) 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
刘其城 独立董事 离任 因病去世
陈小平 监事 离任 辞任
刘洪波 独立董事 选举 2021 年 4 月被选举为公司董事
游达明 监事 选举 2021 年 9 月被选举为公司监事
黄军武 副总经理 聘任
经理
(五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
七、 报告期内召开的董事会有关情况
会议届次 召开日期 会议决议
第二届董事会第十 审议并通过了《关于 2020 年公司经营管理团队奖金发放的议案》、
《关
八次会议 于与无锡上机数控股份有限公司签署长期合作框架协议的议案》、《关
于与新疆晶科能源有限公司、四川晶科能源有限公司签署长期合作框
架协议的议案》
第二届董事会第十 审议并通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（第二
九次会议 次修订稿）的议案》等
审议并通过了《关于湖南金博碳素股份有限公司 2020 年度总经理工作
第二届董事会第二 报告的议案》、《关于湖南金博碳素股份有限公司 2020 年度董事会工
十次会议 作报告的议案》、《关于湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度报告
及其摘要的议案》等
第二届董事会第二
十一次会议
第二届董事会第二
十二次会议
第二届董事会第二
十三次会议
审议并通过了《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债
第二届董事会第二 券具体方案的议案》、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上
十四次会议 市的议案》、《关于开立向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专
项账户并签订募集资金监管协议的议案》
审议并通过了《关于公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况
第二届董事会第二 的专项报告的议案》、 《关于公司 2021 年度中期利润分配预案的议案》、
十五次会议 《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的
议案》等
审议并通过了《关于与包头美科硅能源有限公司签署长期合作框架协
第二届董事会第二
十六次会议
框架协议的议案》
第二届董事会第二
十七次会议
审议并通过了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》、《关
第二届董事会第二
十八次会议
第二届董事会第二 审议并通过了《关于公司 2021 年三季度报告的议案》、《关于对外投
十九次会议 资设立全资子公司暨开展新业务的议案》
第二届董事会第三 审议并通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于
十次会议 公司内部控制自我评价报告的议案》
第二届董事会第三
十一次会议
八、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东
参加董事会情况
大会情况
是否
董事 是否连续
独立 本年应参 亲自 以通讯 出席股东
姓名 委托出 缺席 两次未亲
董事 加董事会 出席 方式参 大会的次
席次数 次数 自参加会
次数 次数 加次数 数
议
廖寄乔 否 14 14 2 0 0 否 3
王冰泉 否 14 14 2 0 0 否 3
李军 否 14 14 2 0 0 否 3
王跃军 否 14 14 2 0 0 否 3
胡晖 否 14 14 2 0 0 否 3
潘锦 否 14 14 2 0 0 否 3
刘其城 是 3 3 0 0 0 否 0
邓英 是 14 14 2 0 0 否 3
陈一鸣 是 14 14 2 0 0 否 3
刘洪波 是 10 10 1 0 0 否 2
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数 14
其中：现场会议次数 2
通讯方式召开会议次数 2
现场结合通讯方式召开会议次数 10
(二) 董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
九、 董事会下设专门委员会情况
√适用 □不适用
(1).董事会下设专门委员会成员情况
专门委员会类别 成员姓名
审计委员会 邓英（召集人）、李军、陈一鸣
提名委员会 刘洪波（召集人）、廖寄乔、陈一鸣
薪酬与考核委员会 陈一鸣（召集人）、王冰泉、邓英
战略委员会 廖寄乔（召集人）、王跃军、刘洪波
(2).报告期内薪酬与考核委员会召开 3 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
审议《关于湖南金博碳素股份有限公司
第二届董事薪酬的议案》、《关于湖南
金博碳素股份有限公司制定 2021 年经
营管理团队工作考核目标的议案》、 《关
于<公司 2021 年限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》等
审议《关于公司新聘副总经理薪酬的议
案》
审议《关于 2021 年公司经营管理团队
奖金发放的议案》
(3).报告期内战略委员会召开 2 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
审议《关于公司组织机构设置调整的议
司的议案》
(4).报告期内审计委员会召开 5 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
审议《关于湖南金博碳素股份有限公司
《关
于湖南金博碳素股份有限公司 2020 年
度财务决算报告的议案》、《关于湖南
金博碳素股份有限公司 2021 年度财务
预算报告的议案》、《关于湖南金博碳
素股份有限公司董事会审计委员会
审议《关于公司 2021 年一季度报告的
议案》
审议《先进碳基复合材料产能扩建项
目、先进碳基复合材料研发中心建设项
目、先进碳基复合材料产能扩建项目
（二期）工程决算的议案》
审议《关于公司 2021 年半年度报告及
期利润分配预案的议案》等
审议《关于公司 2021 年三季度报告的
议案》
(5).报告期内提名委员会召开 2 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
审议《关于补选公司第二届董事会独立
董事的议案》
(6).存在异议事项的具体情况
□适用 √不适用
十、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
监事会对报告期内的监督事项无异议。
十一、 报告期末母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量 403
主要子公司在职员工的数量 22
在职员工的数量合计 425
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职 0
工人数
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
生产人员 293
销售人员 10
技术人员 62
财务人员 7
行政人员 36
后勤人员 17
合计 425
教育程度
教育程度类别 数量（人）
博士 4
硕士 17
本科 45
大专及以下 359
合计 425
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司严格按照《中华人民共和国劳动合同法》和国家及地方有关劳动法规的规定与员工签订
劳动合同，向员工提供稳定而有竞争力的薪酬，为员工缴纳养老保险、医疗保险、工伤保险、失
业保险、生育保险及公积金；为员工提供节日福利、生日礼品、工会医疗互助、定期体检等福利。
建立、健全能力评价体系及相对应的薪酬制度，配套相应绩效考核体系，公司员工薪酬以“岗
位价值、在岗人员能力和绩效”为主要评价要素，针对不同岗位序列、不同层级，实行多元化、
差异化的薪酬政策。鼓励员工提升能力水平，提高工作绩效，进而获得薪酬待遇的提升。薪酬水
平与市场接轨，确保薪酬福利水平在区域和行业的竞争力。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
为适应公司快速发展带来的人力资源需求，通过积极寻求内外部各种培训资源和渠道，构建
起完善的培训发展体系。扩大培训人员范围，规范培训流程，加强培训效果的评估，保证培训内
容的针对性和有效性。通过内部培训与外部培训，企业文化培训与业务技能培训相结合，进一步
满足了公司员工持续提升个人综合素质与从业水平、提升职场竞争力的愿望，满足员工的职业发
展需求，促进员工和公司共同发展，满足公司可持续经营发展的需要。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数 1,832,350 小时
劳务外包支付的报酬总额 71,856,263.9 元
十二、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
根据《公司章程》规定，公司利润分配政策如下：
公司实行连续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应充分考虑对投资者的合理投资回报
并兼顾公司的可持续发展，采取积极的现金或股票股利分配政策。公司董事会根据以下原则制定
利润分配的具体规划、计划和预案：
体利益以及公司的可持续发展；
公司采取现金、股票股利或现金与股票股利相结合或者法律许可的其他方式分配股利。公司
优先采用现金分红的利润分配方式。
在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，在满足现金分红条件时，公
司以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的
税后利润）的 10%，或连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润
的 30%。
公司董事会应当兼顾综合考虑公司行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否
有重大资金支出安排等因素，区分情形并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
润分配中所占比例最低应达到 80%；
润分配中所占比例最低应达到 40%；
润分配中所占比例最低应达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
值且公司现金充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；
重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产、购建固定
资产或者其他经营性现金需求累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的 30%。
在优先保障现金分红的基础上，公司发放股票股利应注重股本扩张与业绩增长保持同步。公
司董事会认为公司具有成长性，并且每股净资产的摊薄、股票价格与公司股本规模不匹配、发放
股票股利有利于全体股东整体利益时，公司可采取股票股利方式进行利润分配。
律法规的规定拟定，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的
条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。
独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
董事会提交股东大会的利润分配具体方案，应经董事会全体董事 2/3 以上表决通过，并经全
体独立董事 1/2 以上表决通过。独立董事应当对利润分配具体方案发表独立意见。
监事会应当对董事会拟定的利润分配具体方案进行审议，并经监事会全体监事半数以上表决
通过。
公司应当在年度报告中详细披露利润分配政策特别是现金分红政策的制定及执行情况。公司
当年盈利，但董事会未做出现金利润分配预案，应当在年度报告中披露原因及未用于分配的资金
用途等事项，经独立董事认可后方能提交董事会审议，独立董事及监事会应发表意见。股东大会
审议时应提供网络投票系统进行表决，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过接听投资者电话、网络平台、公司
邮箱、来访接待等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意
见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
和长期发展的需要，或者根据外部经营环境发生重大变化而确需调整利润分配政策的，调整后的
利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策议案由董事
会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定，独立董事、监事会应当发表意见，经董事会
审议通过后提交股东大会审议决定，股东大会审议时应提供网络投票系统进行表决，并经出席会
议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
的资金。
现金分红政策执行情况如下：
（1）公司于 2021 年 8 月 24 日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司
会，审议通过了《关于公司 2021 年度中期利润分配预案的议案》。截至 2021 年 6 月 30 日，公司
可供分配利润 442,308,169.64 元，拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每
金红利 4,000 万元，不送红股、不进行公积金转增股本。若董事会审议利润分配方案后股本发生
变动，拟维持分配比例不变，相应调整分配总额。
公司于 2021 年 9 月 3 日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）上披露了《金博股份 2020 年
限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市公告》，因公司 2020 年限制性股票激励计
划第一个归属期已完成归属并上市流通，公司股本总数由 80,000,000 股变为 80,200,000 股。本
次利润分配以方案实施前的公司总股本 80,200,000 股为基数，每股派发现金红利 0.5 元（含税），
共计派发现金红利 40,100,000.00 元。
公司独立董事对《关于公司 2021 年度中期利润分配预案的议案》发表了独立意见：公司 2021
年中期利润分配预案充分考虑了公司经营情况、现金流状态、资金需求及未来发展等各种因素，
同时兼顾全体股东利益，符合《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公
司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适
用指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》等相关规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东
利益的情形，审议程序合法合规。
（2）为共享公司成长收益，回报全体股东，公司提议 2021 年度进行利润分配，向全体股东
每 10 股派发现金红利 2.5 元（含税）。该利润分配预案尚需公司 2021 年年度股东大会审议。
(二) 现金分红政策的专项说明
√适用 □不适用
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 √是 □否
分红标准和比例是否明确和清晰 √是 □否
相关的决策程序和机制是否完备 √是 □否
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 √是 □否
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充 √是 □否
分保护
(三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应
当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
十三、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 股权激励总体情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
标的股票 激励 激励对象
激励方 授予标的
计划名称 标的股票数量 数量占比 对象 人数占比
式 股票价格
(%) 人数 (%)
湖南金博碳素股份有 第二类
限公司 2020 年限制 限制性 500,000.00 0.63 49 11.53
元/股
性股票激励计划 股票
湖南金博碳素股份有 第二类
限公司 2021 年限制 限制性 1,000,000.00 1.25 88 20.71
元/股
性股票激励计划 股票
√适用 □不适用
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励
计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。同日，公
司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及
《关于核实公司 2021 年股权激励计划首次授予激励对象名单的议案》，公司监事会对本激励计划
的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
博碳素股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-025），独立
董事陈一鸣先生作为征集人就 2020 年年度股东大会审议的公司 2021 年限制性股票激励计划相关
议案向公司全体股东征集投票权。
公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。公示期满，公司
于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素股份有限公司监事会关
于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相
关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在本次激励计划草案公告前 6 个月内
买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于 2021 年 4 月
号：2021-037）。
审议通过了《关于 2021 年向激励对象授予限制性股票的议案》，确定 2021 年 6 月 10 日为授予
日，以 80.00 元/股的授予价格向 88 名激励对象授予 100.00 万股限制性股票。公司独立董事对该
事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合
相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，公司于 2021 年 6 月 11
日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素股份有限公司关于
审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于公司 2020 年限制
性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，董事会同意将 2020 年限制性股票激励计划
授予价格由 40 元/股调整为 39.75 元/股，同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的 49 名
激励对象办理归属相关事宜。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对 2020 年限制性
股票激励计划第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见，公司于 2021 年 8 月 25 日上海
证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素股份有限公司关于公司 2020
年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-069）和《湖南金
博碳素股份有限公司关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2021-
年 9 月 3 日在上海交易所网站披露的《湖南金博碳素股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划
第一个归属期归属结果暨股份上市公告》。
单位:元 币种:人民币
本期确认股份支付费用合计 68,335,206.60
(二) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
议审议通过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）> 海 证 券 交 易 所 网 站
及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划 （http://www.sse.com.cn）
实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事 披露了 《湖南金博碳素股份有
会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议 限公司关于独立董事公开征
案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。同 集委托投票权的公告》（公告
日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 编号：2021-025），独立董事
<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 陈一鸣先生作为征集人就
《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 2020 年年度股东大会审议的
的议案》以及《关于核实公司 2021 年股权激励计划首次授予激 公司 2021 年限制性股票激励
励对象名单的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进 计划相关议案向公司全体股
行核实并出具了相关核查意见。 东征集投票权。
公示期满， 公司于上海证券交
励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会 易 所 网 站
未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。 （http://www.sse.com.cn）
披露了 《湖南金博碳素股份有
限公司监事会关于公司 2021
年限制性股票激励计划激励
对象名单的审核意见及公示
情况的说明》（公告编号：
过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 交 易 所 网 站
要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考 （http://www.sse.com.cn）
核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 披露了 《湖南金博碳素股份有
公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同时，公 限公司关于 2021 年限制性股
司就内幕信息知情人与激励对象在本次激励计划草案公告前 6 票激励计划内幕信息知情人
个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息 及激励对象买卖公司股票情
进行股票交易的情形 况的自查报告》（公告编号：
第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于 2021 年向激励 交 易 所 网 站
对象授予限制性股票的议案》，确定 2021 年 6 月 10 日为授予 （http://www.sse.com.cn）
日，以 80.00 元/股的授予价格向 88 名激励对象授予 100.00 万 披露了 《湖南金博碳素股份有
股限制性股票。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为 限公司关于 2021 年向激励对
授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予 象授予限制性股票的公告》
日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并 （公告编号：2021-052）。
发表了核查意见。
第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限 易 所 网 站
制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于公司 2020 年限制 （http://www.sse.com.cn）
性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，董事会 披露了 《湖南金博碳素股份有
同意将 2020 年限制性股票激励计划授予价格由 40 元/股调整 限公司关于公司 2020 年限制
为 39.75 元/股，同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件 性股票激励计划第一个归属
的 49 名激励对象办理归属相关事宜。公司独立董事对上述事项 期符合归属条件的公告》 （公
发表了独立意见，监事会对 2020 年限制性股票激励计划第一个 告编号：2021-069）和《湖南
归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。 金博碳素股份有限公司关于
调整 2020 年限制性股票激励
计划授予价格的公告》（公告
编号：2021-070）
登记，2020 年限制性股票第一次归属 20 万股于 2021 年 9 月 8 所 网 站
日上市流通。 （http://www.sse.com.cn）
披露了 《湖南金博碳素股份有
限公司 2020 年限制性股票激
励计划第一个归属期归属结
果暨股份上市公告》 （公告编
号：2021-084）
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
(三) 董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位:股
年初已获 报告期新 期末已获
限制性股 报 告 期 报告期 报告期
授予限制 授予限制 授予限制
姓名 职务 票的授予 内 可 归 内已归 末市价
性股票数 性股票数 性股票数
价格（元） 属数量 属数量 （元）
量 量 量
王 冰 董事、 40,000 60,000 39.75、80 16,000 16,000 84,000 355.04
泉 总经理
、核心
技术人
员
李军 董事、 40,000 60,000 39.75、80 16,000 16,000 84,000 355.04
总工程
师、核
心技术
人员
王 跃 董事、 40,000 60,000 39.75、80 16,000 16,000 84,000 355.04
军 副总经
理、核
心技术
人员
周 子 财务总 40,000 60,000 39.75、80 16,000 16,000 84,000 355.04
嫄 监
童宇 副总经 40,000 60,000 39.75、80 16,000 16,000 84,000 355.04
理、董
事会秘
书
刘 学 核心技 20,000 10,000 39.75、80 8,000 8,000 22,000 355.04
文 术人员
合计 / 220,000 310,000 / 88,000 88,000 442,000 /
审议通过了《关于 2021 年向激励对象授予限制性股票的议案》，确定 2021 年 6 月 10 日为授予
日，以 80.00 元/股的授予价格向 88 名激励对象授予 100.00 万股限制性股票。公司独立董事对该
事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合
相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，公司于 2021 年 6 月 11
日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素股份有限公司关于
(四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
高级管理人员薪酬与公司长远发展和股东利益相结合，公司结合年度财务状况、经营业绩、
经营管理等目标的综合完成情况对公司高级管理人员进行绩效考评。薪酬与考核委员会负责研究
并监督对公司高级管理人员的考核、激励和实施。
限公司制定 2021 年经营管理团队工作考核目标的议案》；2021 年 12 月 3 日，公司第二届董事会
第三十一次会议审议通过了《关于 2021 年公司经营管理团队奖金发放的议案》。
十四、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况
√适用 □不适用
报告期内，公司在严格依照中国证监会、上海证券交易所及《公司法》、《公司章程》等法
律、法规要求建立的内控管理体系基础上，结合行业情况及企业经营实际，对内控制度进行持续
完善与细化；结合公司在研发管理方向与供应链管理方向的实际现状与未来发展的需要，同步展
开多维度的内部创新优化管理；提高企业决策效率，全面提升企业现代管理水平。
公司不断健全内部控制体系，内部控制制度健全、执行有效，达到了内部控制预期目标，保
障了公司及全体股东的利益。公司第二届董事会第二十八次会议和第二届董事会第三十次会议审
议通过了公司《关于公司内部控制自我评价报告的议案》。内部控制体系为企业经营管理的合法
合规及资产安全提供了保障，有效促进公司战略的稳步实施。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
十五、 报告期内对子公司的管理控制情况
√适用 □不适用
公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于子公司管理制度的议案》，报告期内，公
司严格按制度的有关要求对子公司的经营管理、投资决策、人事及薪酬与考核、财务制度、信息
披露、监督审计等方面工作进行管理。目前，各子公司运营正常，未出现违反相关制度的情形。
十六、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
内容详见公司于 2022 年 2 月 26 日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《湖南金博碳素
股份有限公司 2021 年内部控制审计报告》。
是否披露内部控制审计报告：是
内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
十七、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况
无
十八、 其他
□适用 √不适用
第五节 环境、社会责任和其他公司治理
一、 董事会有关 ESG 情况的声明
公司建立了以股东大会、董事会、监事会和高级管理人员为核心的现代企业治理制度，形成
了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制，
为公司高效、稳健经营提供了组织保证。
报告期内，公司按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规和规范性文件的要求，不断完
善公司法人治理结构，注重公司的规范化运营。以《公司章程》为基础，建立健全内部各项管理
制度，形成以股东大会、董事会、监事会为主体结构的决策与经营体系，公司“三会”的召集、
召开、表决程序均符合相关规定；公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章
程》以及《信息披露管理制度》的规定，严格履行信息披露义务，做到信息披露工作的真实、准
确、及时、完整，同时向所有投资者公开披露信息，保证所有股东均有平等的机会获得信息，保
障中小股东知情权，充分维护投资者利益。同时，公司按照分红政策的要求制定分红方案，重视
对投资者的合理投资回报，以维护广大股东合法权益。
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，重视与投资者的沟通与交流，认真对待股东网
络提问、来电和咨询，听取广大投资者对公司经营管理及战略发展的意见和建议，切实保证中小
股东的合法权益。
公司始终坚持以“安全健康，以人为本，实现企业与员工的持续健康发展”的管理方针，坚
持以“KBC 承诺遵守职业健康安全法律法规，创造一个安全的工作场所，运用科学合理的操作方
法，提供充分有效的安全培训，建立责任制，引导员工关心职业健康安全，并对安全健康体系进
行持续改进，保证每个人都负起安全责任”的职业健康安全方针，激发和调动员工的积极性、主
动性和创造性，以实现企业和员工的共同成长。公司依法与员工签订劳动合同，明确劳工关系；
为员工参加和缴纳各项社会保险，保障员工依法享受社会保障待遇；定期安排员工进行体检，定
期组织各类培训、文体活动，提供职工之家等健身、娱乐场所，为员工提供生日礼品、节日福利
等。公司高度重视安全生产，积极为职工提供各种职业技能和安全生产培训，提升职工的岗位适
应能力和技能水平；定期组织职工代表大会，了解员工的所思所想，保障员工权益；定期组织慰
问公司困难家庭或者困难员工，为他们排忧解难。在公司持续发展壮大的过程中，企业职工收入
稳定增长。
员工职业发展方面：公司充分发挥员工的潜能和主动性，帮助员工实现学习和发展目标，建
立人才培养机制。公司重视每位员工的成长和发展，结合公司的需求促进员工的职业生涯规划与
发展，提供多渠道发展通道。根据员工绩效、能力、发展潜力以及是否有晋升岗位空缺等因素，
给予晋升机会，为员工的培养和成长营造良好环境。
公司于 2020 年和 2021 年分别推出了限制性股票激励计划，公司股权激励的核心原则是让员
工一同分享公司发展的成果，该项激励措施的实施将进一步调动员工的积极性，发挥团队的创新
能力，为公司经营效率的提升和公司业务的长期稳健发展提供重要的动力保障。
为规范供应商管理，合理地评估与选择供应商，公司制定构建了较为完善的供应链管理体系，
评估流程做到公平、公正、有序、规范。公司长期以来高度重视产品质量，从供应商端开始严格
把控质量，从源头上做好质量管理。同时，公司与多家供应商建立了长期稳定的战略合作伙伴关
系，在合作共赢原则的基础上，共同承担经济、环境、社会与可持续发展的责任和义务。公司保
障供应商的合法权益，保证采购款项的及时支付，保持与供应商沟通的及时性、有效性，不断深
化交流合作。
我们以“持续为客户创造价值”为理念，坚持以客户为中心，本着平等自愿、互惠互利、共
同发展的原则，通过与客户的深入合作，打造双赢、可持续发展的战略合作关系。
公司“以完美的品质超越客户的期望是全员不懈的追求”为品质方针，完善了产品品质控制
程序，落实 ISO9001 质量管理体系要求，制定了年度质量考核目标，进一步加强对原材料、在产
品、产成品等的质量管控。提供交流学习平台，不断加强员工对标准文件的培训学习及考核，提
高员工质量意识和技能水平，确保产品质量，维护客户的合法权益。
公司持续加大研发投入，凭借着丰富的研发实力，布局新赛道，以创新驱动发展。
经过不断的工艺优化与创新，公司凭借着生产制备低成本化、产品品种多样化和装备设计自
主化优势，公司的坩埚、导流筒、保温筒等成为了光伏晶硅制造热场部件材料的重要组成部分，
在单晶拉制炉热场系统中对高纯等静压石墨的替代率快速提高。
随着碳基复合材料大批量应用，技术迭代加快，成本的降低和制造技术的进步,为碳基材料被
更多行业使用提供了可能，碳基复合材料逐渐开启多领域应用的局面。目前，在半导体、摩擦制
动、高温热处理等行业，逐渐形成碳基复合材料迭代传统材料的趋势。公司于 2021 年成立了湖南
金博碳陶科技有限公司，主要从事碳陶复合材料及制品、摩擦材料的研发、生产和销售；成立了
湖南金博氢能科技有限公司，主要从事尾气回收、氢气提纯及销售、氢气瓶及相关复合材料的研
发生产、氢燃料电池碳纸研发生产的高科技企业。
公司将以“立足新材料、开发新技术、致力新应用、创造新价值”为战略，聚焦先进材料，
进行相关多元化产品的开发和市场拓展，研发和销售用于新能源、半导体、氢能、刹车制动等领
域的耐高温、耐腐蚀、耐摩擦的产品，丰富主营产品的种类、保持在市场竞争中的优势地位，将
金博股份打造成新材料平台型公司。
公司努力维护社会公共关系，在社会公益事业、精准扶贫、教育捐助等方面积极履行社会责
任，以高度责任感回报社会、服务社会。
在维护社会公共关系方面，公司所做的工作内容有：
（1）诚信守法经营，公平有序竞争，自觉维护良好市场秩序树立诚信经营理念，遵守法律法
规和社会公德、商业道德以及行业规则，反对不正当竞争，实现公司可持续健康发展。
（2）增加就业岗位，解决国家劳动用工压力，规范劳动用工制度，保障职工合法权益。
公司积极参与社会公益事业，在参与社会公益事业方面，公司所做的工作内容如下：
（1）公司组织员工为发生重大车祸的员工捐款 3 万余元，公司党支部、工会各捐款 2000 元。
（2）为促进地方经济发展，支援贫困乡村建设，对宁乡市特困乡镇捐款 60 万元。
（3）为宁乡市巷子口镇 10 个村（社区）捐赠资金 200 万元，用于发展村级集体经济。
（4）组织员工开展无偿献血活动，近 300 名员工进行了义务献血。
公司在自身不断发展壮大的同时，时刻不忘企业所应承担的社会责任，遵纪守法，诚信经营，
不断探索有效履行社会责任的着力点，实现自身与全社会的和谐发展。
公司以“保护地球环境，实施清洁生产，建设绿色文化，是 KBC 基本的环境理念”为环境方
针。长期以来，公司高度重视环境保护以及安全生产，通过多种有效措施进行环保治理、减少安
全生产事故，加大资金和研发投入，减少污染物排放并着力实现生产的自动化和标准化。
公司严格遵守国家环境保护相关法律、法规要求，生产经营符合国家环保要求。公司成立安
环管理部门，对企业能源消耗及排放进行监管。公司投资安装环保设施，对在生产过程中产生的
包括废水（生活污水）、废气、固体废物、噪声等污染物，严格按照相关部门环保要求，积极进
行处理，保证达标排放，并委托第三方公司每年定期对公司废水（生活污水）、废气、固体废物、
噪声等进行检测；公司生产过程中产生的生活垃圾及工业固废与当地有资质公司签订协议，定期
回收，按照环评及环评批复要求对固废进行规范处置；对危险废物储存仓库进行防渗处理，设立
应急池，杜绝生产过程中出现的跑、冒、滴、漏现象以及各种构筑物渗漏对区域土壤造成污染；
编制有突发环境事件应急预案，明确在发生突发环境事件下各级人员职责及采取的应急措施，确
保不造成第二次污染，减少损失；持续对公司员工进行环保培训，增强全员环保意识，实现公司
持续性发展。
公司内审部的职责和目标是进行成本效益的监控，促进内部程序的合理性和资源利用的有效
性，防止错误和舞弊的发生，提高经营管理的效率，包括对公司内部监控机制的可靠性、有效性
和完整性进行审查和评估；对公司组织机构、系统和程序是否恰当进行审查和评估；对资产的安
全和完整进行审查和评估；了解和评价公司出现重大风险的可能性，帮助公司改进风险管理等工
作。
报告期内，公司根据内部控制体系工作的部署与相关要求，积极做好内部控制相关工作，稳
步推动内控体系建设与完善，持续探索完善内控工作机制，加强各业务领域制度建设，推动内控
体系制度整合优化，实现重大风险评估监测跟踪，发挥信息系统刚性约束作用，增强公司抗风险
能力。持续推动制度整合优化，严格落实各项规章制度。实施重大风险评估与监测，推动完善内
控监督评价，加强信息化管控，建立健全以风险管理为导向、合规管理监督为重点，严格、规范、
全面、有效的内控体系。
综上，随着企业规模的不断壮大、业绩的不断提升，金博股份承担的社会责任也在不断升华，
社会责任工作也逐步进入系统化发展轨道。公司将通过积极探索社会责任融合机制、不断建立健
全社会责任管理、践行利益相关方责任，助力社会责任工作不断向前推进。以“成为一个承担社
会责任、健康的世界企业公民”为愿景，成为助推金博股份向“做实、做大、做强”发展的重要
力量。
二、 环境信息情况
(一) 是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□是 √否
(二) 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
公司没有因环境问题受到行政处罚。
(三) 资源能耗及排放物信息
√适用 □不适用
公司根据生产经营的实际情况配备了环保设施，使生产经营过程中产生的少量污染物（主要
为生活废水、粉尘、废气、固体废弃物等）得到了有效控制，满足排放要求。
报告期内，经有相应检测资质的单位进行检测，公司主要污染物排放均达标。根据益阳市环
境保护局高新区分局出具的证明，公司在报告期内不存在因环境污染事故、纠纷以及其他环境违
法行为受到该局行政处罚的情形。
√适用 □不适用
公司的二氧化碳排放主要来源自电力消耗。在减少温室气体排放方面，主要是通过科学的节
能措施和生产技术优化升级，降低单位产品的温室气体排放量，尽可能减少能源消耗和二氧化碳
排放，提高可再生能源使用比例，实行低碳运行。
√适用 □不适用
天然气消耗量为 10,474,087 立方，电力用量为 104,835,187 度。
注：天然气为公司产品制备过程中的反应气体，系主要原材料之一，属原料用能。
√适用 □不适用
公司经营中涉及的主要污染物为废气、废水、固定废物及噪声等。
废气、粉尘采取脉冲布袋除尘器处理后通过排气筒排放、食堂油烟废气由油烟净化装置处理；
排水采用雨污分流制，雨水经厂区雨水管道收集后排入工业园区雨水管网。外排的食堂废水经隔
油池后和生活污水一起进入化粪池处理达到三级标准后由污水管网进入污水处理厂；设备冷却水
通过凉水塔系统循环利用，无生产废水产生；设备采取隔声、减震等设施，加强维护；边角料和
少量碳渣根据固废的状态，部分采用回收再利用，不能回收利用的废渣和袋式除尘装置收集的粉
尘统一收集处理；矿物油循环利用，周期淘汰的废矿物油等危废交由有资质单位处置；生活垃圾
定点收集后交由环卫部门定时清运。
报告期内，经有相应检测资质的单位进行检测，公司主要污染物排放均达标。
公司环保管理制度等情况
√适用 □不适用
公司设置了专门的安环部门，配备安全与环境管理专职人员，制定了安全与环境相关管理制
度，公司的《突发环境事件应急预案》已通过益阳市生态环境局高新区分局备案，并严格按相关
法律法规及公司制度规定对安全、环保情况进行管理。
(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
√适用 □不适用
公司始终牢记社会职责，履行社会担当，紧紧围绕“节能减排，科学发展”这一主题，把节
能工作贯穿于我们的日常工作之中，从节能组织、节能宣传、节能技术应用等多方面入手，突出
重点，强化措施，狠抓落实，加快实现近零排放目标。
公司按要求建立相应制度，投入资金配套了相应的环保设备设施，配备了专职人员；坚持不
断地向员工宣传环保知识，提高员工的环保意识，通过全员的共同努力，为环境改善和可持续发
展做出贡献；对气相沉积过程中产生的副产品氢气、高纯碳粉等综合回收利用；在保证质量的前
提下，优化产品的包装与运输环节，优化运输路线与工具，选择合理的运输方式，科学的减少碳
排放；在原材料大幅涨价的情况下，通过技术创新提高生产效率，淘汰落后工艺，降低产品单位
损耗。这些措施不但取得了良好的社会效益，降低了公司产品成本，也取得良好的经济效益。
(五) 碳减排方面的新技术、新产品、新服务情况
□适用 √不适用
(六) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用 □不适用
的通知》，提出 2025 年非化石能源占一次能源消费比重提高至 20%左右的目标。公司作为清洁能
源核心部件的制造商与供应商，将始终坚持为“碳中和、 碳达峰”相关产业提供先进碳材料，服
务低碳经济产业，并力争在 2030 年前 100%使用清洁可再生能源进行生产制造，助力实现湖南省
“十四五”工业绿色发展规划目标，助力实现我国“双碳”目标，助力于保护生态、防治污染和
节能减排。
三、 社会责任工作情况
(一)主营业务社会贡献与行业关键指标
公司产品主要包括多种规格的坩埚、导流筒、保温筒等，是单晶硅拉制炉热场系统的关键部
件。公司大尺寸热场部件产品对晶硅的大尺寸发展起到了支撑作用；同时，碳基复合材料热场部
件大幅度提高了拉晶热场系统安全性，提升了拉晶速率，显著降低了单晶拉制炉的运行功率，对
节能降耗起到较大促进作用。
公司产品在真空热处理领域、密封耐磨等其他领域的应用主要利用先进碳基复合材料产品的
高强度、耐磨性、耐腐蚀性等特点，主要下游包括航空航天、新能源车、氢能相关等相关产业，
均为国民经济发展的支柱型行业。公司产品对传统部件的替代，将有效提升其整体性能，对其环
保性、经济性、实用性等方面起到重要作用。
从事高纯氢气的制备、碳纤维树脂基储氢瓶和燃料电池用碳纸的研发、生产和销售，对气相沉积
过程中产生的副产品氢气综合回收利用，减少排放。公司加快发展氢能产业，是应对全球气候变
化、保障国家能源供应安全和实现可持续发展的战略选择，是构建“清洁低碳、安全高效”能源
体系、推动能源供给侧结构性改革的重要举措，是探索以能源变革带动区域经济高质量发展的重
要实践。
(二)从事公益慈善活动的类型及贡献
类型 数量 情况说明
对外捐赠
其中：资金（万元） 60 向宁乡市经受百年难遇冰雹袭击的两个困
难村捐资 35 万元，用于两个村村部、学校
和敬老院的修缮；向宁乡市困难村镇捐赠
物资折款（万元）
公益项目
其中：资金（万元）
救助人数（人）
乡村振兴
其中：资金（万元） 200 向宁乡市乡镇（下辖 10 个村）各捐资 20
万元，用于发展村级集体经济。
物资折款（万元）
帮助就业人数（人）
√适用 □不适用
报告期内，公司向宁乡市经受百年难遇冰雹袭击的两个困难村捐资 35 万元，用于两个村村
部、学校和敬老院的修缮；向宁乡市困难村镇捐赠 25 万元，用于乡村建设。
√适用 □不适用
“三农”工作重心将由脱贫攻坚转向全面推进乡村振兴转变。公司坚决把助推乡村振兴的责任扛
在肩上，落到实处。
公司与宁乡市巷子口镇共同制定乡村振兴方案，坚定不移贯彻新发展理念，落实高质量发展
要求，紧紧围绕 “三高四新”战略，聚焦“农业高质高效、乡村宜居宜业、农民富裕富足”总目
标，按照产业振兴、人才振兴、文化振兴、生态振兴、组织振兴的“五个振兴”工作路径，全力
助推巷子口镇乡村振兴战略目标实现。
（1）助推巷子口镇乡村振兴工作重点。根据巷子口镇实际情况，围绕农产品精深加工和一二
三产业深度融合，明确了公司助推巷子口镇乡村振兴工作重点。公司向巷子口每个村捐款 20 万
元，共计 200 万元，用于发展村级集体经济。
（2）对口帮扶经济薄弱村。2021 年巷子口镇经受了百年难遇的冰雹袭击，多个村受损严重。
我公司向其中受损最严重的两个村捐资 35 万元，用于两个村村部、学校和敬老院的修缮；向宁乡
市困难村镇捐赠 25 万元，用于乡村建设。
（3）帮助解决劳动力就业问题。解决部分人员需要出省务工而不方便照顾家庭的难题。
(三)股东和债权人权益保护情况
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规，不断完善公司治理，
坚持规范运作和科学决策；不断完善内控体系，优化董事会、监事会、股东大会及管理层的决策
程序，公司三会的召集、召开、表决程序均符合相关规定。报告期内，公司严格履行信息披露义
务，做到信息披露工作的真实、准确、及时、完整，未出现更正或补充的情形。同时通过现场调
研、上证 e 互动、电话、邮箱等方式与投资者进行交流与互动，并及时披露交流情况，保障股东
的知情权，进一步保障全体股东的合法权益。
(四)职工权益保护情况
公司严格贯彻执行《劳动合同法》《社会保险法》等各项法律法规，与所有员工签订了《劳
动合同》，按照有关规定参加社会保障体系，尊重和维护员工的个人权益。公司通过创造良好的
内部工作氛围、制定合理的晋升和发展机制、采取富有竞争力的薪酬、绩效体系，建立稳定、高
效的人才队伍。
员工持股情况
员工持股人数（人） 57
员工持股人数占公司员工总数比例（%） 13.41
员工持股数量（万股） 1,509.1894
员工持股数量占总股本比例（%） 18.82
注：员工持股情况依据公司正式员工在持股平台以及个人直接持股、股权激励股份数量合并计算
所得。
(五)供应商、客户和消费者权益保护情况
坚持建设“合作共赢”的战略合作伙伴关系，严格依照质量体系要求，对所有供应商进行评
审，确保供应商资质、供货能力、售后服务等满足公司要求。
以持续为客户创造价值为理念，高度重视客户的权益保护工作，配备了专业的客户服务专员，
在产品交货期、产品质量控制、技术保密等方面采取多举措保障客户和消费者的合法权益。
(六)产品安全保障情况
公司一直以来坚持为客户提供优质产品与服务，建立健全生产用原材料、辅料进厂检验制度、
产品出厂检验制度、完善质量管理体系、产品质量检测体系等，对产品设计、开发、生产各环节
进行严格的过程质量控制，严格把控产品质量，注重产品安全。通过了质量、环境、职业健康安
全三体系认证，确保产品全生命周期的质量控制。
(七)在承担社会责任方面的其他情况
□适用 √不适用
四、 其他公司治理情况
(一) 党建情况
√适用 □不适用
中共湖南金博碳素股份有限公司支部委员会成立于 2011 年 5 月，现有党员 36 名。支部以打
造“和谐金博、先锋在线”党建品牌为奋斗目标，党建引领企业科技创新，助力疫情防控、扶贫
帮困等。
富。董事长廖寄乔获评“湖南省优秀共产党员”，并被推荐为省第十二次党代会代表；党支部获
评益阳市首批“标杆引领”两新党组织荣誉称号。
(二) 投资者关系及保护
类型 次数 相关情况
详 见 上 海 路 演 中 心 网 站
召开业绩说明会 3
http://roadshow.sseinfo.com
借助新媒体开展投资者关系管理活 详见公司披露的《投资者关系活
动 动记录表》
详 见 公 司 网 站
官网设置投资者关系专栏 √是 □否
http://www.kbcarbon.com
开展投资者关系管理及保护的具体情况
√适用 □不适用
公司设立证券与投资部，配备了投资者关系专职人员，通过电话、视频会议、现场会议和上
交所路演平台等方式，举办线上和线下投资者调研活动。同时，公司充分重视网络沟通平台建设，
在公司网站开设了投资者关系专栏，设立了公司微信公众号，通过投资者关系专栏、电子邮箱、
上证 e 互动等平台及时回复投资者提出的问题和建议。
通过信息披露与交流，公司加强了与投资者及全体股东之间的沟通与交流，增进了投资者及
全体股东对公司的了解和认同，提升了公司治理水平，实现了公司整体利益最大化和保护全体投
资者合法权益。
报告期内，公司在投资者关系管理方面表现优异，公司投资者关系管理团队专业、投资者互
动高效透明，公司上市后，先后荣获 2020 年度湖南省最受欢迎的上市公司、首届中国上市公司投
关价值经纶奖年度最具投关价值公司和年度最受私募青睐上市公司奖、2020 年度金牛科创奖、科
创金骏马之卓越公司奖、2021 最具价值科创板新材料上市公司、第十五届中国上市公司价值评选
中国科创板上市公司价值十强、上市公司 IPO 新星奖、2021 年度科技创新“星”公司等荣誉，公
司董事会被评为“中国科创板上市公司投资者关系最佳董事会”。
其他方式与投资者沟通交流情况说明
□适用 √不适用
(三) 信息披露透明度
√适用 □不适用
公司建立健全了信息披露管理、对外信息发布、信息披露暂缓与豁免等制度，梳理和构建完
善的重大事项报告管理流程，加强信息披露合规、董监高履职等培训，提高公司员工合规意识，
保证公司信息披露及时、准确、完整；公司自愿披露销售框架合同等，进一步增强投资者对公司
经营业绩情况的了解。
(四) 知识产权及信息安全保护
√适用 □不适用
公司作为技术密集型公司，公司高度重视知识产权的管理工作，制定了《知识产权管理制度》，
对相关知识产权进行统一管理。为做好知识产权及信息安全的保护，公司与全体员工签订了保密
协议，与核心技术人员签订了竞业禁止协议；加强信息化的管理工作，给全体电脑安装加密软件，
给生产系统人员配备专用手机，并对各工艺段切割管理并分别配专人负责。
(五) 机构投资者参与公司治理情况
√适用 □不适用
成长 6 号私募证券投资基金等机构为本次股东大会议案进行了投票。本次会议机构投资者参与股
东大会投票的有 17,428,670 股，占出席股东大会表决票的比例为 41.97%。
银行股份有限公司－南方阿尔法混合型证券投资基金、兴业银行股份有限公司－博时汇兴回报一
年持有期灵活配置混合型证券投资基金、全国社保基金一零八组合、中国工商银行－南方稳健成
长贰号证券投资基金等机构为本次股东大会议案进行了投票。本次机构投资者参与股东大会投票
的有 10,243,800 股，占出席股东大会表决票的比例为 36.07%。
稳健成长证券投资基金、博时价值增长证券投资基金、中国建设银行股份有限公司－南方品质优
选灵活配置混合型证券投资基金、全国社保基金一零八组合等机构为本次股东大会议案进行了投
票。本次机构投资者参与股东大会投票的有 10,417,772 股，占出席股东大会表决票的比例为
(六) 其他公司治理情况
□适用 √不适用
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
是
是
否
否 如未能及
承 及 如未能及
有 时履行应
诺 承诺 承诺时间 时 时履行应
承诺背景 承诺方 履 说明未完
类 内容 及期限 严 说明下一
行 成履行的
型 格 步计划
期 具体原因
履
限
行
股 廖寄乔, （1）自金博股份股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本承诺 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
份 公司控股 人直接及间接持有的金博股份首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称 2020 年 2 月
限 股东,实 “首发前股份”），也不由金博股份回购该部分股份。（2）自锁定期届满之 28 日；承诺
售 控人 日起两年内，若本承诺人通过任何途径或手段减持首发前股份，则减持价格应 期限：上市
不低于金博股份首次公开发行股票的发行价。（3）在本承诺人担任董事长任 之 日 起 36
期内及任期届满后 6 个月内，每年转让股份数不超过持有的金博股份股份总 个月
数的 25%，离职后半年内不转让持有的金博股份股份。（4）本承诺人自所持
首发前股份限售期满之日起 4 年内，每年转让的首发前股份不超过上市时所
持首发前股份总数的 25%。（5）本承诺人在限售期满后减持首发前股份的，
应当明确并披露金博股份的控制权安排，保证公司持续稳定经营。（6）金博
与首次公开发行相关的 股份上市后存在重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或司法
承诺 裁判做出之日起至金博股份股票终止上市前，本承诺人承诺不减持金博股份
股份。
股 益阳荣 （1）自金博股份股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本承诺 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
份 晟，实际 人直接及间接持有的金博股份首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称 2020 年 2 月
限 控制人的 “首发前股份”），也不由金博股份回购该部分股份。（2）自锁定期届满之 28 日；承诺
售 一致行动 日起两年内，若本承诺人通过任何途径或手段减持首发前股份，则减持价格应 期限：上市
人 不低于金博股份首次公开发行股票的发行价。（3）本承诺人在限售期满后减 之 日 起 36
持首发前股份的，应当明确并披露金博股份的控制权安排，保证公司持续稳定 个月
经营。（4）金博股份上市后存在重大违法情形，触及退市标准的，自相关行
政处罚决定或司法裁判做出之日起至金博股份股票终止上市前，本承诺人承
诺不减持金博股份股份。
股 王冰泉， （1）自公司股票上市之日起 12 个月内和离职后 6 个月内，不转让或者委托 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
份 公司董事 他人管理本承诺人间接持有的金博股份首次公开发行股票前已发行的股份。 2020 年 2 月
限 （同时为 （2）自锁定期届满之日起两年内，若本承诺人通过任何途径或手段减持首发 28 日；承诺
售 总经理、 前股份，则减持价格应不低于金博股份首次公开发行股票的发行价。（3）本 期限：上市
核心技术 承诺人担任董事、总经理期间及任期届满后 6 个月内，每年转让股份数不超过 之 日 起 12
人员） 本承诺人间接持有的金博股份股份总数的 25%，离职后半年内不转让本承诺人 个月
持有的金博股份股份。（4）本承诺人自所持首发前股份限售期满之日起 4 年
内，每年转让的首发前股份不超过上市时间接所持首发前股份总数的 25%。
股 李军,公 （1）自公司股票上市之日起 12 个月内和离职后 6 个月内，不转让或者委托 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
份 司董事 他人管理本承诺人间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。（2） 2020 年 2 月
限 （同时为 自锁定期届满之日起两年内，若本承诺人通过任何途径或手段减持首发前股 28 日；承诺
售 总工程 份，则减持价格应不低于公司首次公开发行股票的发行价。（3）本承诺人担 期限：上市
师、核心 任董事、总工程师期间及任期届满后 6 个月内，每年转让股份数不超过本承诺 之 日 起 12
技术人 人间接持有的公司股份总数的 25%，离职后半年内不转让本承诺人持有的公司 个月
员） 股份。（4）本承诺人自所持首发前股份限售期满之日起 4 年内，每年转让的
首发前股份不超过上市时间接所持首发前股份总数的 25%。
股 潘锦，公 （1）自公司股票上市之日起 12 个月内和离职后 6 个月内，不转让或者委托 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
份 司董事 他人管理本承诺人间接持有的金博股份首次公开发行股票前已发行的股份。 2020 年 2 月
限 （2）自锁定期届满之日起两年内，若本承诺人通过任何途径或手段减持首发 28 日；承诺
售 前股份，则减持价格应不低于金博股份首次公开发行股票的发行价。（3）本 期限：上市
承诺人担任董事期间及任期届满后 6 个月内，每年转让股份数不超过本承诺 之 日 起 12
人间接持有的金博股份股份总数的 25%，离职后半年内不转让本承诺人持有的 个月
金博股份股份。
股 李科明， （1）自公司股票上市之日起 12 个月内和离职后 6 个月内，不转让或者委托 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
份 公司监事 他人管理本承诺人间接持有的金博股份首次公开发行股票前已发行的股份。 2020 年 2 月
限 （2）自锁定期届满之日起两年内，若本承诺人通过任何途径或手段减持首发 28 日；承诺
售 前股份，则减持价格应不低于金博股份首次公开发行股票的发行价。（3）本 期限：上市
承诺人担任监事期间及任期届满后 6 个月内，每年转让股份数不超过本承诺 之 日 起 12
人间接持有的金博股份股份总数的 25%，离职后半年内不转让本承诺人持有的 个月
金博股份股份。
股 龚玉良， （1）自公司股票上市之日起 12 个月内和离职后 6 个月内，不转让或者委托 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
份 公司监 他人管理本承诺人间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。（2） 2020 年 2 月
限 事，核心 自锁定期届满之日起两年内，若本承诺人通过任何途径或手段减持首发前股 28 日；承诺
售 技术人员 份，则减持价格应不低于公司首次公开发行股票的发行价。（3）本承诺人担 期限：上市
任监事期间及任期届满后 6 个月内，每年转让股份数不超过本承诺人间接持 之 日 起 12
有的公司股份总数的 25%，离职后半年内不转让本承诺人持有的公司股份。 （4） 个月
本承诺人自所持首发前股份限售期满之日起 4 年内，每年转让的首发前股份
不超过上市时间接所持首发前股份总数的 25%。
股 王跃军， （1）自公司股票上市之日起 12 个月内和离职后 6 个月内，不转让或者委托 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
份 公司副总 他人管理本承诺人间接持有的金博股份首次公开发行股票前已发行的股份。 2020 年 2 月
限 经理，核 （2）自锁定期届满之日起两年内，若本承诺人通过任何途径或手段减持首发 28 日；承诺
售 心技术人 前股份，则减持价格应不低于金博股份首次公开发行股票的发行价；金博股份 期限：上市
员 上市后 6 个月内如果股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价。（3）本承 之 日 起 12
诺人担任高级管理人员期间及任期届满后 6 个月内，每年转让股份数不超过 个月
本承诺人间接持有的金博股份股份总数的 25%，离职后半年内不转让本承诺人
持有的金博股份股份。（4）本承诺人自所持首发前股份限售期满之日起 4 年
内，每年转让的首发前股份不超过上市时间接所持首发前股份总数的 25%。
股 周子嫄， （1）自公司股票上市之日起 12 个月内和离职后 6 个月内，不转让或者委托 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
份 财务总 他人管理本承诺人间接持有的金博股份首次公开发行股票前已发行的股份。 2020 年 2 月
限 监；童 （2）自锁定期届满之日起两年内，若本承诺人通过任何途径或手段减持首发 28 日；承诺
售 宇，董事 前股份，则减持价格应不低于金博股份首次公开发行股票的发行价。（3）本 期限：上市
会秘书 承诺人担任高级管理人员期间及任期届满后 6 个月内，每年转让股份数不超 之 日 起 12
过本承诺人间接持有的金博股份股份总数的 25%，离职后半年内不转让本承诺 个月
人持有的金博股份股份。
股 刘学文， （1）自公司股票上市之日起 12 个月内和离职后 6 个月内，不转让或者委托 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
份 核心技术 他人管理本承诺人间接持有的金博股份首次公开发行股票前已发行的股份。 2020 年 2 月
限 人员 （2）本承诺人自所持首发前股份限售期满之日起 4 年内，每年转让的首发前 28 日；承诺
售 股份不得超过上市时间接所持首发前股份总数的 25%。 期限：上市
之 日 起 12
个月
股 陈英，公 （1）自公司股票上市之日起 12 个月内和本承诺人近亲属王冰泉离职后 6 个 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
份 司董事、 月内，不转让或者委托他人管理本承诺人间接持有的金博股份首次公开发行 2020 年 2 月
限 总经理、 股票前已发行的股份。（2）自锁定期届满之日起两年内，若本承诺人通过任 28 日；承诺
售 核心技术 何途径或手段减持首发前股份，则减持价格应不低于金博股份首次公开发行 期限：上市
人员王冰 股票的发行价。（3）本承诺人近亲属王冰泉担任董事、总经理期间及任期届 之 日 起 12
泉之妻陈 满后 6 个月内，本承诺人每年转让股份数不超过本承诺人间接持有的金博股 个月
英 份股份总数的 25%，本承诺人近亲属王冰泉离职后半年内本承诺人不转让持有
的金博股份股份。（4）本承诺人自所持首发前股份限售期满之日起 4 年内，
每年转让的首发前股份不得超过上市时间接所持首发前股份总数的 25%。
其 廖寄乔， 关于欺诈发行上市的股份购回承诺：（1）保证金博股份本次公开发行股票并 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
他 公司控股 在上海证券交易所科创板上市，不存在任何欺诈发行的情形。（2）如金博股 2020 年 2 月
份不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本承诺 28 日；承诺
股东，实 人将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序，购回 期限：长期
际控制人 金博股份本次公开发行的全部新股。 有效
其 金博股份 关于依法赔偿投资者损失的承诺：（1）公司本次公开发行招股说明书及其他 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
他 信息披露资料内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 2020 年 2 月
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性和及时性承担个别和连带的法律责任； 28 日；承诺
（2）本公司招股说明书及其他信息披露资料中如有虚假记载、误导性陈述或 期限：长期
者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投 有效
资者损失；（3）上述承诺为本公司真实意思表示，本公司自愿接受监管机构、
自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，本公司将依法承担相应责任。
其 廖寄乔及 关于依法赔偿投资者损失的承诺：（1）公司本次公开发行招股说明书及其他 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
他 全体董 信息披露资料内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 2020 年 2 月
事、监 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性和及时性承担个别和连带的法律责任； 28 日；承诺
事、高级 （2）公司招股说明书及其他信息披露资料中如有虚假记载、误导性陈述或者 期限：长期
管理人员 重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资 有效
者损失；（3）上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律
组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，本人将依法承担相应责任。
其 金博股份 关于未能履行承诺约束措施的承诺：（1）本承诺人在招股说明书中公开作出 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
他 及其全体 的相关承诺中已经包含约束措施的，则以该等承诺中明确的约束措施为准；若 2020 年 2 月
董事、监 本承诺人违反该等承诺，本承诺人同意采取该等承诺中已经明确的约束措施。 28 日；承诺
事、高级 （2）本承诺人在招股说明书中公开作出的相关承诺中未包含约束措施的，若 期限：长期
管理人 本承诺人违反该等承诺，则同意采取如下约束措施：1）公开披露本承诺人未 有效
员、核心 履行或未及时履行相关承诺的具体原因并向公司股东及社会公众投资者道
技术人 歉，同时根据相关法律法规规定及监管部门要求承担相应的法律责任或采取
员、全体 相关替代措施；2）给投资者造成损失的，本承诺人将向投资者依法承担责任。
股东
其 金博股份 1、启动股价稳定措施的条件自公司股票上市之日起三年内，出现公司股票连 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
他 续 20 个交易日的收盘价（如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发 2020 年 2 月
新股等原因进行除权、除息的，须按照上交所的有关规定作相应调整，下同） 28 日；承诺
均低于公司最近一期经审计的每股净资产（每股净资产=最近一期经审计的归 期限：上市
属于母公司股东的净资产÷公司股份总数，下同）时，为维护广大股东利益， 之日起三年
增强投资者信心，维护公司股价稳定，公司将启动稳定公司股价的预案。2、 内
稳定股价预案的具体措施及顺序当启动稳定股价预案的条件成就时，公司及
相关主体将按如下优先顺序选择一种或几种相应措施稳定股价：（1）公司回
购股票公司为稳定股价之目的，采取集中竞价交易方式向社会公众股东回购
股份（以下简称“回购股份”），应符合《公司法》、《证券法》、《上市公
司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方
式回购股份的补充规定》等相关法律、法规及规范性文件的规定，且不应导致
公司股权分布不符合上市条件。公司董事会对回购股份作出决议，公司董事承
诺就该等回购事宜在董事会上投赞成票。若根据当时适用的相关规定，回购股
份需要股东大会审议通过，则公司股东大会对回购股份作出决议，该决议须经
出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，公司实际控制人
承诺就该回购事宜在股东大会上投赞成票。公司为稳定股价进行股份回购时，
除应符合相关法律、法规及规范性文件的要求之外，还应符合下列各项条件：
计年度用以稳定股价的回购资金累计不低于公司上一会计年度经审计的归属
于母公司股东净利润的 10%，且不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股
东净利润的 30%。（2）公司控股股东、实际控制人增持股票公司回购股份数
量达到最大限额后，公司股价仍符合启动条件的，公司控股股东、实际控制人
应在符合相关法律、法规及规范性文件的条件和要求的前提下对公司股票进
行增持。控股股东、实际控制人为稳定股价增持公司股票时，除应符合相关法
律、法规及规范性文件的要求之外，还应符合下列各项条件：1）控股股东、
实际控制人增持股份的价格不超过公司最近一期经审计的每股净资产；2）单
一会计年度用于增持股份的资金金额累计不低于控股股东、实际控制人上一
会计年度自公司所获得税后现金分红金额的 10%，且不超过其上一会计年度自
公司所获得税后现金分红金额的 20%。控股股东、实际控制人承诺在增持计划
完成后的 6 个月内不出售所增持的股份。（3）董事、高级管理人员增持公司
股票公司控股股东、实际控制人增持股份数量达到最大限额后，公司股价仍符
合启动条件的，在公司领取薪酬的公司董事（不包括独立董事）、高级管理人
员应在符合相关法律、法规及规范性文件的条件和要求的前提下对公司股票
进行增持。有增持公司股票义务的公司董事、高级管理人员为稳定股价增持公
司股票时，除应符合相关法律、法规及规范性文件的要求之外，还应符合下列
各项条件：1）增持股份的价格不超过公司最近一期经审计的每股净资产；2）
单一会计年度用于增持股份的资金金额累计不低于董事、高级管理人员上一
会计年度自公司所获税后薪酬总和的 10%，且不超过其上一会计年度自公司所
获税后薪酬总和的 20%。有增持公司股票义务的公司董事、高级管理人员承诺，
在增持计划完成后的 6 个月内将不出售所增持的股份。公司未来若有新选举
或新聘任的董事（不包括独立董事）、高级管理人员且其从公司领取薪酬的，
均应当履行公司在首次公开发行股票并上市时董事、高级管理人员已作出的
相应承诺。
其 金博股份 关于填补被摊薄即期回报的承诺：针对本次发行上市可能使即期回报有所摊 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
他 薄的情况，公司将遵循和采取以下原则和措施，加快主营业务发展，提高盈利 2020 年 2 月
能力，提升资产质量，增加营业收入，增厚未来收益，实现可持续发展，充分 28 日；承诺
保护全体股东特别是中小股东的利益，注重中长期股东价值回报。（1）积极
提高公司竞争力，加强市场开拓公司将不断加大研发投入，加强技术创新，完 期限：长期
善管理制度及运行机制，积极开发半导体等领域先进碳基复合材料新产品。同 有效
时，公司将不断增强市场开拓能力和快速响应能力，进一步提升公司品牌影响
力及主要产品的市场占有率。（2）加强内部控制，提升经营效率公司将进一
步加强内控体系和制度建设，完善投资决策程序，合理运用各种融资工具和渠
道控制资金成本，提高资金使用效率，节省公司的费用支出，全面有效地控制
公司经营和管理风险。（3）积极实施募集资金投资项目，加强募集资金管理
本次发行募集资金投资项目经过公司充分论证，符合行业发展趋势及公司发
展规划，项目实施后将进一步巩固和扩大公司主要产品的市场份额，提升公司
综合竞争优势。公司制订了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储及使用、
募集资金使用的管理与监督等进行了详细规定。本次发行募集资金到位后，募
集资金将存放于董事会决定的专项账户进行集中管理，做到专户存储、专款专
用。公司将按照相关法规、规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定，
对募集资金的使用进行严格管理，并积极配合募集资金专户的开户银行、保荐
人对募集资金使用的检查和监督，保证募集资金使用的合法合规性，防范募集
资金使用风险，从根本上保障投资者特别是中小投资者利益。
其 公司董 关于填补被摊薄即期回报的承诺：（1）不得无偿或以不公平条件向其他单位 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
他 事、高级 或者个人输送利益，也不得采用其他方式损害公司利益；（2）对本承诺人的 2020 年 2 月
管理人员 职务消费行为进行约束，必要的职务消费行为应低于平均水平；（3）不得动 28 日；承诺
用公司资产从事与本承诺人履行职责无关的投资、消费活动；（4）积极推动 期限：长期
公司薪酬制度的完善，使之更符合摊薄即期回报的填补要求；本承诺人将在职 有效
责和权限范围内，支持公司董事会或薪酬与考核委员会在制订、修改、补充公
司的薪酬制度时与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（5）在中国证监会、
证券交易所另行发布摊薄即期填补回报措施及其承诺的相关意见及实施细则
后，如果公司的相关规定及本承诺人承诺与该等规定不符时，本承诺人承诺将
立即按照中国证监会及证券交易所的规定出具补充承诺，并积极推进公司做
出新的规定，以符合中国证监会及证券交易所的要求；（6）本承诺人承诺全
面、完整、及时履行公司制定的有关填补回报措施以及本承诺人对此做出的任
何有关填补回报措施的承诺。
其 金博股份 关于利润分配政策的承诺：公司将严格执行 2019 年第二次临时股东大会审议 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
他 通过的上市后适用的《公司章程（草案）》中相关利润分配政策，公司实施积 2020 年 2 月
极的利润分配政策，注重对股东的合理回报并兼顾公司的可持续发展，保持公 28 日；承诺
司利润分配政策的连续性和稳定性。公司如违反前述承诺，将及时公告违反的 期限：长期
事实及原因，除因不可抗力或其他非归属于公司的原因外，将向公司股东和社 有效
会公众投资者道歉，同时向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投
资者的利益，并在公司股东大会审议通过后实施补充承诺或替代承诺。
分 廖寄乔， 关于利润分配政策的承诺：（1）根据《公司章程（草案）》中规定的利润分 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
红 公司控股 配政策及分红回报规划，督促相关方提出利润分配预案；（2）在审议公司利 2020 年 2 月
股东，实 润分配预案的股东大会上，本承诺人将对符合利润分配政策和分红回报规划 28 日；承诺
际控制人 要求的利润分配预案投赞成票，并将促使益阳荣晟管理咨询中心（有限合伙） 期限：长期
投赞成票；（3）督促公司根据相关决议实施利润分配。 有效
分 金博股份 关于利润分配政策的承诺：（1）根据《公司章程（草案）》中规定的利润分 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
红 全体董 配政策及分红回报规划，督促相关方提出利润分配预案；（2）在审议公司利 2020 年 2 月
事、监 润分配预案的董事会/监事会上，本承诺人将对符合利润分配政策和分红回报 28 日；承诺
事、高级 规划要求的利润分配预案投赞成票；（3）督促公司根据相关决议实施利润分 期限：长期
管理人员 配。 有效
解 廖寄乔， 关于避免同业竞争的承诺：（1）本人没有在中国境内或境外单独或与其他自 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
决 公司控股 然人、法人、合伙企业或组织，以任何形式直接或间接控制任何对金博股份构 2020 年 2 月
同 股东，实 成竞争的经济实体、业务及活动，或在该经济实体中担任高级管理人员或核心 28 日；承诺
业 际控制人 技术人员。（2）本人在作为金博股份的实际控制人/股东期间，本人保证将采 期限：长期
竞 取合法及有效的措施，促使本人拥有控制权的其他公司、企业与其他经济组织 有效
争 及本人的关联企业，不以任何形式直接或间接从事与金博股份相同或相似的、
对金博股份业务构成或可能构成竞争的任何业务，并且保证不进行其他任何
损害金博股份及其他股东合法权益的活动。（3）本人在作为金博股份的实际
控制人/股东期间，凡本人所控制的其他企业或经济组织有任何商业机会从事
任何可能会与金博股份生产经营构成竞争的业务，本人将按照金博股份的要
求将该等商业机会让与金博股份，由金博股份在同等条件下优先收购有关业
务所涉及的资产或股权，以避免与金博股份存在同业竞争。（4）如果本人违
反上述声明与承诺并造成金博股份经济损失的，本人将赔偿金博股份因此受
到的全部损失。
解 益阳荣 关于避免同业竞争的承诺：（1）本企业没有在中国境内或境外单独或与其他 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
决 晟,公司 自然人、法人、合伙企业或组织，以任何形式直接或间接控制任何对金博股份 2020 年 2 月
同 实际控制 构成竞争的经济实体、业务及活动。（2）本企业在作为金博股份的实际控制 28 日；承诺
业 人的一致 人之一致行动人期间，本企业保证将采取合法及有效的措施，促使本企业、本 期限：长期
竞 行动人 企业拥有控制权的其他公司、企业与其他经济组织及本企业的关联企业，不以 有效
争 任何形式直接或间接从事与金博股份相同或相似的、对金博股份业务构成或
可能构成竞争的任何业务，或拥有与金博股份存在竞争关系的任何经济实体、
机构、经济组织的权益，并且保证不进行其他任何损害金博股份及其他股东合
法权益的活动。（3）本企业在作为金博股份的实际控制人之一致行动人期间，
凡本企业所控制的其他企业或经济组织有任何商业机会从事任何可能会与金
博股份生产经营构成竞争的业务，本企业将按照金博股份的要求将该等商业
机会让与金博股份，由金博股份在同等条件下优先收购有关业务所涉及的资
产或股权，以避免与金博股份存在同业竞争。（4）如果本企业违反上述声明
与承诺并造成金博股份经济损失的，本企业将赔偿金博股份因此受到的全部
损失。
解 廖寄乔， 关于减少和规范关联交易及避免资金占用的承诺：1、本人及所属关联方与公 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
决 公司控股 司之间现时不存在任何依照法律、法规和规范性文件的规定应披露而未披露 2020 年 2 月
关 股东，实 的关联交易。2、本人将严格按照《公司法》等法律法规以及《湖南金博碳素 28 日；承诺
联 际控制人 股份有限公司章程》、《湖南金博碳素股份有限公司关联交易管理办法》的有 期限：长期
交 关规定，依法行使股东权利，同时承担相应的股东义务，在董事会、股东大会 有效
易 对涉及本人及所属关联方的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。3、
本人将尽量避免或减少本人及所属关联方与公司之间的关联交易。若本人及
所属关联方与公司发生无法避免的关联交易，则此种关联交易必须按公平、公
允、等价有偿的原则进行，交易价格应按市场公认的合理价格确定，避免损害
中小股东权益的情况发生，保证关联交易的必要性和公允性。4、本人不利用
自身对公司的实际控制人地位及重大影响，谋求公司及下属子公司在业务合
作等方面给予本人及本人投资的其他企业优于市场第三方的权利；不利用自
身对公司的实际控制人地位及重大影响，谋求与公司达成交易的优先权利；不
以低于市场价格的条件与公司进行交易，亦不利用该类交易从事任何损害公
司利益的行为。5、本人及关联方不会通过资金拆借、代垫款项、代偿债务等
方式侵占公司资金；6、若本人未履行上述承诺而给公司或其他投资者造成损
失的，本人将向公司或其他投资者依法承担赔偿责任；7、上述承诺在本公司
作为公司实际控制人期间持续有效且不可撤销。
解 益阳荣 关于减少和规范关联交易及避免资金占用的承诺：1、本企业及所属关联方与 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
决 晟,公司 公司之间现时不存在任何依照法律、法规和规范性文件的规定应披露而未披 2020 年 2 月
关 实际控制 露的关联交易。2、本企业将严格按照《公司法》等法律法规以及《湖南金博 28 日；承诺
联 人的一致 碳素股份有限公司章程》、《湖南金博碳素股份有限公司关联交易管理办法》 期限：长期
交 行动人 的有关规定，依法行使股东权利，同时承担相应的股东义务，在董事会、股东 有效
易 大会对涉及本企业及所属关联方的关联交易进行表决时，履行回避表决的义
务。3、本企业将尽量避免或减少本企业及所属关联方与公司之间的关联交易。
若本企业及所属关联方与公司发生无法避免的关联交易，则此种关联交易必
须按公平、公允、等价有偿的原则进行，交易价格应按市场公认的合理价格确
定，避免损害中小股东权益的情况发生，保证关联交易的必要性和公允性。4、
本企业不利用自身对公司的实际控制人之一致行动人地位及重大影响，谋求
公司及下属子公司在业务合作等方面给予本企业及本企业投资的其他企业优
于市场第三方的权利；不利用自身对公司的实际控制人之一致行动人地位及
重大影响，谋求与公司达成交易的优先权利；不以低于市场价格的条件与公司
进行交易，亦不利用该类交易从事任何损害公司利益的行为。5、本企业及关
联方不会通过资金拆借、代垫款项、代偿债务等方式侵占公司资金；6、若本
企业未履行上述承诺而给公司或其他投资者造成损失的，本企业将向公司或
其他投资者依法承担赔偿责任。7、上述承诺在本公司作为公司实际控制人之
一致行动人期间持续有效且不可撤销。
其 全体董 （1）本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
他 事、高级 用其他方式损害公司利益。（2）本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。 2020 年 11
管理人员 （3）本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。 月 19 日，期
（4）本人承诺支持董事会或薪酬委员会制订薪酬制度时，应与公司填补回报 限：长期有
措施的执行情况相挂钩。（5）本人承诺支持拟公布的公司股权激励行权条件 效
与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。（6）本承诺出具日后至本次向不特
定对象发行可转换公司债券实施完毕前，中国证监会或上海证券交易所作出
关于填补回报措施及其承诺明确规定，且上述承诺不能满足中国证监会或上
海证券交易所该等规定时，本人承诺届时将按中国证监会或上海证券交易所
规定出具补充承诺。（7）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以
及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给
公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责
任。（8）作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行
上述承诺，本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照
其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。
其 廖寄乔, （1）不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
与再融资相关的承诺 他 公司控股 （2）自本承诺出具日至公司本次向不特定对象发行可转换公司债券实施完毕 2020 年 11
股东,实 前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上 月 19 日，期
际控制人 述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会或 限：长期有
上海证券交易所的最新规定出具补充承诺。 效
（3）作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述
承诺，本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制
定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。
其 公司及全 承诺 2020 年度向不特定对象发行可转债公司债券募集说明书及其他信息披露 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
他 体董事、 资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及 2020 年 11
监事、高 完整性承担相应的法律责任 月 19 日，期
级管理人 限：长期有
员 效
其 公司全体 公司全体董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人对公司向特定对象发行 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
他 董事、高 股票摊薄即期回报采取填补措施事宜做出以下承诺：（1）公司董事、高级管 2021 年 10
级管理人 理人员对公司填补回报措施的承诺：（1）公司董事、高级管理人员对公司填 月 11 日，期
员、控股 补回报措施的承诺 1）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利 限：长期有
益，也不采用其他方式损害公司利益。2）承诺对个人的职务消费行为进行约 效
股东及实 束。3）承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。4）
际控制人 承诺将积极促使由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回
报措施的执行情况相挂钩。5）承诺如公司未来制定、修改股权激励方案，本
人将积极促使未来股权激励方案的行权条件与公司填补回报措施的执行情况
相挂钩。6）承诺本人将根据未来中国证监会、上海证券交易所等证券监督管
理机构出台的相关规定，积极采取一切必要、合理措施，使上述公司填补回报
措施能够得到有效的实施。7）切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对
此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资
者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。前述承诺是
无条件且不可撤销的。若本人前述承诺存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，本人将对公司或股东给予充分、及时而有效的补偿。本人若违反上述承诺
或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监
督管理机构发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措
施。
其 公司控股 公司控股股东及实际控制人对公司向特定对象发行股票对公司填补回报措施 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
他 股东及实 的承诺:1）不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；2）切实履行公 2021 年 10
际控制人 司制定的有关填补即期回报措施及本承诺，如违反本承诺或拒不履行本承诺 月 11 日，期
给公司或股东造成损失的，同意根据法律、法规及证券监管机构的有关规定承 限：长期有
担相应法律责任；3）自本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前，若中国证 效
监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不
能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定
出具补充承诺。本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国
证监会和上海证券交易所等证券监督管理机构发布的有关规定、规则，对本人
作出相关处罚或采取相关管理措施。
其 股东廖寄 1、本人/本企业承诺将认购金博股份本次向不特定对象发行的可转换公司债 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
他 乔、益阳 券（以下简称“可转债”），具体认购金额将根据可转债市场情况、本次可转 2021 年 7 月
荣晟和持 债发行具体方案、本人/本企业资金状况和《证券法》、《可转换公司债券管 21 日；承诺
有公司股 理办法》等相关规定确定。2、本人/本企业承诺本人及配偶、父母、子女/本 期限：长期
份的董 企业将严格遵守《证券法》、《可转换公司债券管理办法》等关于股票交易的 有效
事、监 规定，在本次可转债认购前后六个月内不减持金博股份的股票或已发行的可
事、高级 转债。3、本人/本企业自愿作出上述承诺，并自愿接受本承诺函的约束。若本
管理人员 人及配偶、父母、子女/本企业违反上述承诺发生减持金博股份股票、可转债
（王冰 的情况，本人及配偶、父母、子女/本企业因减持金博股份股票、可转债的所
泉、王跃 得收益全部归金博股份所有，并依法承担由此产生的法律责任。若给金博股份
军、李 和其他投资者造成损失的，本人/本企业将依法承担赔偿责任。
军、潘
锦、李科
明、龚玉
良、周子
嫄、童
宇）
其 公司持股 本人/本企业承诺不认购湖南金博碳素股份有限公司（以下简称“金博股 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
他 5%以上的 份”）本次向不特定对象发行的可转换公司债券，本人/本企业承诺将严格遵 2021 年 7 月
股东新材 守《证券法》、《可转换公司债券管理办法》等相关规定，若因本人违反上述 21 日；承诺
料创投、 规定或本承诺给金博股份和其他投资者造成损失的，本人/本企业将依法承担 期限：至本
罗京友和 由此产生的法律责任。 次可转债发
未持有公 行结束
司股份的
董事、监
事（胡
晖、陈一
鸣、邓
英、刘洪
波、陈小
平）
其 公司及全 承诺 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书及其他信息披露资料不存 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
他 体董事、 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整性承 2021 年 10
监事、高 担相应的法律责任。 月 11 日，期
级管理人 限：长期有
员 效
其 金博股份 本公司不为本次股权激励计划的激励对象通过本计划获取有关权益提供贷款 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
他 以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 2020 年 8 月
期限：长期
有效
与股权激励相关的承诺
其 金博股份 本公司不为本次股权激励计划的激励对象通过本计划获取有关权益提供贷款 承诺时间： 是 是 不适用 不适用
他 以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 2021 年 6 月
期限：长期
有效
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用
四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
详见本报告“第十节财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”中的“44 重要会计政
策和会计估计的变更” 。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
现聘任
境内会计师事务所名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬 60
境内会计师事务所审计年限 9年
名称 报酬
天职国际会计师事务所（特
内部控制审计会计师事务所 15
殊普通合伙）
财务顾问 / /
保荐人 海通证券股份有限公司 /
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
限公司续聘公司 2021 年度财务审计机构及内控审计机构议案》，聘任天职国际会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。2021 年 4 月 20 日，公司 2020 年度股东大会审议通过
了《关于湖南金博碳素股份有限公司续聘公司 2021 年度财务审计机构及内控审计机构议案》，聘
任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临退市风险的情况
(一)导致退市风险警示的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
(三)面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
八、破产重整相关事项
□适用 √不适用
九、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
□适用 √不适用
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚
及整改情况
□适用 √不适用
十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十二、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
十三、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(二) 担保情况
□适用 √不适用
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额
银行理财产品 自有资金 265,000,000.00 238,938,557.53 0
银行理财产品 闲置募集资金 515,000,000.00 130,403,684.93 0
证券理财产品 自有资金 200,000,000.00 120,038,465.75 0
证券理财产品 闲置募集资金
注：上表发生额为滚动购买理财的累计金额。
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
未 减
预 来 值
委 委
期 是 准
委 托 托 报 实
资 收 否 备
托 理 理 资 酬 年化 际 是否
委托 金 益 实际 有 计
受托 理 财 财 金 确 收益 收 经过
理财 来 ( 收益或 委 提
人 财 起 终 投 定 率 回 法定
金额 源 如 损失 托 金
类 始 止 向 方 情 程序
有 理 额
型 日 日 式 况
) 财 (如
期 期
计 有)
划
中 信 建 固 50,00 202 2021 自有 证券 合同 4.30% 1,210,969. 已 是 是
投 证 券 收 0,000 1.0 .12. 资金 约定 30 收
股 份 有 + .00 8.3 02 回
限 公 司 1
益 阳 康
富 南 路
证 券 营
业部
中 信 银 固 20,00 202 2021 自有 银行 合同 3.98% 213,862.90 已 是 是
行 股 份 定 0,000 1.0 .11. 资金 约定 收
有 限 公 收 .00 8.2 25 回
司 长 沙 益 7 ，
银 杉 路 类 实
支行 际
.1
赎
回
中 信 银 固 25,00 202 2021 自有 银行 合同 3.98% 224,300.85 已 是 是
行 股 份 定 0,000 1.0 .11. 资金 约定 收
有 限 公 收 .00 8.3 29 回
司 长 沙 益 1 ，
银 杉 路 类 实
支行 际
.1
赎
回
中 信 证 债 30,00 202 2021 自有 证券 合同 4.80% 402,026.29 已 是 是
券 券 0,000 1.0 .12. 资金 约定 收
净 .00 8.3 22 回
值 0
型
中 国 光 非 50,00 202 2022 自有 银行 合同 3.7%- 63 未 是 是
大 银 行 保 0,000 1.0 .02. 资金 约定 4% 8, 收
股 份 有 本 .00 8.2 27 63 回
限 公 司 浮 7 0.
益 阳 分 动 14
行 营 业 性
部
中 信 建 固 40,00 202 随时 自有 证券 合同 3.50% 11 未 是 是
投 证 券 定 0,000 1.1 赎回 资金 约定 ,5 收
股 份 有 收 .00 2.2 06 回
限 公 司 益 8 .8
益 阳 康 类 5
富 南 路
证 券 营
业部
中 信 建 固 80,00 202 2022 自有 证券 合同 4.10% 26 未 是 是
投 证 券 定 0,000 1.1 .02. 资金 约定 ,9 收
股 份 有 收 .00 2.2 28 58 回
限 公 司 益 8 .9
益 阳 康 类 0
富 南 路
证 券 营
业部
上 海 浦 结 30,00 202 2021 募集 银行 合同 1.4%- 240,000.00 已 是 是
东 发 展 构 0,000 1.0 .09. 资金 约定 3.4% 收
银 行 股 性 .00 6.0 02 回
份 有 限 存 2
公 司 长 款
沙 科 创
新 材 料
支行
上 海 浦 结 50,00 202 2021 募集 银行 合同 1.4%- 129,166.67 已 是 是
东 发 展 构 0,000 1.0 .07. 资金 约定 3.30% 收
银 行 股 性 .00 6.0 02 回
份 有 限 存 2
公 司 长 款
沙 科 创
新 材 料
支行
上 海 浦 结 50,00 202 2021 募集 银行 合同 1.4%- 127,083.33 已 是 是
东 发 展 构 0,000 1.0 .08. 资金 约定 3.25% 收
银 行 股 性 .00 7.0 05 回
份 有 限 存 5
公 司 长 款
沙 科 创
新 材 料
支行
上 海 浦 结 30,00 202 2021 募集 银行 合同 1.4%- 238,875.00 已 是 是
东 发 展 构 0,000 1.0 .10. 资金 约定 3.35% 收
银 行 股 性 .00 7.0 08 回
份 有 限 存 7
公 司 长 款
沙 科 创
新 材 料
支行
上 海 浦 结 30,00 202 2022 募集 银行 合同 1.4%- 201,287.67 未 是 是
东 发 展 构 0,000 1.1 .01. 资金 约定 3.1%- 收
银 行 股 性 .00 0.1 13 3.3% 回
份 有 限 存 3
公 司 长 款
沙 科 创
新 材 料
支行
中 国 光 结 20,00 202 2021 募集 银行 合同 2.45% 122,500.00 已 是 是
大 股 份 构 0,000 1.0 .06. 资金 约定 收
有 限 公 性 .00 3.0 01 回
司 益 阳 存 1
分 行 营 款
业部
中 国 光 结 15,00 202 2021 募集 银行 合同 2.65% 99,375.00 已 是 是
大 股 份 构 0,000 1.0 .09. 资金 约定 收
有 限 公 性 .00 6.0 02 回
司 益 阳 存 2
分 行 营 款
业部
交 通 银 结 20,00 202 2021 募集 银行 合同 1.35%- 133,589.04 已 是 是
行 股 份 构 0,000 1.0 .06. 资金 约定 2.65% 收
有 限 公 性 .00 3.0 01 回
司 益 阳 存 1
分行 款
方 正 证 收 100,0 202 2022 募集 证券 合同 4.00% 1,391,780. 未 是 是
券 股 份 益 00,00 1.0 .05. 资金 约定 82 收
有 限 公 凭 0.00 8.2 26 回
司 益 阳 证 6
长 益 路
证 券 营
业部
中 信 银 结 170,0 202 2021 募集 银行 合同 2.95% 1,404,246. 已 是 是
行 股 份 构 00,00 1.0 .11. 资金 约定 58 收
有 限 公 性 0.00 9.0 30 回
司 长 沙 存 1
银 杉 路 款
支行
中 信 银 结 30,00 202 2022 募集 银行 合同 1.48%- 58,561.64 未 是 是
行 股 份 构 0,000 1.1 .01. 资金 约定 2.85%- 收
有 限 公 性 .00 2.0 05 3.25% 回
司 长 沙 存 6
银 杉 路 款
支行
中 信 银 结 70,00 202 2022 募集 银行 合同 1.48%- 143,835.62 未 是 是
行 股 份 构 0,000 1.1 .03. 资金 约定 3.0%- 收
有 限 公 性 .00 2.0 07 3.4% 回
司 长 沙 存 6
银 杉 路 款
支行
华 夏 银 非 50,00 202 2022 自有 银行 合同 3.5%- 14,383.56 未 是 是
行 股 份 保 0,000 1.1 .03. 资金 约定 4.5% 收
有 限 公 本 .00 2.2 29 回
司 长 沙 浮 8
分 行 天 动
心支行 型
华 夏 银 非 50,00 202 2022 自有 银行 合同 3.45%- 14,178.08 未 是 是
行 股 份 保 0,000 1.1 .01. 资金 约定 4.05% 收
有 限 公 本 .00 2.2 28 回
司 长 沙 浮 8
分 行 天 动
心支行 型
中 国 民 固 70,00 202 随时 自有 银行 合同 2.94% 11,708.22 未 是 是
生 银 行 定 0,000 1.1 赎回 资金 约定 收
股 份 有 收 .00 2.2 回
限 公 司 益 9
长 沙 河 类
西 先 导
区支行
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十四、募集资金使用进展说明
√适用 □不适用
(一) 募集资金整体使用情况
√适用 □不适用
单位：元
截至报告期 本年度投
调整后募集资金 截至报告期末累 末累计投入 入金额占
募集资金来 扣除发行费用后 募集资金承诺投 本年度投入金额
募集资金总额 承诺投资总额 计投入募集资金 进度（%） 比（%）
源 募集资金净额 资总额 （4）
(1) 总额（2） (3)＝ （5）
(2)/(1) =(4)/(1)
首次公开发
行股票
向不特定对
象发行可转 599,901,000.00 594,238,314.76 599,901,000.00 599,901,000.00 339,499,983.40 56.59 339,499,983.40 56.59
换公司债券
(二) 募投项目明细
√适用 □不适用
单位：元
项目可
截至报
行性是
告期末 项目达 投入进 投入进 本项目
否发生 节余的
是否涉 截至报告期末累 累计投 到预定 度是否 度未达 已实现
项目名 募集资 项目募集资金承诺 调整后募集资金投 是否已 重大变 金额及
及变更 计投入募集资金 入进度 可使用 符合计 计划的 的效益
称 金来源 投资总额 资总额 (1) 结项 化，如 形成原
投向 总额（2） （%） 状态日 划的进 具体原 或者研
是，请 因
(3)＝ 期 度 因 发成果
说明具
(2)/(1)
体情况
先进碳
基复合 首次公 2021 年
材料产 否 开发行 229,310,000.00 229,310,000.00 222,487,362.45 97.02 第一季 是 是 不适用 不适用 否 不适用
能扩建 股票 度
项目
先进碳
基复合
首次公
材料研 2022
否 开发行 62,200,000.00 62,200,000.00 34,314,430.00 55.17 否 是 不适用 不适用 否 不适用
发中心 年5月
股票
建设项
目
先进碳
基复合
首次公
材料营 2022
否 开发行 30,000,000.00 30,000,000.00 25,138,861.43 83.80 否 是 不适用 不适用 否 不适用
销中心 年5月
股票
建设项
目
超募资
金投向
永久补 首次公
充流动 否 开发行 150,000,000.00 150,000,000.00 150,000,000.00 不适用 不适用 否 是 不适用 不适用 否 不适用
资金 股票
先进碳
基复合
首次公 2021 年
材料产
否 开发行 380,776,800.00 380,776,800.00 298,957,652.55 78.51 第二季 否 是 不适用 不适用 否 不适用
能扩建
股票 度
项目二
期
首次公
剩余超
开发行 12,985,275.47 12,985,275.47 不适用 不适用 不适用 否 是 不适用 不适用 否 不适用
募资金
股票
可转债
资金投
向
向不特
热场复
定对象
合材料 2022 年
否 发行可 579,901,000.00 579,901,000.00 339,499,983.40 55.10 否 是 不适用 不适用 否 不适用
产能建 10 月
转换公
设项目
司债券
补充流 向不特
否 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 100.00 不适用 否 是 不适用 不适用 否 不适用
动资金 定对象
发行可
转换公
司债券
小计 1,465,173,075.47 1,465,173,075.47
(三) 报告期内募投变更情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内募集资金使用的其他情况
√适用 □不适用
公司于 2021 年 8 月 24 日召开第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用可转债募
集资金置换预先投入可转债募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用本次可转债发行募集资金
置换预先投入的自筹资金 19,824.07 万元，预先支付发行费用 78.30 万元,并已经天职国际会计
师事务所（特殊普通合伙）审核，出具了《湖南金博碳素股份有限公司以可转债募集资金置换预
先投入募投项目资金及支付发行费用的专项鉴证报告》（天职业字[2021]37718 号）。 截至 2021
年 12 月 31 日止，上述预先投入募集资金项目的自筹资金已全部置换完毕。
□适用 √不适用
√适用 □不适用
限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币
财产品，期限为自上一次募集资金现金管理的授权期限到期日（2021 年 5 月 19 日）起 12 个月内。
在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
截至 2021 年 12 月 31 日止，
公司使用闲置的首发募集资金进行现金管理余额为 30,000,000.00
元。
置可转债募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司可转债募投项目建设、确
保公司募集资金安全性、流动性的基础上，根据公司可转债募投项目建设进度安排和资金状况，
使用最高额度不超过人民币 30,000 万元（或等值外币）的募集资金用于委托商业银行、信托机构
和证券机构进行固定收益类的投资理财，期限为自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月。
在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
截 至 2021 年 12 月 31 日止， 公司使用闲置的可转债 募集资金进行现金管理 余额为
□适用 √不适用
√适用 □不适用
详见 2021 年 8 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用银行承
兑汇票方式支付可转债募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》 （公告编号：2021-073）。
十五、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明
□适用 √不适用
第七节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
比例 送 公积金 比例
数量 发行新股 其他 小计 数量
(%) 股 转股 (%)
一、有限售条件
股份
股
股
其中：境内非国
有法人持股
境内自然
人持股
其中：境外法人
- -
持股
境外自然
- -
人持股
二、无限售条件
流通股份
股
- -
外资股
- -
外资股
三、股份总数 80,000,000 100.00 200,000 200,000 80,200,000 100.00
√适用 □不适用
股票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2021-084），公司 2020 年限
制性股票激励计划第一次归属 20 万股股票于 2021 年 9 月 8 日上市流通，公司股本总数由
公司部分首发前股份 44,904,050 股于 2021 年 5 月 18 日上市流通，具体内容详见公司于 2021
年 5 月 11 日在上海证券交易所网站披露的《首次公开发行限售股上市流通公告》（公告编号：
√适用 □不适用
报告期内，公司股权激励行权新增 20 万股, 总股本由 8,000 万股增加至 8,020 万股。公司本
年度基本每股收益为 6.2585 元/股，比上年同期增长 166.07%，每股净资产为 23.58 元，较上年
同期增长 45.92%。
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位: 股
年初限售股 本年解除限售 本年增加 年末限售股 解除限售日
股东名称 限售原因
数 股数 限售股数 数 期
新材料创投 10,186,500 10,186,500 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
罗京友 4,000,000 4,000,000 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
陈赛你 3,137,200 3,137,200 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
创东方明达 2,970,000 2,970,000 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
刘德军 2,763,200 2,763,200 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
周懿文 2,546,350 2,546,350 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
赣州博程 2,000,000 2,000,000 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
河南德恒 1,898,500 1,898,500 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
谭簪 1,755,400 1,755,400 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
天津亿润 1,483,450 1,483,450 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
何晓红 1,350,000 1,350,000 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
刘芳芬 1,206,300 1,206,300 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
潘迎久 1,170,700 1,170,700 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
孙素辉 1,167,250 1,167,250 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
吴传清 1,147,600 1,147,600 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
张勇波 1,041,700 1,041,700 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
赣州金乔 741,750 741,750 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
李晓波 571,400 571,400 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
汤怀中 500,000 500,000 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
谭毅钧 500,000 500,000 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
夏志良 500,000 500,000 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
罗鹤立 440,000 440,000 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
杨君奇 365,550 365,550 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
蔡燕娟 350,000 350,000 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
王志鹏 310,000 310,000 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
夏明仕 201,200 201,200 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
刘忠 200,000 200,000 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
王大运 200,000 200,000 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
杨益 200,000 200,000 0 0 IPO 首 发 原 始 2021 年 5 月
股份限售 18 日
合计 44,904,050 44,904,050 0 0 / /
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
发行价格
股票及其衍生 获准上市交 交易终止
发行日期 （或利 发行数量 上市日期
证券的种类 易数量 日期
率）
普通股股票类
人民币普通股 2021 年 9 月 39.75 元/ 200,000 股 2021 年 9 200,000 不适用
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
可转换公司债 2021 年 7 月 可转债每 5,999,010 2021 年 8 5,999,010 2027 年 7
券 23 日 张面值为 张 月 18 日 张 月 22 日
人民币
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
议，审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，向
激励对象定向发行股份合计 20 万股，于 2021 年 9 月 1 日完成归属登记，并于 2021 年 9 月 8 日
上 市 流 通 。 公 司 于 2021 年 8 月 25 日 和 2021 年 9 月 3 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素股份有限公司关于公司 2020 年限制性股票激
励计划第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-069）和《湖南金博碳素股份有限
公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市公告》 （公告编号：2021-084）。
对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕1984 号）同意公司向社会公众股东发
行可转债公司债券， 公司于 2021 年 7 月 23 日向不特定对象发行了 5,999,010 张可转换公司债券，
每张面值 100 元，发行总额 59,990.10 万元，并于 2021 年 8 月 18 日上市。
(二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用 □不适用
元/股的价格授予 49 名激励对象共 20 万股股份，股份来源为定向增发，本次股权激励授予登记使
公司总股本由 8,000.00 万股变更为 8,020.00 万股，均为人民币普通股。
报告期初公司资产总额为 148,485.41 万元，负债总额为 19,218.31 万元，资产负债率为
为 35.70%。
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截至报告期末普通股股东总数(户) 8,520
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总
数(户)
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数 /
（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优 /
先股股东总数（户）
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总 /
数（户）
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权 /
股份的股东总数（户）
存托凭证持有人数量
□适用 √不适用
(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
质押、
标记或
包含转融通 冻结情
持有有限售 况
股东名称 报告期内增 期末持股数 比例 借出股份的 股东
条件股份数
（全称） 减 量 (%) 限售股份数 股 性质
量
量 份 数
状 量
态
境内自
廖寄乔 0 10,628,950 13.25 10,628,950 10,628,950 无 0
然人
益阳荣晟
境内非
管理咨询
中心（有
人
限合伙）
境内自
陈赛你 -1,352,540 1,784,660 2.23 0 0 无 0
然人
境内自
孙素辉 199,026 1,370,534 1.71 0 0 无 0
然人
珠海阿巴
马资产管
理有限公
司－阿巴
未知 1,233,139 1.54 0 0 无 0 其他
马悦享红
利 26 号
私募证券
投资基金
全国社保
基金一零 未知 1,156,950 1.44 0 0 无 0 其他
八组合
珠海阿巴
马资产管
理有限公
司－阿巴
未知 1,070,600 1.33 0 0 无 0 其他
马悦享红
利 55 号
私募证券
投资基金
珠海阿巴
马资产管
理有限公
司－阿巴
未知 1,057,241 1.32 0 0 无 0 其他
马悦享红
利 25 号
私募证券
投资基金
境内自
刘芳芬 -266,300 940,000 1.17 0 0 无 0
然人
北京磐泽
资产管理
有限公司
－磐泽扬 未知 732,110 0.91 0 0 无 0 其他
帆稳健私
募证券投
资基金
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流 股份种类及数量
股东名称
通股的数量 种类 数量
陈赛你 1,784,660 人民币普通股 1,784,660
孙素辉 1,370,534 人民币普通股 1,370,534
珠海阿巴马资产管理有限公司－阿巴马
悦享红利 26 号私募证券投资基金
全国社保基金一零八组合 1,156,950 人民币普通股 1,156,950
珠海阿巴马资产管理有限公司－阿巴马
悦享红利 55 号私募证券投资基金
珠海阿巴马资产管理有限公司－阿巴马
悦享红利 25 号私募证券投资基金
刘芳芬 940,000 人民币普通股 940,000
北京磐泽资产管理有限公司－磐泽扬帆
稳健私募证券投资基金
杨益 725,398 人民币普通股 725,398
全国社保基金五零一组合 718,668 人民币普通股 718,668
前十名股东中回购专户情况说明 无
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃
无
表决权的说明
上述股东中，廖寄乔与益阳荣晟管理咨询中心（有限
合伙）为一致行动关系，合计持有金博股份 18.82%的
股份；公司股东陈赛你持有益阳荣晟 17.8630 万元出
上述股东关联关系或一致行动的说明
资额，占益阳荣晟出资比例为 10.66%。除此之外，公
司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关
系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
无
说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
有限售条件股份可上市交易
持有的有限 情况
限售条
序号 有限售条件股东名称 售条件股份 新增可上
可上市交易时 件
数量 市交易股
间
份数量
益阳荣晟管理咨询中心（有限
合伙）
上述股东中，廖寄乔与益阳荣晟管理咨询中心（有限
合伙）为一致行动关系，合计持有金博股份 18.82%的
上述股东关联关系或一致行动的说明
股份。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关
联关系或一致行动关系。
截至报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表
□适用 √不适用
前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件
□适用 √不适用
(三)截至报告期末表决权数量前十名股东情况表
□适用 √不适用
(四) 战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东
□适用 √不适用
(五) 首次公开发行战略配售情况
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位:股
包含转融通借出股份/
与保荐机 获配的股票/存 可上市交 报告期内增
股东名称 存托凭证的期末持有数
构的关系 托凭证数量 易时间 减变动数量
量
海通创新证 保荐机构
券投资有限 全资子公 847,457 31,600 847,457
月 18 日
公司 司
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
□适用 √不适用
√适用 □不适用
姓名 廖寄乔
国籍 中国
是否取得其他国家或地区居留权 否
主要职业及职务 董事长、首席科学家
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
□适用 √不适用
√适用 □不适用
姓名 廖寄乔
国籍 中国
是否取得其他国家或地区居留权 否
主要职业及职务 董事长、首席科学家
过去 10 年曾控股的境内外上市公
无
司情况
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例
达到 80%以上
□适用 √不适用
六、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
七、 股份/存托凭证限制减持情况说明
□适用 √不适用
八、 股份回购在报告期的具体实施情况
□适用 √不适用
第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第九节 公司债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
二、可转换公司债券情况
√适用 □不适用
(一) 转债发行情况
√适用 □不适用
象发行可转换公司债券条件的议案》、 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
等议案，募集资金总额不超过 60,990.19 万元。
转换公司债券方案的议案》。
有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕1984 号）。
债券发行公告》（公告编号：2021-058）。本次共发行 59,990.10 万元可转债，每张面值为人民
币 100 元，共计 5,999,010 张（599,901 手），按面值发行，债券期限 6 年。本次发行的可转换
公司债券简称为“金博转债”，债券代码为“118001”，已于 2021 年 8 月 18 日上市交易。
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
√适用 □不适用
可转换公司债券名称 湖南金博碳素股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
期末转债持有人数 8,550
本公司转债的担保人 无
前十名转债持有人情况如下：
可转换公司债券持有人名称 期末持债数量（元） 持有比例(%)
廖寄乔 79,696,000 13.28
中国农业银行股份有限公司
－鹏华可转债债券型证券投 52,616,000 8.77
资基金
中国工商银行股份有限公司
－中海环保新能源主题灵活 48,465,000 8.08
配置混合型证券投资基金
益阳荣晟管理咨询中心（有
限合伙）
中国农业银行股份有限公司
－南方希元可转债债券型证 20,515,000 3.42
券投资基金
中国工商银行股份有限公司
－汇添富可转换债券债券型 16,838,000 2.81
证券投资基金
中国光大银行股份有限公司
－博时转债增强债券型证券 16,526,000 2.75
投资基金
南方基金宁康可转债固定收
益型养老金产品－中国银行 15,709,000 2.62
股份有限公司
南方基金乐养混合型养老金
产品－中国建设银行股份有 15,683,000 2.61
限公司
中泰证券股份有限公司 15,661,000 2.61
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
√适用 □不适用
评级机构中证鹏元资信评估有限公司在对公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基
础上，于 2021 年 9 月 23 日出具了《2021 年湖南金博碳素股份有限公司向不特定对象发行可转换
公司债券 2021 年跟踪评级报告》（中鹏信评【2021】跟踪第【1261】号 02），评级结果如下：本
期债券信用等级维持为 A+，发行主体信用等级维持为 A+，评级展望维持为稳定。
(六) 转债其他情况说明
√适用 □不适用
湖南金博碳素股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券事项经中国证券监督管理委员
会证监许可〔2021〕1984 号同意注册，公司于 2021 年 7 月 23 日向不特定对象发行 5,999,010 张
可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 59,990.10 万元，期限为自发行之日起六年，即自
经上海证券交易所自律监管决定书（〔2021〕348 号）同意，公司 59,990.10 万元可转换公司
债券已于 2021 年 8 月 18 日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“金博转债”，债券代码
“118001”。
根据有关规定和公司《湖南金博碳素股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说
明书》的约定，公司该次发行的“金博转债”自 2022 年 2 月 7 日起可转换为本公司股份。
根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定及公司于 2021 年 7 月 21
日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《湖南金博碳素股份有限公司向不特定对象
发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，金博转债在本次发行之后，当公司发生派送股票
股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股而增
加的股本）使公司股份发生变化时，将按相关公式进行转股价格的调整。
公司于 2022 年 1 月 25 日召开公司第二届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于可转换
公司债券“金博转债”转股价格调整的议案》，同意调整可转换公司债券转股价格，公司已于 2022
年 1 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素股份有限公司关于
“金博转债”开始转股的公告》（公告编号：2022-008），可转债转股价格的调整具体内容如下：
公司于 2021 年 9 月 1 日完成了 2020 年限制性股票激励计划第一次归属登记手续，公司以
登记使公司总股本由 8,000.00 万股变更为 8,020.00 万股。公司于 2021 年 9 月 30 日（本次现金
分红发放日）实施完成 2021 年半年度权益分派方案，每股派发现金红利 0.5 元（含税）。根据中
国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定及公司于 2021 年 7 月 21 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《湖南金博碳素股份有限公司向不特定对象发行可转换
公司债券募集说明书》的相关条款，金博转债在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增
股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）
使公司股份发生变化时，公司将按相关公式进行转股价格的调整。因此，金博转债的转股价格自
元。
第十节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
审计报告
天职业字[2022]3393 号
湖南金博碳素股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了湖南金博碳素股份有限公司（以下简称“金博股份”）的财务报表，包括 2021
年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2021 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现
金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了金博
股份 2021 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2021 年度的合并及母公司经营成果和现金
流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则，我们独立于金博股份，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据
是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
关键审计事项 该事项在审计中是如何应对的
营业收入确认
金博股份 2021 年度营业收入为 针对该关键审计事项，我们主要实施了以下审计程序：
交付并取得客户出具的验收结算单时 2、通过对管理层访谈，了解收入确认政策，检查主要客户销售合同
确认收入；境外销售在产品完成出口 关键条款，分析评价金博股份收入确认政策的适当性，及收入确认政
报关手续，并取得出口单据时确认收 策执行的一贯性；
入。因金博股份本期收入增幅大，收 3、实施实质性分析程序，如收入增长变动分析、毛利率及应收账款
入是否基于真实交易以及是否计入恰 周转率分析等，以评价收入增长总体合理性；
当的会计期间存在固有错报风险，故
关键审计事项 该事项在审计中是如何应对的
我们将营业收入确认作为关键审计事 4、采取抽样方式，检查与收入确认相关的支持性文件，包括验收结
项。 算单、销售合同、报关单、海运提单等；核对收入金额与销售合同金
相关信息参见财务报表附注“三、 额是否匹配、验收结算日期或报关单、海运提单日期与收入确认期间
（二十七）收入”及“六、（三十 是否一致；
二）、营业收入、营业成本”。 5、针对资产负债表日前后确认的销售收入，抽样检查验收结算单、
报关单、海运提单等支持性文档，以检查收入是否计入恰当的会计期
间；
客户收入确认真实准确性。
四、其他信息
金博股份管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。其他信息包括金博股份 2021 年
年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这
方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维
护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估金博股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项
（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划进行清算金博股份、终止运营或别无其他现
实的选择。
治理层负责监督金博股份的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们
也执行以下工作：
这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
致对金博股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我
们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报
表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告
日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致金博股份不能持续经营。
项。
审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关
键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少
数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益
处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
中国注册会计师：
刘智清
中国·北京 （项目合伙人）
二○二二年二月二十五日
中国注册会计师： 曾春卫
中国注册会计师： 冯俭专
二、财务报表
合并资产负债表
编制单位: 湖南金博碳素股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
六、 291,881,403.41 147,323,752.59
货币资金
（一）
结算备付金
拆出资金
六、 590,772,489.03 574,000,000.00
交易性金融资产
（二）
衍生金融资产
应收票据
六、 419,426,038.79 97,527,464.46
应收账款
（三）
六、 270,127,832.64 212,884,511.09
应收款项融资
（四）
六、 14,452,948.42 6,425,913.69
预付款项
（五）
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
六、 323,491.24 36,128.02
其他应收款
（六）
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
六、 269,954,896.36 47,308,792.49
存货
（七）
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
六、 867,992.36 9,305,727.29
其他流动资产
（八）
流动资产合计 1,857,807,092.25 1,094,812,289.63
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
六、 9,973,673.44 9,940,856.39
长期股权投资
（九）
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
六、 754,352,202.59 246,049,265.26
固定资产
（十）
六、（十 108,968,086.93 73,199,661.12
在建工程
一）
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
六、（十 115,806,491.96 33,957,390.71
无形资产
二）
开发支出
商誉
长期待摊费用
六、（十 34,140,157.60 6,741,886.90
递延所得税资产
三）
六、（十 59,810,265.08 20,152,709.51
其他非流动资产
四）
非流动资产合计 1,083,050,877.60 390,041,769.89
资产总计 2,940,857,969.85 1,484,854,059.52
流动负债：
六、（十 78,924,588.19
短期借款
五）
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
六、（十 163,436,060.71 39,177,290.92
应付账款
六）
预收款项
六、（十 6,461,727.58 29,705,465.56
合同负债
七）
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
六、（十 8,680,707.39 16,769,897.21
应付职工薪酬
八）
六、（十 30,502,930.20 658,142.59
应交税费
九）
六、（二 462,554.78 358,925.23
其他应付款
十）
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
六、（二 2,054,861.11
一年内到期的非流动负债
十一）
六、（二 102,808,834.21 72,330,356.38
其他流动负债
十二）
流动负债合计 393,332,264.17 159,000,077.89
非流动负债：
保险合同准备金
六、（二 48,000,000.00
长期借款
十三）
六、（二 567,406,716.97
应付债券
十四）
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
六、（二 14,676,989.01 4,588,622.75
预计负债
十五）
六、（二 10,244,419.71 12,635,266.67
递延收益
十六）
六、（十 16,111,726.53 15,959,095.53
递延所得税负债
三）
其他非流动负债
非流动负债合计 656,439,852.22 33,182,984.95
负债合计 1,049,772,116.39 192,183,062.84
所有者权益（或股东权益）：
六、（二 80,200,000.00 80,000,000.00
实收资本（或股本）
十七）
六、（二 37,999,980.45
其他权益工具
十八）
其中：优先股
永续债
六、（二 1,038,299,353.84 939,080,451.56
资本公积
十九）
减：库存股
其他综合收益
专项储备
六、（三 85,428,741.54 35,277,645.15
盈余公积
十）
一般风险准备
六、（三 649,157,777.63 238,312,899.97
未分配利润
十一）
归属于母公司所有者权益 1,891,085,853.46 1,292,670,996.68
（或股东权益）合计
少数股东权益
所有者权益（或股东权 1,891,085,853.46 1,292,670,996.68
益）合计
负债和所有者权益 2,940,857,969.85 1,484,854,059.52
（或股东权益）总计
公司负责人：王冰泉 主管会计工作负责人：周子嫄 会计机构负责人：周子嫄
母公司资产负债表
编制单位:湖南金博碳素股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 258,315,338.05 147,122,412.81
交易性金融资产 402,472,561.64 556,000,000.00
衍生金融资产
应收票据
十七、 419,426,038.79 97,527,464.46
应收账款
（一）
应收款项融资 270,127,832.64 212,884,511.09
预付款项 14,304,148.42 6,425,913.69
十七、 323,491.24 36,128.02
其他应收款
（二）
其中：应收利息
应收股利
存货 269,954,896.36 47,308,792.49
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 830,188.67 9,305,727.29
流动资产合计 1,635,754,495.81 1,076,610,949.85
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
十七、 250,000,000.00 30,000,000.00
长期股权投资
（三）
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 752,845,123.29 244,334,682.79
在建工程 108,858,886.27 73,199,661.12
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 100,084,738.93 33,957,390.71
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 34,140,157.60 6,741,886.90
其他非流动资产 59,810,265.08 20,152,709.51
非流动资产合计 1,305,739,171.17 408,386,331.03
资产总计 2,941,493,666.98 1,484,997,280.88
流动负债：
短期借款 78,924,588.19
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 163,404,100.71 39,177,290.92
预收款项
合同负债 6,461,727.58 29,705,465.56
应付职工薪酬 8,603,092.80 16,577,392.91
应交税费 30,497,305.64 657,961.85
其他应付款 462,554.78 358,925.23
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 2,054,861.11
其他流动负债 102,808,834.21 72,330,356.38
流动负债合计 393,217,065.02 158,807,392.85
非流动负债：
长期借款 48,000,000.00
应付债券 567,406,716.97
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 14,676,989.01 4,588,622.75
递延收益 10,244,419.71 12,635,266.67
递延所得税负债 16,111,726.53 15,959,095.53
其他非流动负债
非流动负债合计 656,439,852.22 33,182,984.95
负债合计 1,049,656,917.24 191,990,377.80
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 80,200,000.00 80,000,000.00
其他权益工具 37,999,980.45
其中：优先股
永续债
资本公积 1,038,299,353.84 939,080,451.56
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 85,428,741.54 35,277,645.15
未分配利润 649,908,673.91 238,648,806.37
所有者权益（或股东权 1,891,836,749.74 1,293,006,903.08
益）合计
负债和所有者权益 2,941,493,666.98 1,484,997,280.88
（或股东权益）总计
公司负责人：王冰泉 主管会计工作负责人：周子嫄 会计机构负责人：周子嫄
合并利润表
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2021 年度 2020 年度
一、营业总收入 1,337,896,699.16 426,468,824.55
六、（三十 1,337,896,699.16 426,468,824.55
其中：营业收入
二）
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 784,526,562.72 250,137,670.78
六、（三十 571,616,681.30 159,556,008.53
其中：营业成本
二）
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 六、(三十三) 7,359,972.14 3,302,949.75
销售费用 六、(三十四) 61,359,889.27 18,630,606.43
管理费用 六、(三十五) 71,327,979.60 34,133,223.96
研发费用 六、(三十六) 64,972,360.77 34,632,868.29
财务费用 六、(三十七) 7,889,679.64 -117,986.18
其中：利息费用 六、(三十七) 8,677,855.53
利息收入 六、(三十七) 3,080,909.98 717,813.95
加：其他收益 六、(三十八) 25,310,284.39 16,335,703.33
投资收益（损失以“－”号 7,748,704.48 5,421,876.56
六、(三十九)
填列）
其中：对联营企业和合营企 32,817.05
六、(三十九) -59,143.61
业的投资收益
以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号
填列）
净敞口套期收益（损失以
“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以 3,272,489.03
六、(四十)
“－”号填列）
信用减值损失（损失以
六、(四十一) -17,254,566.51 -2,721,213.74
“-”号填列）
资产减值损失（损失以
六、(四十二) -1,150,330.90 -831,720.15
“-”号填列）
资产处置收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填 571,296,716.93 194,535,799.77
列）
加：营业外收入 六、(四十三) 6,164,723.50 4,047,647.71
减：营业外支出 六、(四十四) 2,866,923.65 813,053.26
四、利润总额（亏损总额以“－” 574,594,516.78 197,770,394.22
号填列）
减：所得税费用 六、(四十五) 73,498,542.73 29,195,166.55
五、净利润（净亏损以“－”号填 501,095,974.05 168,575,227.67
列）
（一）按经营持续性分类
“－”号填列）
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
（净亏损以“-”号填列）
“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他
综合收益的税后净额
综合收益
（1）重新计量设定受益计划变
动额
（2）权益法下不能转损益的其
他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价
值变动
（4）企业自身信用风险公允价
值变动
合收益
（1）权益法下可转损益的其他
综合收益
（2）其他债权投资公允价值变
动
（3）金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准
备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综
合收益的税后净额
七、综合收益总额 501,095,974.05 168,575,227.67
（一）归属于母公司所有者的综 501,095,974.05 168,575,227.67
合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收
益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 十八、(二) 6.2585 2.3522
（二）稀释每股收益(元/股) 十八、(二) 6.2103 2.3484
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
公司负责人：王冰泉 主管会计工作负责人：周子嫄 会计机构负责人：周子嫄
母公司利润表
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2021 年度 2020 年度
一、营业收入 1,337,896,699.16 426,468,824.55
减：营业成本 十七、（四） 571,616,681.30 159,556,008.53
税金及附加 7,322,840.64 3,302,949.75
销售费用 61,359,889.27 18,630,606.43
管理费用 70,057,888.20 33,702,857.07
研发费用 64,920,506.57 34,632,868.29
财务费用 7,890,345.72 -112,616.34
其中：利息费用 8,677,855.53
利息收入 3,077,753.21 711,926.27
加：其他收益 25,310,284.39 16,335,703.33
投资收益（损失以“－”号 7,605,210.73 5,332,785.91
十七、（五）
填列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以 2,472,561.64
“－”号填列）
信用减值损失（损失以
-17,254,566.51 -2,721,213.74
“-”号填列）
资产减值损失（损失以
-1,150,330.90 -831,720.15
“-”号填列）
资产处置收益（损失以
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填 571,711,706.81 194,871,706.17
列）
加：营业外收入 6,164,723.50 4,047,647.71
减：营业外支出 2,866,923.65 813,053.26
三、利润总额（亏损总额以“－” 575,009,506.66 198,106,300.62
号填列）
减：所得税费用 73,498,542.73 29,195,166.55
四、净利润（净亏损以“－”号填 501,510,963.93 168,911,134.07
列）
（一）持续经营净利润（净亏损 501,510,963.93 168,911,134.07
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
额
综合收益
变动
变动
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
合收益
合收益的金额
六、综合收益总额 501,510,963.93 168,911,134.07
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：王冰泉 主管会计工作负责人：周子嫄 会计机构负责人：周子嫄
合并现金流量表
单位：元 币种：人民币
项目 附注 2021年度 2020年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的 906,515,850.60 224,631,498.16
现金
客户存款和同业存放款项净
增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净
增加额
收到原保险合同保费取得的
现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净
额
收到的税费返还 764,559.71 309,385.09
收到其他与经营活动有关的 32,165,070.91 32,859,931.28
六、(四十六)
现金
经营活动现金流入小计 939,445,481.22 257,800,814.53
购买商品、接受劳务支付的 639,965,541.53 83,353,860.65
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净
增加额
支付原保险合同赔付款项的
现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的 99,435,415.05 67,397,678.57
现金
支付的各项税费 79,092,509.89 37,559,051.59
支付其他与经营活动有关的 54,146,525.30 28,249,069.65
六、(四十六)
现金
经营活动现金流出小计 872,639,991.77 216,559,660.46
经营活动产生的现金流 66,805,489.45 41,241,154.07
六、(四十七)
量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,082,529,760.55 1,408,427,748.48
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和 284,295.00 13,200.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流入小计 1,082,814,055.55 1,408,440,948.48
购建固定资产、无形资产和 640,526,788.32 225,332,791.58
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,080,000,000.00 1,928,275,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流出小计 1,720,526,788.32 2,153,607,791.58
投资活动产生的现金流
-637,712,732.77 -745,166,843.10
量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 7,950,000.00 880,018,399.97
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 675,661,000.00
收到其他与筹资活动有关的 74,201,467.37
六、(四十六)
现金
筹资活动现金流入小计 757,812,467.37 880,018,399.97
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息 40,354,355.76 20,000,000.00
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的 1,680,000.00 18,519,000.00
六、(四十六)
现金
筹资活动现金流出小计 42,034,355.76 38,519,000.00
筹资活动产生的现金流 715,778,111.61 841,499,399.97
量净额
四、汇率变动对现金及现金等
-313,217.47 -236,852.38
价物的影响
五、现金及现金等价物净增加 144,557,650.82 137,336,858.56
六、(四十七)
额
加：期初现金及现金等价物 147,323,752.59 9,986,894.03
六、(四十七)
余额
六、期末现金及现金等价物余 291,881,403.41 147,323,752.59
六、(四十七)
额
公司负责人：王冰泉 主管会计工作负责人：周子嫄 会计机构负责人：周子嫄
母公司现金流量表
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2021年度 2020年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的 906,515,850.60 224,631,498.16
现金
收到的税费返还 764,559.71 309,385.09
收到其他与经营活动有关的 32,161,914.14 32,854,043.60
现金
经营活动现金流入小计 939,442,324.45 257,794,926.85
购买商品、接受劳务支付的 639,824,026.71 83,353,860.65
现金
支付给职工及为职工支付的 98,739,377.63 67,297,785.46
现金
支付的各项税费 79,055,378.39 37,559,051.59
支付其他与经营活动有关的 53,807,192.95 28,196,267.18
现金
经营活动现金流出小计 871,425,975.68 216,406,964.88
经营活动产生的现金流量净 68,016,348.77 41,387,961.97
额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,081,919,083.85 1,358,579,514.22
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和 284,295.00 13,200.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流入小计 1,082,203,378.85 1,358,592,714.22
购建固定资产、无形资产和 624,491,696.52 223,532,705.00
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,130,000,000.00 1,880,575,000.00
取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流出小计 1,754,491,696.52 2,104,107,705.00
投资活动产生的现金流
-672,288,317.67 -745,514,990.78
量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 7,950,000.00 880,018,399.97
取得借款收到的现金 675,661,000.00
收到其他与筹资活动有关的 74,201,467.37
现金
筹资活动现金流入小计 757,812,467.37 880,018,399.97
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息 40,354,355.76 20,000,000.00
支付的现金
支付其他与筹资活动有关的 1,680,000.00 18,519,000.00
现金
筹资活动现金流出小计 42,034,355.76 38,519,000.00
筹资活动产生的现金流 715,778,111.61 841,499,399.97
量净额
四、汇率变动对现金及现金等
-313,217.47 -236,852.38
价物的影响
五、现金及现金等价物净增加 111,192,925.24 137,135,518.78
额
加：期初现金及现金等价物 147,122,412.81 9,986,894.03
余额
六、期末现金及现金等价物余 258,315,338.05 147,122,412.81
额
公司负责人：王冰泉 主管会计工作负责人：周子嫄 会计机构负责人：周子嫄
合并所有者权益变动表
单位:元 币种:人民币
归属于母公司所有者权益
项目 少数股东 所有者权益
实收资 其他权益工具 权益 合计
资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配
本(或 其他 小计
优先股 永续债 其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润
股本)
一、上年年末余额 80,000 939,08 35,277 238,31 1,292,6 1,292,670,
,000.0 0,451. ,645.1 2,899. 70,996. 996.68
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企
业合并
其他
二、本年期初余额 80,000 939,08 35,277 238,31 1,292,6 1,292,670,
,000.0 0,451. ,645.1 2,899. 70,996. 996.68
三、本期增减变动 200,00 37,999 99,218 50,151 410,84 598,414 598,414,85
金额（减少以 0.00 ,980.4 ,902.2 ,096.3 4,877. ,856.78 6.78
“－”号填列） 5 8 9 66
（一）综合收益总 501,09 501,095 501,095,97
额 5,974. ,974.05 4.05
（二）所有者投入 200,00 37,999 99,218 137,418 137,418,88
和减少资本 0.00 ,980.4 ,902.2 ,882.73 2.73
通股 0.00 000.00 00.00 00
有者投入资本 ,980.4 980.45 .45
有者权益的金额 ,206.6 206.60 .60
,695.6 695.68 .68
（三）利润分配 50,151 -
- -
,096.3 90,251
,096.3 50,151
备
- -
东）的分配 40,100
,000.0
（四）所有者权益
内部结转
本（或股本）
本（或股本）
损
动额结转留存收益
转留存收益
（五）专项储备
（六）其他
四、本期期末余额 80,200 37,999 1,038, 85,428 649,15 1,891,0 1,891,085,
,000.0 ,980.4 299,35 ,741.5 7,777. 85,853. 853.46
归属于母公司所有者权益
项目 少数股东 所有者权
实收资 其他权益工具 资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益 益合计
本 (或 其他 小计
优先股 永续债 其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润
股本)
一、上年年末余额 60,000 84,980 18,386 106,628 269,99 269,996,1
,000.0 ,811.0 ,531.7 ,785.71 6,128. 28.54
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企
业合并
其他
二、本年期初余额 60,000 84,980 18,386 106,628 269,99 269,996,1
,000.0 ,811.0 ,531.7 ,785.71 6,128. 28.54
三、本期增减变动 20,000 854,09 16,891 131,684 1,022, 1,022,674
金额（减少以 ,000.0 9,640. ,113.4 ,114.26 674,86 ,868.14
“－”号填列） 0 47 1 8.14
（一）综合收益总 168,575 168,57 168,575,2
额 ,227.67 5,227. 27.67
（二）所有者投入 20,000 854,09 874,09 874,099,6
和减少资本 ,000.0 9,640. 9,640. 40.47
通股 ,000.0 2,075. 2,075. 75.47
有者投入资本
有者权益的金额 900.00 900.00 .00
（三）利润分配 16,891 -
- -
,113.4 20,000
,113.4 16,891,
备
- -
东）的分配 20,000
,000.0
（四）所有者权益
内部结转
本（或股本）
本（或股本）
损
动额结转留存收益
转留存收益
（五）专项储备
（六）其他
四、本期期末余额 80,000 939,08 35,277 238,312 1,292, 1,292,670
,000.0 0,451. ,645.1 ,899.97 670,99 ,996.68
公司负责人：王冰泉 主管会计工作负责人：周子嫄 会计机构负责人：周子嫄
母公司所有者权益变动表
单位:元 币种:人民币
项目 实收资本 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配利 所有者权
资本公积 专项储备 盈余公积
(或股本) 优先股 永续债 其他 股 收益 润 益合计
一、上年年末余额 80,000,00 939,080,4 35,277,6 238,648, 1,293,006
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 80,000,00 939,080,4 35,277,6 238,648, 1,293,006
三、本期增减变动金额（减 200,000.0 37,999,98 99,218,90 50,151,0 411,259, 598,829,8
少以“－”号填列） 0 0.45 2.28 96.39 867.54 46.66
（一）综合收益总额 501,510, 501,510,9
（二）所有者投入和减少资 200,000.0 37,999,98 99,218,90 137,418,8
本 0 0.45 2.28 82.73
入资本 0.45 0.45
益的金额 6.60 6.60
（三）利润分配 50,151,0 - -
分配 40,100,0 40,100,00
（四）所有者权益内部结转
股本）
股本）
转留存收益
收益
（五）专项储备
（六）其他
四、本期期末余额 80,200,00 37,999,98 1,038,299 85,428,7 649,908, 1,891,836
其他权益工具 减： 其他
项目 实收资本 (或 专项
优先 资本公积 库存 综合 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
股本) 永续债 其他 储备
股 股 收益
一、上年年末余额 60,000,000.00 84,980,811.09 18,386,531.74 106,628,785.71 269,996,128.54
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 60,000,000.00 84,980,811.09 18,386,531.74 106,628,785.71 269,996,128.54
三、本期增减变动金额 20,000,000.00 854,099,640.47 16,891,113.41 132,020,020.66 1,023,010,774.54
（减少以“－”号填
列）
（一）综合收益总额 168,911,134.07 168,911,134.07
（二）所有者投入和减 20,000,000.00 854,099,640.47 874,099,640.47
少资本
股
者投入资本
者权益的金额
（三）利润分配 16,891,113.41 -36,891,113.41 -20,000,000.00
-20,000,000.00 -20,000,000.00
东）的分配
（四）所有者权益内部
结转
（或股本）
（或股本）
额结转留存收益
留存收益
（五）专项储备
（六）其他
四、本期期末余额 80,000,000.00 939,080,451.56 35,277,645.15 238,648,806.37 1,293,006,903.08
公司负责人：王冰泉 主管会计工作负责人：周子嫄 会计机构负责人：周子嫄
三、公司基本情况
√适用 □不适用
公司注册地址和住所：益阳市迎宾西路 2 号；公司类型：其他股份有限公司（上市）；统一
社会信用代码：91430900774485857L；注册资本：8,020 万人民币；公司法定代表人：王冰泉。公
司经营范围：碳纤维材料及先进复合材料和粉末冶金材料的研制、开发、生产和销售及服务；本
企业所需原材料的进出口业务及本企业生产产品的出口业务（国家限制进出口的除外）；光伏发
电（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。具体业务：公司主要从事先
进碳基复合材料及产品的研发、生产和销售，现阶段聚焦于碳/碳复合材料及产品。公司主营业务
收入均来源于碳/碳复合材料及产品的销售。本财务报表由本公司董事会于 2022 年 2 月 25 日批
准报出。
√适用 □不适用
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。
子公司，是指被本公司控制的企业或主体。公司将湖南金博投资有限公司、湖南金博氢能科技有
限公司、湖南金博碳基材料研究院有限公司、湖南金博碳陶科技有限公司、湖南博泰创业投资有
限公司纳入合并财务报表范围。合并财务报表范围发生变化的详细情况见本财务报表附注“七、
合并范围的变更”和“八、在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照《企业会计准则》
及相关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。
√适用 □不适用
本公司管理层已评价自本期末起 12 个月内具备持续经营能力，不存在导致持续经营能力产
生重大怀疑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
无
本公司基于下述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指
南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）的要求，真实完整地反映了合并及公司的
财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。此外，本财务报告编制参照了证监会发布的《公开
发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》（2014 年修订）以及《关
于上市公司执行新企业会计准则有关事项的通知》（会计部函〔2018〕453 号）的列报和披露要
求。
本公司采用公历年度，本公司的会计年度从公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止。正常营业周期，
是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以 12 个月作为正常
营业周期，并以其作为资产与负债流动性划分的标准。
√适用 □不适用
正常营业周期，是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司
以 12 个月作为正常营业周期，并以其作为资产与负债流动性划分的标准。
本公司的记账本位币为人民币。
√适用 □不适用
本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资
产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本公司取得的
净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资
本公积不足冲减的，调整留存收益。
本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，
确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得
的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核
后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，按以下顺序处理：
（1）调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股
权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日
之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的，转为购
买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动以及持有的其他权
益工具投资公允价值变动而产生的其他综合收益除外。
（2）确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与
购买日应享有子公司可辨认净资产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小
于后者，差额计入当期损益。
通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形
（1）判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”
的原则
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通
常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
（2）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处
理方法
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项
处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置
投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控
制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
在合并财务报表中，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置
股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始
持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相
关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益或留存收益。
（3）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计
处理方法
处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子
公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，应当调整
留存收益。
处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日
的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计
算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的
投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益或留
存收益。
√适用 □不适用
合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司按照《企
业会计准则第 33 号——合并财务报表》编制。
合并财务报表系根据《企业会计准则第 33 号—合并财务报表》的规定，以母公司和纳入合
并范围的子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投
资，在抵销母公司权益性资本投资与子公司所有者权益中母公司所持有的份额和公司内部之间重
大交易及内部往来后编制而成。少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数
股东权益”项目列示。少数股东损益，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列
示。母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，自其与本公司同受最终控制方控制
之日起纳入本公司合并范围，并将其在合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映在编
制的合并财务报表中，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计
政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将
该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表。母公司在报告期内处置子公
司，将该子公司年初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表。
□适用 √不适用
现金流量表的现金指公司库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短
（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很
小的投资。
√适用 □不适用
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外
币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资
本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的
外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的
外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
√适用 □不适用
本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是
指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本
公司承诺买入或卖出金融资产的日期。
满足下列条件的，终止确认金融资产（或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部
分），即从其账户和资产负债表内予以转销：
（1）收取金融资产现金流量的权利届满；
（2）转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金
流量全额支付给第三方的义务；并且实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或
虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融
资产的控制。
本公司的金融资产于初始确认时根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金
流量特征，将金融资产划分为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他
综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的后续计量
取决于其分类。
本公司对金融资产的分类，依据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的现金流量特征
进行分类。
（1）以摊余成本计量的金融资产
金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：本公司管理该金融资产
的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金
流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用实际利率
法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资
产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目
标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额
为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。其折价或溢价采用实际
利率法进行摊销并确认为利息收入或费用。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为
当期损益外，此类金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认
时，其累计利得或损失转入当期损益。与此类金融资产相关利息收入，计入当期损益。
（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其
他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入计入当期损益，公允价值变动作为其他综合收益确
认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入留存收益。
（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之
外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，为了
能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。
当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分
类。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，
其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
本公司的金融负债于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融负债与以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融负债。
符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融负债：（1）该项指定能够消除或显著减少会计错配；（2）根据正式书面文件载明的集团
风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和
业绩评价，并在集团内部以此为基础向关键管理人员报告；（3）该金融负债包含需单独分拆的
嵌入衍生工具。
本公司在初始确认时确定金融负债的分类。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。
金融负债的后续计量取决于其分类：
（1）以摊余成本计量的金融负债
对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
（2）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债
的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有
抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该
金融资产和清偿该金融负债。
本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务
工具投资和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。信用损失，是指本公司按照
原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，
即全部现金短缺的现值。
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本
计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信
用损失进行估计。
（1）预期信用损失一般模型
如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存
续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著
增加，本公司按照相当于该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形
成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。本公司对信用风险的具体
评估，详见附注“九、与金融工具相关的风险”。
通常逾期超过 30 日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明
该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
具体来说，本公司将购买或源生时未发生信用减值的金融工具发生信用减值的过程分为三个
阶段，对于不同阶段的金融工具的减值有不同的会计处理方法：
第一阶段：信用风险自初始确认后未显著增加
对于处于该阶段的金融工具，公司按照未来 12 个月的预期信用损失计量损失准备，并按其
账面余额（即未扣除减值准备）和实际利率计算利息收入（若该工具为金融资产，下同）。
第二阶段：信用风险自初始确认后己显著增加但尚未发生信用减值
对于处于该阶段的金融工具，公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，并
按其账面余额和实际利率计算利息收入。
第三阶段：初始确认后发生信用减值
对于处于该阶段的金融工具，公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，但
对利息收入的计算不同于处于前两阶段的金融资产。对于已发生信用减值的金融资产，企业按其
摊余成本（账面余额减已计提减值准备，也即账面价值）和实际利率计算利息收入。
对于购买或源生时已发生信用减值的金融资产，公司仅将初始确认后整个存续期内预期信用
损失的变动确认为损失准备，并按其摊余成本和经信用调整的实际利率计算利息收入。
（2）本公司对在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，选择不与其初始确认时的信
用风险进行比较，而直接做出该工具的信用风险自初始确认后未显著增加的假定。
如果确定金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很
强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，也不一定会降低借款人履行其支付
合同现金流量义务的能力，那么该金融工具可被视为具有较低的信用风险。
（3）应收款项及租赁应收款
本公司对于《企业会计准则第 14 号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该
准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，
始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司对包含重大融资成分的应收款项和《企业会计准则第 21 号——租赁》规范的租赁应
收款，本公司作出会计政策选择，选择采用预期信用损失的简化模型，即按照相当于整个存续期
内预期信用损失的金额计量损失准备。
本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资
产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处
理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金
融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负
债。
通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价值和财务担保
金额两者之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。财务担保金额，是指所收到的对价中，将被
要求偿还的最高金额。
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对于《企业会计准则第 14 号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该
准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，
即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转
回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照
整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
预期信用损失的简化模型：始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收票据预
期信用损失进行估计。
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对于《企业会计准则第 14 号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该
准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，
即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转
回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照
整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
预期信用损失的简化模型：始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收账款预
期信用损失进行估计。
项 目 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括历史信用损失经验，并考虑前
应收款项—信用风
账龄组合 瞻性信息结合当前状况以及未来经济情况的预测，通过违约风险敞口和整
险特征组合
个存续期信用损失率，以组合的方式对预期信用损失进行估计
公司账龄组合与整个存续期间预期信用损失率对照表如下：
应收款项账龄 预期信用损失率（%）
坏账准备并确认预期信用损失。
√适用 □不适用
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资
产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目
标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额
为基础的利息的支付。
本公司将持有的银行承兑汇票，以贴现或背书等形式转让，且该类业务较为频繁、涉及金额
也较大的，其管理业务模式实质为既收取合同现金流量又出售，按照金融工具准则的相关规定，
将其分类至以公允价值计量变动且其变动计入其他综合收益的金融资产。
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对其他应收款采用预期信用损失的一般模型按照“附注三、（九）金融工具”进行处
理。
√适用 □不适用
存货包括在生产经营过程中为销售或耗用而储备的原材料、在产品、产成品、发出商品、周
转材料等。
存货中的原材料、周转材料取得时按实际成本核算，发出时按加权平均法核算。存货中产成
品按实际成本核算，发出采用加权平均法计价。
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照存货类别成本高于可变现净值的
差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去
估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营
过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关
税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部
分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价
准备的计提或转回的金额。本公司存货跌价准备的具体计提方法如下：
在产品：在产品为需要经过加工的存货，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将
要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值，可变现净值高于成本时
无需计提存货跌价准备。
原材料：库龄 1-6 个月的原材料，公司持有的目的为生产产成品，按照与在产品一致的计算
方法计算可变现净值，可变现净值高于成本时无需计提存货跌价准备；对于库龄 7-12 个月及 1
年以上的原材料，公司考虑投入生产及变现的可能性，分别按期末余额的 50%及 0 确定可变现净
值，并计提相应存货跌价准备。
库存商品：公司产品大多为定制产品，从接受订单到生产到发货实现销售的时间间隔为 3-5
个月，存货周转天数亦在半年左右，因此库龄 7-12 个月的产成品存在跌价的可能性较大，基于
谨慎性原则，公司按账面成本的 50%估计可变现净值，并计提存货跌价准备；公司库龄为 1 年以
上的产成品基本无利用价值，公司将 1 年以上的产成品可变现净值确定为 0，并全额计提存货跌
价准备。
发出商品：根据《企业会计准则第 1 号-存货》第十七条，为执行销售合同或者劳务合同而
持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。公司的发出商品，为根据销售合同或订单约
定，发至客户指定的收货地点的产成品，相关合同或订单已约定了产品的销售价格，以合同价格
为基础计算的可变现净值通常高于存货成本，无需计提跌价准备。
存货的盘存制度为永续盘存制。
领用时一次全转销。
(1).合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。
本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取的对价（除应收款项）列示为合同资产。
对于不包含重大融资成分的合同资产，本公司采用预期信用损失的简化模型，即始终按照相
当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金
额，作为减值损失或利得计入当期损益。
对于包含重大融资成分的合同资产，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照
相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金
额，作为减值损失或利得计入当期损益。
(2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
√适用 □不适用
本公司将同时满足下列条件的企业组成部分（或非流动资产）划分为持有待售：（1）根据
类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发
生，已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺（确定的购买承诺，是指企业与其他方
签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条
款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小），预计出售将在一年内完成。已经获得按照有
关规定需得到相关权力机构或者监管部门的批准。
本公司将持有待售的预计净残值调整为反映其公允价值减去出售费用后的净额（但不得超过
该项持有待售的原账面价值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计
入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金
额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中适用《企业会计准则第 42 号——持有待
售的非流动资产、处置组和终止经营》计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵
减其账面价值。
后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记
的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当
期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。后续资产负债表日持有待售的处
置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类
别后适用《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》计量规定的
非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，
以及适用《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》计量规定的
非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的处置组确认的资
产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外适用《企业会计准则第 42 号——持有待售的
非流动资产、处置组和终止经营》计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其
账面价值。公司因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权的，无论出售后是否保
留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务
报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划
分为持有待售类别。
(1).债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
(1).其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
(1).长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
√适用 □不适用
（1）同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行
权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的
账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值
或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积（资本溢价或股本溢价）；资本公积不足冲减的，
调整留存收益。
分步实现同一控制下企业合并的，以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益
份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得
进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公
积不足冲减的，冲减留存收益。
（2）非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始
投资成本。
（3）除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资
成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者
投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除
外）。
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在本公司个别财务报表中采用成本法核
算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
采用成本法时，长期股权投资按初始投资成本计价，除取得投资时实际支付的价款或对价中
包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润，
确认为当期投资收益，并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。
采用权益法时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公
允价值份额的，归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的
成本。
采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份
额，确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，
以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本公司的会计政策及会计期
间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的
部分（但内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认），对被投资单位的净利润进行调整后
确认。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的
账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构
成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被
投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有
能力运用对被投资方的权力影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政
策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
（1）部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形
部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，将处置价款与处置投资对应的账面
价值的差额确认为当期投资收益。
（2）部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形
部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股
权相对应的长期股权投资的账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确
认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金
融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有关成本法转为权益
法的相关规定进行会计处理。
对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按
照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
不适用
(1).确认条件
√适用 □不适用
计年度的有形资产。包括房屋及建筑物、机器设备、运输工具和办公设备及其他等。
固定资产以取得时的成本作为入账价值。
固定资产折旧采用年限平均法，从其达到预定可使用状态的次月起提取折旧。除已提足折旧
仍继续使用的固定资产，对所有固定资产计提折旧。折旧按预计的使用年限，以分类或单项折旧
率按月计算，并根据用途分别计入相关资产的成本或当期费用。已计提减值准备的固定资产以扣
除已计提的固定资产减值准备累计金额后的金额作为应计折旧额。对持有待售的固定资产，停止
计提折旧并对其预计净残值进行调整。
固定资产后续支出的处理：固定资产的修理与维护支出于发生时计入当期损益。固定资产的
重大改建、扩建、改良及装修等发生的后续支出，在使该固定资产可能流入企业的经济利益超过
了原先的估计时，予以资本化；重大改建、扩建及改良等发生的后续支出按直线法在固定资产尚
可使用年限期间内计提折旧；装修支出按直线法在预计受益期间内计提折旧。
各类固定资产的预计净残值率、预计使用年限和年折旧率如下：
资产类别 净残值率（%） 使用年限（年） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 5 20-40 2.38-4.75
机器设备 5 5-10 9.50-19.00
运输工具 5 5 19.00
办公设备及其他 5 5 19.00
年末如果出现了市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等减值迹象，导致固定资产可
收回金额低于账面价值的，按单项固定资产可收回金额低于年末账面价值的差额计提固定资产减
值准备。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的
现值之间较高者确定。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 20-40 5 2.38-4.75
机器设备 年限平均法 5-10 5 9.50-19.00
运输工具 年限平均法 5 5 19.00
办公设备及其他 年限平均法 5 5 19.00
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
√适用 □不适用
在建工程分为自营建造工程和出包建造工程两类。
按实际发生的支出确定工程成本。自营工程按直接材料、直接工资、直接施工费等计量；出
包工程按应支付的工程价款等计量；设备安装工程按所安装设备的价值、安装费用、工程试运转
等所发生的支出确定工程成本。在建工程成本还包括资本化的借款费用和汇兑损益。
建造的固定资产从达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按
估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧。待办理了竣工决算手续后再按实际成本调整原
来的暂估价值，但原按暂估价值计提的折旧额不再追溯调整。
会计年末，对在建工程进行全面检查，当存在减值迹象时，估计其可收回金额，按该项工程
可收回金额低于期账面价值的差额计提减值准备。
√适用 □不适用
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本
化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
（1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1）资产支出已经发生；2）借款费用已
经发生；3）为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超
过 3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建
或者生产活动重新开始。
（3）当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停
止资本化。
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息
费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取
得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建
或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出
加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
本公司无形资产主要包括土地使用权与软件，无形资产取得时按成本计价，年末按照账面价
值与可收回金额孰低计价。
使用寿命有限的无形资产自可供使用时起在使用寿命内系统合理摊销计入损益，摊销方法以
反映该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式确定。无法可靠确定预期实现方式的，采用直
线法进行摊销。具体年限如下：
项 目 摊销年限（年）
土地使用权 50
软件 5
使用寿命不确定的无形资产不进行摊销，本公司尚不存在使用寿命不确定的无形资产。
（1）来源于合同性权利或其他法定权利的无形资产，其使用寿命为合同性权利或其他法定
权利的期限；合同性权利或其他法定权利在到期时因续约等延续、且有证据表明企业续约不需要
付出大额成本的，续约期计入使用寿命。
（2）合同或法律没有规定使用寿命的，本公司通过与同行业的情况进行比较、参考历史经
验、或聘请相关专家进行论证等方法，综合各方面因素确定无形资产能为企业带来经济利益的期
限。
按照上述方法仍无法合理确定无形资产为企业带来经济利益期限的，该项无形资产视为使用
寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的无形资产不摊销。公司于每个会计期对使用寿命不确
定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，则估计其使
用寿命，并按上述“2、无形资产摊销方法”摊销。
（1）首先，本公司将内部研究开发项目区分为研究阶段和开发阶段：
研究阶段是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查阶段。
开发阶段是指已完成研究阶段，在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于
某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段。
（2）其次，本公司根据上述划分研究阶段、开发阶段的标准，归集相应阶段的支出。研究
阶段发生的支出于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，在同时满足下列条件时，确认为无形
资产：
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形
资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，证明其有用性；
④有足够的技术、服务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出
售该无形资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
(2).内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
√适用 □不适用
企业在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。
因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进
行减值测试。
存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值：
（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下
跌；（2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期
发生重大变化，从而对企业产生不利影响；（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经
提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率， 导致资产可收回金额大幅度降
低；（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；（5）资产已经或者将被闲置、终
止使用或者计划提前处置；（6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于
预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计
金额等；（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。
可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者
之间较高者确定。
处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态
所发生的直接费用等。
资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来
现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。预计资产未来现金流量的现值，
综合考虑资产的预计未来现金流量、使用寿命和折现率等因素。
可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可
收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
□适用 √不适用
(1).合同负债的确认方法
√适用 □不适用
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。
本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。
(1).短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
职工薪酬，是指本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的除股份支付以外各种
形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。本公
司提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。
本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或
相关资产成本。其中，非货币性福利按照公允价值计量。
(2).离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提
出给予补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福
利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，
同时计入当期损益。
(3).辞退福利的会计处理方法
□适用 √不适用
(4).其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
预计负债包括对外提供担保、商业承兑票据贴现、未决诉讼、产品质量保证、亏损合同以及
重组义务等很可能产生的负债等。
如发生与或有事项相关的义务并同时符合以下条件时，本公司在资产负债表中反映为负债：
该义务是本公司承担的现时义务，该义务的履行很可能导致经济利益流出企业，该义务的金额能
够可靠地计量。
本公司根据最近三年实际发生的售后服务费合计与对应三年收入合计的比例乘以当期收入金
额预提销售产品的售后服务费，如 2021 年度计提的金额为 2019 至 2021 年实际发生的售后服务
费合计与 2018 年至 2020 年收入合计的比例乘以 2021 年的营业收入，以此类推。
√适用 □不适用
包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（1）存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。
（2）不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行
的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和
期权定价模型等。
根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。
（1）以权益结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允
价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行
权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益
工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或
费用，相应调整资本公积。
换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照
其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的
公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，
相应增加所有者权益。
（2）以现金结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按本公司承担负债的
公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行
权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况
的最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相
应的负债。
（3）修改、终止股份支付计划
如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本公司按照权益工具公允价值的增加相应地
确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，本公司将增加的权益工具的公
允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司
在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本公司继续以权益工具在授予日的公允价值为
基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工
具的数量，本公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方
式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
如果本公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行
权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内
确认的金额。
□适用 √不适用
(1).收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
公司主营业务收入均来源于碳/碳复合材料及产品的销售。
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。取得相关商
品控制权是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。
或“某一时点履行的履约义务”，分别按以下原则进行收入确认。
（1）本公司满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务：
①客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。
②客户能够控制本公司履约过程中在建的资产。
③本公司履约过程中所产出的资产具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计
至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履
约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品的性质，采用产出法或投入法确定恰当的履约进度。
（2）对于不属于在某一时段内履行的履约义务，属于在某一时点履行的履约义务，本公司在
客户取得相关商品控制权时点确认收入。
在判断客户是否已取得商品控制权时，本公司考虑下列迹象：
①本公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务。
②本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。
③本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。
④本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上
的主要风险和报酬。
⑤客户已接受该商品。
⑥其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
本公司收入确认的具体政策：
境内销售：在产品交付并取得客户出具的验收结算单时确认收入。
境外销售：在产品报关出口并取得出口单据之后确认收入。
本公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。在确定交易价格时，本公司考虑可
变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。
（1）可变对价
本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价
格，不超过在相关不确定性消除时累计己确认收入极可能不会发生重大转回的金额。企业在评估
累计已确认收入是否极可能不会发生重大转回时，同时考虑收入转回的可能性及其比重。
（2）重大融资成分
合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品控制权时即以现金支付的应付
金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。
（3）非现金对价
客户支付非现金对价的，本公司按照非现金对价的公允价值确定交易价格。非现金对价的公
允价值不能合理估计的，本公司参照其承诺向客户转让商品的单独售价间接确定交易价格。
（4）应付客户对价
针对应付客户对价的，将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付（或承诺支付）
客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入，但应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品
的除外。
公司应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的，采用与本公司其他采购相一致
的方式确认所购买的商品。应付客户对价超过向客户取得可明确区分商品公允价值的，超过金额
冲减交易价格。向客户取得的可明确区分商品公允价值不能合理估计的，将应付客户对价全额冲
减交易价格。
(2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
√适用 □不适用
合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。
本公司为履行合同发生的成本同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：
（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产；但
是，该资产摊销不超过一年的可以在发生时计入当期损益。
与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销。
与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司将对于超出部分计提减
值准备，并确认为资产减值损失：
上述资产减值准备后续发生转回的，转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况
下该资产在转回日的账面价值。
√适用 □不适用
按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
（1）与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的
方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配
的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
（2）与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，
在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损
益。
计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
活动无关的政府补助，计入营业外收支。
资金直接拨付给本公司两种情况处理：
（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款
的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算
相关借款费用。
（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
√适用 □不适用
某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按
照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采
用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额
（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有
关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，
如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转
回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差
异产生的递延所得税负债。
与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产
生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，
对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未
来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予
确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异
的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款
抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。资产负债表日，对于递延所得税资
产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计
量。于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的
应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获
得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
(1).经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司作为出租人的，在租赁期内各个期间，采用直线法的方法，将经营租赁的租赁收款额
确认为租金收入。将发生的与经营租赁有关的初始直接费用进行资本化，在租赁期内按照与租金
收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。
对于经营租赁资产中的固定资产，本公司应当采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营
租赁资产，应当根据该资产适用的企业会计准则，采用系统合理的方法进行摊销。本公司按照
《企业会计准则第 8 号——资产减值》的规定，确定经营租赁资产是否发生减值，并进行相应会
计处理。
(2).融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司作为出租人的，在租赁期开始日，对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资
租赁资产，并按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。
(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司为承租人时，在租赁期开始日，除选择采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，
对租赁确认使用权资产和租赁负债。
在租赁期开始日后，本公司采用成本模式对使用权资产进行后续计量。参照《企业会计准则
第 4 号——固定资产》有关折旧规定，对使用权资产计提折旧。承租人能够合理确定租赁期届满
时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能
够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。本公
司按照《企业会计准则第 8 号——资产减值》的规定，确定使用权资产是否发生减值，并对已识
别的减值损失进行会计处理。
本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。
按照《企业会计准则第 17 号——借款费用》等其他准则规定计入相关资产成本的，从其规定。
本公司对于短期租赁和低价值资产租赁，选择不确认使用权资产和租赁负债，将短期租赁和
低价值资产租赁的租赁付款额，在租赁期内各个期间按照直线法的方法计入相关资产成本或当期
损益。
（1）融资租赁
本公司作为出租人的，在租赁期开始日，对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资
租赁资产，并按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。
（2）经营租赁
本公司作为出租人的，在租赁期内各个期间，采用直线法的方法，将经营租赁的租赁收款额
确认为租金收入。将发生的与经营租赁有关的初始直接费用进行资本化，在租赁期内按照与租金
收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。
对于经营租赁资产中的固定资产，本公司采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营
租赁资产，根据该资产适用的企业会计准则，采用系统合理的方法进行摊销。本公司按照《企业
会计准则第 8 号——资产减值》的规定，确定经营租赁资产是否发生减值，并进行相应会计处理。
□适用 √不适用
(1).重要会计政策变更
√适用 □不适用
备注(受重要影响的报表项目
会计政策变更的内容和原因 审批程序
名称和金额)
《企业会计准则第 21 号租
经董事会审批 详见其他说明
赁》（2018 年修订）
《企业会计准则解释第 14
按财会〔2021〕1 号规定执行 详见其他说明
号》（财会〔2021〕1 号）
《企业会计准则解释第 15
按财会〔2021〕35 号规定执行 详见其他说明
号》（财会〔2021〕35 号）
其他说明
号）相关规定，根据累积影响数，调整使用权资产、租赁负债、年初留存收益及财务报表其他相
关项目金额，对可比期间信息不予调整。该会计政策变更对公司合并及公司财务报表列报无影
响。
关规定，根据累积影响数，调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不
予调整。该会计政策变更对公司合并及公司财务报表无影响。
号，以下简称“解释 15 号”），解释 15 号中“关于资金集中管理相关列报”相关规定，自公布
之日起实施。解释发布前财务报表未按照上述规定列报的，按照本解释对可比期间的财务报表数
据进行相应调整。该会计政策变更对公司合并及公司财务报表无影响。
(2).重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3).2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 147,323,752.59 147,323,752.59
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 574,000,000.00 574,000,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款 97,527,464.46 97,527,464.46
应收款项融资 212,884,511.09 212,884,511.09
预付款项 6,425,913.69 6,425,913.69
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 36,128.02 36,128.02
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 47,308,792.49 47,308,792.49
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 9,305,727.29 9,305,727.29
流动资产合计 1,094,812,289.63 1,094,812,289.63
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 9,940,856.39 9,940,856.39
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 246,049,265.26 246,049,265.26
在建工程 73,199,661.12 73,199,661.12
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 33,957,390.71 33,957,390.71
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 6,741,886.90 6,741,886.90
其他非流动资产 20,152,709.51 20,152,709.51
非流动资产合计 390,041,769.89 390,041,769.89
资产总计 1,484,854,059.52 1,484,854,059.52
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 39,177,290.92 39,177,290.92
预收款项
合同负债 29,705,465.56 29,705,465.56
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 16,769,897.21 16,769,897.21
应交税费 658,142.59 658,142.59
其他应付款 358,925.23 358,925.23
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 72,330,356.38 72,330,356.38
流动负债合计 159,000,077.89 159,000,077.89
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 4,588,622.75 4,588,622.75
递延收益 12,635,266.67 12,635,266.67
递延所得税负债 15,959,095.53 15,959,095.53
其他非流动负债
非流动负债合计 33,182,984.95 33,182,984.95
负债合计 192,183,062.84 192,183,062.84
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 80,000,000.00 80,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 939,080,451.56 939,080,451.56
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 35,277,645.15 35,277,645.15
一般风险准备
未分配利润 238,312,899.97 238,312,899.97
归属于母公司所有者权益
（或股东权益）合计
少数股东权益
所有者权益（或股东权
益）合计
负债和所有者权益（或
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 147,122,412.81 147,122,412.81
交易性金融资产 556,000,000.00 556,000,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款 97,527,464.46 97,527,464.46
应收款项融资 212,884,511.09 212,884,511.09
预付款项 6,425,913.69 6,425,913.69
其他应收款 36,128.02 36,128.02
其中：应收利息
应收股利
存货 47,308,792.49 47,308,792.49
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 9,305,727.29 9,305,727.29
流动资产合计 1,076,610,949.85 1,076,610,949.85
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 30,000,000.00 30,000,000.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 244,334,682.79 244,334,682.79
在建工程 73,199,661.12 73,199,661.12
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 33,957,390.71 33,957,390.71
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 6,741,886.90 6,741,886.90
其他非流动资产 20,152,709.51 20,152,709.51
非流动资产合计 408,386,331.03 408,386,331.03
资产总计 1,484,997,280.88 1,484,997,280.88
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 39,177,290.92 39,177,290.92
预收款项
合同负债 29,705,465.56 29,705,465.56
应付职工薪酬 16,577,392.91 16,577,392.91
应交税费 657,961.85 657,961.85
其他应付款 358,925.23 358,925.23
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 72,330,356.38 72,330,356.38
流动负债合计 158,807,392.85 158,807,392.85
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 4,588,622.75 4,588,622.75
递延收益 12,635,266.67 12,635,266.67
递延所得税负债 15,959,095.53 15,959,095.53
其他非流动负债
非流动负债合计 33,182,984.95 33,182,984.95
负债合计 191,990,377.80 191,990,377.80
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 80,000,000.00 80,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 939,080,451.56 939,080,451.56
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 35,277,645.15 35,277,645.15
未分配利润 238,648,806.37 238,648,806.37
所有者权益（或股东权
益）合计
负债和所有者权益（或
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
无
(4).2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
□适用 √不适用
六、税项
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
增值税 销售商品及提供劳务的增值额 13%
消费税
营业税
城市维护建设税 实际缴纳的流转税 7%
企业所得税 应纳税所得额 15%、25%
教育费附加 实际缴纳的流转税 3%
地方教育附加 实际缴纳的流转税 2%
房产税 房产原值一次减除 20% 1.2
土地使用税 公司土地使用权的土地面积 6 元/平方米、8 元/平方米
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
纳税主体名称 所得税税率（%）
本公司 15
湖南金博投资有限公司 25
湖南金博氢能科技有限公司 25
湖南金博碳基材料研究院有限公司 25
湖南金博碳陶科技有限公司 25
湖南博泰创业投资有限公司 25
的高新技术企业证书，证书号为 GR202143000397，有效期三年，故公司 2021 年度适用 15%的企
业所得税优惠税率。
√适用 □不适用
企业开展研发活动中实际发生的研发费用，未形成无形资产计入当期损益的，在按规定据实扣除
的基础上，自 2021 年 1 月 1 日起，再按照实际发生额的 100%在税前加计扣除；形成无形资产
的，自 2021 年 1 月 1 日起，按照无形资产成本的 200%在税前摊销。故公司 2021 年度享受按研
发费用额的 100%在税前加计扣除的优惠政策。
用在计算应纳税所得额时扣除，不再分年度计算折旧。）执行期限延长至 2023 年 12 月 31 日，
公司按该优惠政策对 2021 年度购入的单位价值不超过 500 万元的设备、器具一次性在应纳税所
得额扣除。
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 21,412.92 0.45
银行存款 291,859,990.49 147,323,752.14
其他货币资金
合计 291,881,403.41 147,323,752.59
其中：存放在境外
的款项总额
其他说明
无
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
其中：
理财产品及结构性存款 590,772,489.03 574,000,000.00
指定以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
其中：
合计 590,772,489.03 574,000,000.00
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1). 应收票据分类列示
□适用 √不适用
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
其中：1 年以内分项
合计 442,288,541.28
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
计 计
类 比 比
提 账面 提 账面
别 例 例
金额 金额 比 价值 金额 金额 比 价值
(% (%
例 例
) )
(%) (%)
按 264,120. 0. 264,120 100 264,120. 0. 264,120 100
单 69 06 .69 .00 69 26 .69 .00
项
计
提
坏
账
准
备
按 442,024, 99 22,598, 5.1 419,426, 102,887, 99 5,360,5 5.2 97,527,
组 420.59 .9 381.80 1 038.79 983.08 .7 18.62 1 464.46
合 4 4
计
提
坏
账
准
备
合
计
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由
小额难以收回应收
账款合计
合计 264,120.69 264,120.69 100 /
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：按账龄分析法组合计提坏账准备的应收账款
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
合计 442,024,420.59 22,598,381.80
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
类别 期初余额 本期变动金额 期末余额
收回或 转销或 其他变
计提
转回 核销 动
应收账款
坏账准备
合计 5,624,639.31 17,237,863.18 22,862,502.49
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占应收账款期末余额
单位名称 期末余额 坏账准备期末余额
合计数的比例(%)
弘元新材料（包
头）有限公司
天津环睿电子科技
有限公司
青海高景太阳能科
技有限公司
包头美科硅能源有
限公司
双良硅材料（包
头）有限公司
合计 329,371,492.70 74.47 16,468,574.64
其他说明
无
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑汇票 270,127,832.64 212,884,511.09
合计 270,127,832.64 212,884,511.09
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
注 1：公司银行承兑汇票可能会贴现、背书转让或到期承兑，既以收取合同现金流量为目标
又以出售为目标，故在“应收款项融资”项目核算。
注 2：本公司管理层分析并判断所持有的银行承兑汇票不存在重大的信用风险，不会因银行
违约而产生重大损失，故无需对银行承兑汇票计提坏账准备。
(1).预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
合计 14,452,948.42 100 6,425,913.69 100
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款 323,491.24 36,128.02
合计 323,491.24 36,128.02
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1).应收利息分类
□适用 √不适用
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4).应收股利
□适用 √不适用
(5).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(6).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(7).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
其中：1 年以内分项
合计 342,096.05
(8).按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
代扣代缴员工保险 250,556.55
备用金及其他 91,539.50 38,029.50
合计 342,096.05 38,029.50
(9).坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期信 整个存续期预期信
坏账准备 未来12个月预 合计
用损失(未发生信 用损失(已发生信
期信用损失
用减值) 用减值)
额
额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 16,703.33 16,703.33
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
余额
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(10). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或转 转销或核 期末余额
计提 其他变动
回 销
坏账损失 1,901.48 16,703.33 18,604.81
合计 1,901.48 16,703.33 18,604.81
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(11). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款期
款项的性 坏账准备
单位名称 期末余额 账龄 末余额合计数的
质 期末余额
比例(%)
益阳市社保 代扣代缴员
局 工保险
宛英花 备用金 41,539.50 1 年以内 12.14 2,076.98
益阳中燃城
市燃气发展 其他 30,000.00 1-2 年 8.77 3,000.00
有限公司
益阳高新资
产经营有限 其他 20,000.00 1 年以内 5.85 1,000.00
公司
合计 / 342,096.05 / 100 18,604.81
(13). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(14). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(1).存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
存货跌价 存货跌价
项目 准备/合同 准备/合同
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
履约成本 履约成本
减值准备 减值准备
原材料 17,764.70
在产品
库存商品
周转材料
消耗性生物
资产
合同履约成
本
发出商品
合计
(2).存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 转回或转 期末余额
计提 其他 其他
销
原材料 17,764.70
在产品
库存商品
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
合计
注：其他减少系本期报废的以前年度已全额计提跌价准备的存货。
(3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4).合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(1).合同资产情况
□适用 √不适用
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3).本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
其他说明
无
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
合同取得成本
应收退货成本
定向增发直接相关费用 830,188.67
待抵扣增值税进项税额 37,803.69 3,606,563.15
债券发行直接相关费用 783,018.86
预缴企业所得税 4,916,145.28
合计 867,992.36 9,305,727.29
其他说明
无
(1).债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(1).其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(1).长期应收款情况
□适用 √不适用
(2).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3).因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4).转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
减值
权益法 其他 宣告发
被投资 期初 其他 计提 期末 准备
追加 减少 下确认 综合 放现金
单位 余额 权益 减值 其他 余额 期末
投资 投资 的投资 收益 股利或
变动 准备 余额
损益 调整 利润
一、合营企业
湖南金
硅科技 32,817
,856. ,673.
有限公 .05
司
小计 ,856. ,673.
.05
二、联营企业
小计
合计 ,856. ,673.
.05
其他说明
无
(1).其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
(2).非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
投资性房地产计量模式
不适用
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
固定资产 754,352,202.59 246,049,265.26
固定资产清理
合计 754,352,202.59 246,049,265.26
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1).固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
办公设备及
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 合计
其他
一、账面原值：
余额 03 26 9 6 94
增加金额 03 90 66
（1
）购置
（2
）在建工程 738,123.91
转入
（3
）企业合并
增加
减少金额
（1
）处置或报 6,549,293.98 208,750.44 6,758,044.42
废
余额 06 18 9 5 18
二、累计折旧
余额 4 6 9 9 8
增加金额 3 2
（1 48,624,327.7 54,758,513.6
）计提 3 2
减少金额
（1
）处置或报 6,221,829.27 6,610.44 6,228,439.71
废
余额 9 2 1 7 59
三、减值准备
余额
增加金额
（1
）计提
减少金额
（1
）处置或报
废
余额
四、账面价值
账面价值 07 56 8 8 59
账面价值 49 10 0 26
(2).暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3).通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4).通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5).未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
先进碳基复合材料产能扩建
项目产能扩建-房屋建筑物
热场复合材料产能建设项目-
房屋建筑物
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
在建工程 108,968,086.93 73,199,661.12
工程物资
合计 108,968,086.93 73,199,661.12
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1).在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
减 减
项目 值 值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准 准
备 备
热场复合材
料产能建设 105,114,153.18 105,114,153.18
项目
未安装设备 3,853,933.75 3,853,933.75 12,214,020.37 12,214,020.37
先进碳基复
合材料产能
扩建项目产
能扩建
合计 108,968,086.93 108,968,086.93 73,199,661.12 73,199,661.12
(2).重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
工
程 本
本 累 期
期 计 利
项 其 投 息 资
本期转入 利息资本 其中：本
目 期初 本期增加 他 期末 入 工程 资 金
预算数 固定资产 化累计金 期利息资
名 余额 金额 减 余额 占 进度 本 来
金额 额 本化金额
称 少 预 化 源
金 算 率
额 比 (%
例 )
(%)
热
场
复
可
合
转
材
债
料 312,478,5 238,443,8 133,329,6 105,114,1 46. 76.3 3,012,69 3,012,69 4.
募
产 00.00 41.72 88.54 53.18 83 1% 0.00 0.00 73
集
能
资
建
金
设
项
目
先
进
碳
基
复
合 募
材 162,340,9 60,985,6 51,511,20 112,496,8 81. 集
料 10.93 40.75 8.73 49.48 22 资
产 金
能
扩
建
项
目
未
安
装
设
备
合 474,819,4 73,199,6 598,667,5 563,008,2 108,858,8 3,012,69 3,012,69
/ / / /
计 10.93 61.12 09.72 84.57 86.27 0.00 0.00
(3).本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
(4).工程物资情况
□适用 √不适用
(1).采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1).无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
非专利技
项目 土地使用权 专利权 软件 合计
术
一、账面原值
金额
(1)购置 82,692,095.14 386,630.49 83,078,725.63
(2)内部研
发
(3)企业合
并增加
金额
(1)处置
二、累计摊销
金额
（1）计提 1,129,277.28 100,347.10 1,229,624.38
金额
(1)处置
三、减值准备
金额
（1）计提
金额
(1)处置
四、账面价值
价值
价值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0
(2).未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1).商誉账面原值
□适用 √不适用
(2).商誉减值准备
□适用 √不适用
(3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5).商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1).未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性差 递延所得税 可抵扣暂时性 递延所得税
异 资产 差异 资产
资产减值准备 24,031,438.20 3,604,715.73 8,135,356.57 1,220,303.49
内部交易未实现利润
可抵扣亏损
预计负债 14,676,989.01 2,201,548.35 4,588,622.75 688,293.41
递延收益 10,244,419.71 1,536,662.96 12,635,266.67 1,895,290.00
股份支付 170,492,511.11 25,573,876.66 19,586,666.67 2,938,000.00
可转债确认利息 8,155,692.66 1,223,353.90
合计 227,601,050.69 34,140,157.60 44,945,912.66 6,741,886.90
(2).未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 应纳税暂时性差 递延所得税 应纳税暂时性差 递延所得税
异 负债 异 负债
非同一控制企业合并
资产评估增值
其他债权投资公允价
值变动
其他权益工具投资公
允价值变动
固定资产暂时性差异 107,411,510.20 16,111,726.53 106,393,970.17 15,959,095.53
合计 107,411,510.20 16,111,726.53 106,393,970.17 15,959,095.53
(3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4).未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异
可抵扣亏损 790,511.14 335,906.40
合计 790,511.14 335,906.40
(5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
合计 790,511.14 335,906.40 /
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 减值 账面余额 减
项目 准备 值
账面价值 账面价值
准
备
合同取得
成本
合同履约
成本
应收退货
成本
合同资产
预付房款 41,818,197.55 41,818,197.55 19,017,819.69 19,017,819.69
预付设备 16,012,067.53 16,012,067.53 1,134,889.82
及工程款
购置土地 1,980,000.00 1,980,000.00
使用权前
期费用
合计 59,810,265.08 59,810,265.08 20,152,709.51 20,152,709.51
其他说明：
无
(1).短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款 30,034,833.33
未终止确认的已贴现未到期银 48,889,754.86
行承兑汇票
合计 78,924,588.19
短期借款分类的说明：
无
(2).已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1).应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
货款 22,211,465.09 3,664,791.98
工程设备款 130,236,179.80 31,138,595.70
燃料动力款 5,212,438.25 1,817,883.80
其他 5,775,977.57 2,556,019.44
合计 163,436,060.71 39,177,290.92
(2).账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(1).应付票据列示
□适用 √不适用
(1). 预收账款项列示
□适用 √不适用
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(1).合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
已收取客户对价而应向客户
转让商品的义务
合计 6,461,727.58 29,705,465.56
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(1).应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 16,769,897.21 90,652,203.78 98,741,393.60 8,680,707.39
二、离职后福利-设定提
存计划
三、辞退福利
四、一年内到期的其他
福利
合计 16,769,897.21 94,321,303.95 102,410,493.77 8,680,707.39
(2).短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴
和补贴
二、职工福利费 5,603,487.16 5,534,166.64 69,320.52
三、社会保险费 1,952,784.55 1,952,784.55
其中：医疗保险费 1,787,339.67 1,787,339.67
工伤保险费 165,444.88 165,444.88
生育保险费
四、住房公积金 2,567,382.00 2,567,382.00
五、工会经费和职工教
育经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计 16,769,897.21 90,652,203.78 98,741,393.60 8,680,707.39
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
合计 3,669,100.17 3,669,100.17
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 2,967,715.93
消费税
营业税
企业所得税 27,122,085.96
个人所得税 413,128.31 658,142.59
城市维护建设税
合计 30,502,930.20 658,142.59
其他说明：
无
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付利息
应付股利
其他应付款 462,554.78 358,925.23
合计 462,554.78 358,925.23
其他说明：
□适用 √不适用
应付利息
(1).分类列示
□适用 √不适用
应付股利
(2).分类列示
□适用 √不适用
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
代扣代缴五险一金 224.00 16,830.49
其他 462,330.78 342,094.74
合计 462,554.78 358,925.23
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
合计 2,054,861.11
其他说明：
无
其他流动负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
短期应付债券
应付退货款
未终止确认的已背书未到 101,968,809.62 68,468,645.86
期银行承兑汇票
待转销项税额 840,024.59 3,861,710.52
合计 102,808,834.21 72,330,356.38
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款 48,000,000.00
合计 48,000,000.00
长期借款分类的说明：
无
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
(1).应付债券
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可转换公司债券 567,406,716.97
合计 567,406,716.97
(2).应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
债 发 债 期 本
券 行 券 发行 初 本期 按面值计提 期 期末
面值 溢折价摊销
名 日 期 金额 余 发行 利息 偿 余额
称 期 限 额 还
可 100.0 202 202 - 567,406,716.9
转 0 1年 1年 33,768,045.4 7
换 7月 7 3
公 23 月
司 日 23
债 日 599,901,000.0 599,901,000.0 1,273,762.4
券 至 0 0 0
日
合 / / / -
计 33,768,045.4
(3).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
√适用 □不适用
公司本次发行的可转换公司债券为六年期品种，基本发行规模为 599,901,000.00 元，每张面
值 100 元，共计 5,999,010 张，发行价格为 100 元/张。本次债券票面利率预设区间为 0.5%-2.8%，
第一年 0.50%、第二年 0.70%、第三年 1.20%、第四年 1.80%、第五年 2.40%、第六年 2.80%。扣
除发 行费用后 ，计入负债部 分公允价 值为 556,238,334.31 元，计 入权益部 分公允价 值为
率计提利息 11,168,382.66 元。根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定和《湖南金博
碳素股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的有关约定，公司本次发行的
可转债转股期自可转债发行结束之日（2021 年 7 月 23 日）起满 6 个月后的第一个交易日起至可
转债到期日止， 即 2022 年 1 月 29 日至 2027 年 7 月 22 日。
本次发行的可转债的转股价格为 270.54
元/股。
(4).划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
项目列示
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1).按款项性质列示长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
(2).按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额 形成原因
对外提供担保
未决诉讼
产品质量保证
重组义务
待执行的亏损合同
应付退货款
其他
预提售后服务费 4,588,622.75 14,676,989.01 产品售后服务
合计 4,588,622.75 14,676,989.01 /
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
无
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 12,635,266.67 250,000.00 2,640,846.96 10,244,419.71
合计 12,635,266.67 250,000.00 2,640,846.96 10,244,419.71 /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期计 与资产
负债 本期新增补 入营业 本期计入其他 其他 相关/
期初余额 期末余额
项目 助金额 外收入 收益金额 变动 与收益
金额 相关
工业
用地
建设 与资产
项目 相关
投入
补贴
项目
建设 与资产
扶持 相关
资金
技术
设备 与资产
投资 相关
补助
资金
年技
术设 与资产
备投 相关
资补
助
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
公积
期初余额 发行 期末余额
送股 金 其他 小计
新股
转股
股份总
数
其他说明：
元/股的价格授予 49 名激励对象共 20 万股股份，股份来源为定向增发，本次股权激励授予登记
使公司总股本由 8,000.00 万股变更为 8,020.00 万股。
(1).期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
√适用 □不适用
金融工具名称 发行时间 会计分类 股息率或利息率 发行价格
可转换公司债券 可转债 0.5%-2.8% 100.00
日
接上表：
数 量 金额 到期日或续期情况 转股条件 转换情况
转股申报应按照上交
所的有关规定，通过
盘方式进行；转股价
格为 270.54 元/股
(2).期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
√适用 □不适用
本期减
期初 本期增加 期末
少
发行在
账 账
外的金
数 面 数 面
融工具 数量 账面价值 数量 账面价值
量 价 量 价
值 值
可转换
公司债
券拆分
的权益
部分
合计 5,999,010.00 37,999,980.45 5,999,010.00 37,999,980.45
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本
溢价）
其他资本公积 8,827,565.00 91,468,902.28 12,541,110.82 87,755,356.46
合计 939,080,451.56 111,760,013.10 12,541,110.82 1,038,299,353.84
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注 1 ： 本 期 股 本 溢 价 增 加 是 由 于 2020 年 限 制 性 股 票 激 励 计 划 首 次 行 权 增 加 股 本 溢 价
注2：其他资本公积的增加主要是本期以权益结算的股份支付等待期内计入资本公积的摊销费
用以及预计未来期间税前可抵扣金额超过等待期内确认的成本费用部分净增加额产生的所得税影
响金额合计91,468,902.28元；其他资本公积的减少是因为以权益结算的股份支付行权其他资本公
积转入股本溢价金额12,541,110.82元。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 35,277,645.15 50,151,096.39 85,428,741.54
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计 35,277,645.15 50,151,096.39 85,428,741.54
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期法定盈余公积金增加根据当期母公司净利润的10%计提。
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 238,312,899.97 106,628,785.71
调整期初未分配利润合计数（调增
+，调减－）
调整后期初未分配利润 238,312,899.97 106,628,785.71
加：本期归属于母公司所有者的净
利润
减：提取法定盈余公积 50,151,096.39 16,891,113.41
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利 40,100,000.00 20,000,000.00
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 649,157,777.63 238,312,899.97
调整期初未分配利润明细：
(1).营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 1,337,704,844.29 571,564,026.43 423,451,483.83 156,946,575.08
其他业务 191,854.87 52,654.87 3,017,340.72 2,609,433.45
合计 1,337,896,699.16 571,616,681.30 426,468,824.55 159,556,008.53
(2).合同产生的收入的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
合同分类 XXX-分部 合计
商品类型
单晶拉制炉热场系统产品 1,331,147,437.96
真空热处理领域产品 3,644,279.57
多晶铸锭炉热场系统产品 1,123,055.81
其他产品 1,790,070.95
按经营地区分类
华北地区 611,048,008.93
西南地区 295,076,106.17
西北地区 220,208,824.57
华东地区 137,692,359.17
华南地区 24,159,550.41
华中地区 31,670,670.90
境外地区 17,366,810.87
东北地区 482,513.27
市场或客户类型
热场系统系列产品 1,335,914,773.34
其他 1,790,070.95
合同类型
按商品转让的时间分类
按合同期限分类
按销售渠道分类
直销 1,337,704,844.29
合计 1,337,704,844.29
合同产生的收入说明：
□适用 √不适用
(3).履约义务的说明
□适用 √不适用
(4).分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税 2,114,320.26 1,060,604.85
教育费附加 1,463,284.50 757,574.89
资源税
房产税 1,313,495.70 380,652.12
土地使用税 1,214,408.49 726,379.68
车船使用税
印花税 539,894.20 372,556.00
其他 714,568.99 5,182.21
合计 7,359,972.14 3,302,949.75
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 10,361,249.07 9,009,928.20
股份支付 7,824,758.04 651,316.60
售后服务费 18,192,785.88 3,752,925.66
保险费 13,059,254.72 /
包装费 7,383,234.93 2,248,166.21
业务招待费 1,518,495.42 1,486,487.86
差旅费 255,459.89 346,106.14
其他 2,764,651.32 1,135,675.76
合计 61,359,889.27 18,630,606.43
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 23,644,335.67 16,214,147.97
股份支付 30,149,425.17 3,436,734.40
办公差旅费 5,514,212.60 3,714,208.89
折旧及摊销 4,255,891.01 2,628,966.54
中介服务费 3,542,125.40 3,001,931.82
业务招待费 2,579,257.91 2,550,019.78
维护维修费 976,952.66 1,415,292.02
其他 665,779.18 1,171,922.54
合计 71,327,979.60 34,133,223.96
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 14,803,372.94 11,259,707.21
股份支付 18,887,932.29 2,466,688.40
材料费 14,424,966.63 9,655,311.33
燃料动力费 9,806,077.71 7,944,904.35
折旧费 4,516,056.92 2,743,255.31
其他 2,533,954.28 563,001.69
合计 64,972,360.77 34,632,868.29
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息费用 8,677,855.53
减：利息收入 3,080,909.98 717,813.95
手续费 53,516.62 26,514.52
汇兑损失 313,217.47 236,852.38
其他 1,926,000.00 336,460.87
合计 7,889,679.64 -117,986.18
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
重点新材料首批次应用保险
中央财政保费补贴
研发奖补资金 6,680,400.00 463,300.00
产科局产业扶持资金 4,690,000.00
项目建设设备投入补贴 2,536,599.96 497,733.33
湖南省技术改造税收增量奖
补资金
其他 193,284.43 388,470.00
新型工业化考核奖励资金 100,000.00
高新区管委会电力补助 6,000,000.00
产科局研发补助 5,000,000.00
企业科技创新促进产业优化
升级奖补项目资金
创新创业技术投资项目补贴
资金
湖南省第三批制造强省专项
资金
湖南省第二批中小企业发展
专项资金
益阳财政产业兴市暨产业扶
贫专项资金
集中支付益阳市科技项目计
划补助款
重点研发计划补助资金 200,000.00
合计 25,310,284.39 16,335,703.33
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 32,817.05 -59,143.61
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资
收益
其他权益工具投资在持有期间取得
的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收
入
其他债权投资在持有期间取得的利
息收入
处置交易性金融资产取得的投资收
益
处置其他权益工具投资取得的投资
收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
债务重组收益
已终止确认的银行承兑汇票贴现利
-8,313,873.12 -1,671,728.31
息
合计 7,748,704.48 5,421,876.56
其他说明：
无
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
交易性金融资产
其中：衍生金融工具产生的公允
价值变动收益
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
交易性金融资产产生的公允价值
变动收益
合计 3,272,489.03
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
应收票据坏账损失
应收账款坏账损失 -17,237,863.18 -2,721,213.74
其他应收款坏账损失 -16,703.33
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
合计 -17,254,566.51 -2,721,213.74
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成
-1,150,330.90 -831,720.15
本减值损失
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
合计 -1,150,330.90 -831,720.15
其他说明：
无
□适用 √不适用
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损
项目 本期发生额 上期发生额
益的金额
非流动资产处置利
得合计
其中：固定资产处
置利得
无形资产处
置利得
非货币性资产交换
利得
接受捐赠
政府补助 5,106,400.00 4,000,000.00 5,106,400.00
其他 1,058,323.50 47,647.71 1,058,323.50
合计 6,164,723.50 4,047,647.71 6,164,723.50
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
与资产相关/与收益相
补助项目 本期发生金额 上期发生金额
关
市级企业上市奖励
资金
湖南省上市补助资
金
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损
项目 本期发生额 上期发生额
益的金额
非流动资产处置损
失合计
其中：固定资产处
置损失
无形资产处
置损失
非货币性资产交换
损失
对外捐赠 2,600,000.00 702,960.00 2,600,000.00
其他 51,298.71
合计 2,866,923.65 813,053.26 2,866,923.65
其他说明：
无
(1).所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 86,477,420.13 16,063,442.05
递延所得税费用 -12,978,877.40 13,131,724.50
合计 73,498,542.73 29,195,166.55
(2).会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额
利润总额 574,594,516.78
按法定/适用税率计算的所得税费用 86,189,177.52
子公司适用不同税率的影响 -41,498.99
调整以前期间所得税的影响 6,280.62
非应税收入的影响 -4,922.56
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 259,109.77
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏
-2,860,659.88
损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性
差异或可抵扣亏损的影响
研发费用加计扣除的影响 -10,162,594.94
所得税费用 73,498,542.73
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1).收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息收入 3,080,909.98 717,813.95
政府补助 28,025,837.43 32,105,970.00
其他 1,058,323.50 36,147.33
合计 32,165,070.91 32,859,931.28
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2).支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
其他往来款 280.00 280.00
付现费用 54,146,245.30 28,248,789.65
合计 54,146,525.30 28,249,069.65
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3).收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4).支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5).收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
不满足终止确认条件的银行承兑
汇票贴现收到的现金
合计 74,201,467.37
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
(6).支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
债券发行费用 800,000.00 830,000.00
定增直接相关费用 880,000.00
IPO直接相关费用 17,689,000.00
合计 1,680,000.00 18,519,000.00
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
(1).现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
净利润 501,095,974.05 168,575,227.67
加：资产减值准备 18,404,897.41 3,552,933.89
信用减值损失
固定资产折旧、油气资产折耗、生
产性生物资产折旧
使用权资产摊销
无形资产摊销 1,229,624.38 448,133.82
长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产的损失（收益以“－”号填
列）
固定资产报废损失（收益以“－”
号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”
-3,272,489.03
号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 8,991,073.00 236,852.38
投资损失（收益以“－”号填列） -16,062,577.60 -7,093,604.87
递延所得税资产减少（增加以
-13,131,508.40 -2,827,371.03
“－”号填列）
递延所得税负债增加（减少以
“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填
-223,796,434.77 -22,818,231.98
列）
经营性应收项目的减少（增加以
-457,003,757.33 -205,140,255.32
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以
“－”号填列）
股份支付 68,335,206.60 6,928,900.00
其他
经营活动产生的现金流量净额 66,805,489.45 41,241,154.07
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
现金的期末余额 291,881,403.41 147,323,752.59
减：现金的期初余额 147,323,752.59 9,986,894.03
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 144,557,650.82 137,336,858.56
(2).本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3).本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4).现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 291,881,403.41 147,323,752.59
其中：库存现金 21,412.92 0.45
可随时用于支付的银行存款 291,859,990.49 147,323,752.14
可随时用于支付的其他货币
资金
可用于支付的存放中央银行
款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 291,881,403.41 147,323,752.59
其中：母公司或集团内子公司使
用受限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1).外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
期末折算人民币
项目 期末外币余额 折算汇率
余额
货币资金 - -
其中：美元 2,616,496.13 6.3757 16,681,994.38
欧元
港币
应收账款 - -
其中：美元 804,122.17 6.3757 5,126,841.71
欧元
港币
长期借款 - -
其中：美元
欧元
港币
其他说明：
无
(2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1).政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额
重点新材料首批次应
用保险中央财政保费 11,030,000.00 其他收益 11,030,000.00
补贴
研发奖补资金 6,680,400.00 其他收益 6,680,400.00
市级企业上市奖励资
金
产科局产业扶持资金 4,690,000.00 其他收益 4,690,000.00
支持企业科技创新促
进产业优化升级奖补
湖南省技术改造税收
增量奖补资金
其他 89,037.43 其他收益 89,037.43
(2).政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明：
无
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
(1)2021 年 1 月 27 日，公司全资子公司湖南金博投资有限公司成立控股子公司湖南博泰创业投资有限公司，注册资本：1,000.00 万元；
(2)2021 年 9 月 6 日，公司成立全资子公司湖南金博氢能科技有限公司，注册资本：15,000 万元；
(3)2021 年 10 月 26 日，公司成立全资子公司湖南金博碳陶科技有限公司，注册资本：15,000 万元；
(4)2021 年 11 月 18 日，公司成立全资子公司湖南金博碳基材料研究院有限公司，注册资本：20,000 万元。
□适用 √不适用
九、在其他主体中的权益
(1).企业集团的构成
√适用 □不适用
子公司 主要经营 持股比例(%) 取得
注册地 业务性质
名称 地 直接 间接 方式
湖南金博
创业投资、
投资有限 长沙市 长沙市 100 新设成立
股权投资
公司
湖南金博
碳基材料 碳基材料研
长沙市 长沙市 100 新设成立
研究院有 究
限公司
湖南金博 氢能领域的
氢能科技 益阳市 益阳市 技术研究、 100 新设成立
有限公司 产品开发
湖南金博 碳/陶复合
碳陶科技 益阳市 益阳市 材料相关业 100 新设成立
有限公司 务
湖南博泰
创业投资、
创业投资 长沙市 长沙市 60 新设成立
股权投资
有限公司
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2).重要的非全资子公司
□适用 √不适用
(3).重要非全资子公司的主要财务信息
□适用 √不适用
(4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
(1).重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
合营企业 持股比例(%) 对合营企业或联
或联营企 主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会
业名称 直接 间接 计处理方法
锂电池负
极材料的
湖南金硅 研发、生
科技有限 益阳市 益阳市 产、销售、 5 权益法
公司 技术转让
及咨询服
务等
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
公司子公司湖南金博投资有限公司持有湖南金硅科技有限公司 5%的股权，持有 20%以下表决
权，但因廖寄乔 2020 年 10 月起担任湖南金硅科技有限公司董事长，故对被投资单位具有重大影
响。
(2).重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3).重要联营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计 9,973,673.44 9,940,856.39
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润 32,817.05 -59,143.61
--其他综合收益
--综合收益总额 32,817.05 -59,143.61
其他说明
无
(5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6).合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7).与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
□适用 √不适用
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司主要金融工具包括交易性金融资产和货币资金。这些金融工具的主要目的在于为本公
司的运营融资。本公司具有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债，如应收款项融资、应
收账款和应付账款、其他流动负债等。
本公司的金融工具导致的主要风险包括信用风险、流动风险及市场风险。
（一）金融工具分类
（1）期末余额
以公允价值计量且其变
以摊余成本 以公允价值计量且其变动
金融资产项目 动计入其他综合收益的 合 计
计量的金融资产 计入当期损益的金融资产
金融资产
货币资金 291,881,403.41 291,881,403.41
交易性金融资产 590,772,489.03 590,772,489.03
应收账款 419,426,038.79 419,426,038.79
应收款项融资 270,127,832.64 270,127,832.64
其他应收款 323,491.24 323,491.24
合 计 711,630,933.44 590,772,489.03 270,127,832.64 1,572,531,255.11
（2）期初余额
以公允价值计量且其变
以摊余成本 以公允价值计量且其变动
金融资产项目 动计入其他综合收益的 合 计
计量的金融资产 计入当期损益的金融资产
金融资产
货币资金 147,323,752.59 147,323,752.59
交易性金融资产 574,000,000.00 574,000,000.00
应收账款 97,527,464.46 97,527,464.46
应收款项融资 212,884,511.09 212,884,511.09
其他应收款 36,128.02 36,128.02
合 计 244,887,345.07 574,000,000.00 212,884,511.09 1,031,771,856.16
（1）期末余额
以公允价值计量且其变动
金融负债项目 其他金融负债 合 计
计入当期损益的金融负债
短期借款 78,924,588.19 78,924,588.19
应付账款 163,436,060.71 163,436,060.71
其他应付款 462,554.78 462,554.78
一年内到期的非流
动负债
其他流动负债-未终
止确认的已背书未 101,968,809.62 101,968,809.62
到期银行承兑汇票
长期借款 48,000,000.00 48,000,000.00
应付债券 567,406,716.97 567,406,716.97
合 计 962,253,591.38 962,253,591.38
（2）期初余额
以公允价值计量且其变动
金融负债项目 其他金融负债 合 计
计入当期损益的金融负债
应付账款 39,177,290.92 39,177,290.92
其他应付款 358,925.23 358,925.23
其他流动负债-未终
止确认的已背书未 68,468,645.86 68,468,645.86
到期银行承兑汇票
合 计 108,004,862.01 108,004,862.01
（1）已转移但未终止确认的金融资产
公司将已背书或已贴现未到期的银行承兑汇票根据承兑银行的信用评级情况划分为信用级别
较高的银行和信用级别一般的银行，信用级别较高的银行包括6家大型商业银行和9家全国性上市
股份制商业银行。
公司将信用等级较高银行承兑的银行承兑汇票在背书或贴现时终止确认，由信用等级一般银
行承兑的银行承兑汇票在背书或贴现时继续确认，待到期后终止确认。
期末已转移但未终止确认的金融资产如下：
项 目 期末余额 期初余额
未终止确认金额 151,168,569.62 68,468,645.86
合 计 151,168,569.62 68,468,645.86
（2）已终止确认但继续涉入的已转移金融资产
期末已终止确认但继续涉入的已转移金融资产如下：
项 目 期末余额 期初余额
已终止确认金额 333,613,426.10 70,211,518.77
合 计 333,613,426.10 70,211,518.77
根据《票据法》相关规定，若承兑银行拒绝承兑，其持有人有权向本公司追索。本公司认
为，公司期末已背书或贴现但尚未到期的银行承兑汇票由信用级别较高的商业银行承兑，到期不
获支付的可能性较低，可视作已将其与所有权相关的风险和报酬转移，故上述已背书或贴现的承
兑汇票被终止确认。
（二）金融工具风险
本公司在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市场风险
（包括汇率风险和利率风险）。与这些金融工具相关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取
的风险管理策略如下所述。
（1）信用风险
本公司的金融资产主要为货币资金、交易性金融资产、应收款项融资、应收账款。信用风险
主要来源于客户等未能如期偿付，最大的风险敞口等于这些金融工具的账面金额。
本公司的货币资金和交易性金融资产，主要存放在国内商业银行；应收款项融资为银行承兑
汇票。本公司管理层认为上述金融资产不存在重大的信用风险。
本公司的应收账款主要为应收客户货款，相应主要客户系信用良好的第三方。公司建立了较
为完善的跟踪收款制度，以确保应收账款不面临重大坏账风险。同时，公司制订了较为谨慎的应
收账款坏账准备计提政策，已在财务报表中合理计提了减值准备。综上所述，本公司管理层认
为，报告期内应收账款不存在由于客户违约带来的重大信用风险。
（2）流动风险
流动风险，是指公司在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本公司的政策是
确保拥有充足的资金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过
监控现金余额以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充
足的资金偿还债务。
（3）市场风险
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市
场风险主要包括利率风险、外汇风险等。
①利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本
公司借款的借款合同对借款利率均进行了明确约定，故本公司金融负债不存在市场利率变动的重
大风险。
②外汇风险
外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司
承受外汇风险主要与所持有的美元等外币和部分客户货款与人民币之间的汇率变动。但本公司管
理层认为，美元等外币与部分客户货款与本公司总资产所占比例较小，故本公司所面临的外汇风
险并不重大。
十一、 公允价值的披露
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末公允价值
项目 第一层次公允价 第二层次公允 第三层次公允价
合计
值计量 价值计量 值计量
一、持续的公允价值
计量
（一）交易性金融资
产
变动计入当期损益的 590,772,489.03 590,772,489.03
金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
量且其变动计入当期
损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
应收款项融资 270,127,832.64 270,127,832.64
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具
投资
（四）投资性房地产
权
转让的土地使用权
（五）生物资产
持续以公允价值计量
的资产总额
（六）交易性金融负
债
变动计入当期损益的
金融负债
其中：发行的交易性
债券
衍生金融负债
其他
计量且变动计入当期
损益的金融负债
持续以公允价值计量
的负债总额
二、非持续的公允价
值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计
量的资产总额
非持续以公允价值计
量的负债总额
√适用 □不适用
理财产品和结构性存款以金融机构提供的预期收益率作为估值依据。
□适用 √不适用
√适用 □不适用
应收款项融资为应收银行承兑汇票，其管理模式实质为既收取合同现金流量又背书转让或贴现，
故公司将银行承兑汇票根据票面金额作为公允价值进行计量。
性分析
□适用 √不适用
策
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
□适用 √不适用
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
主要经营 持股比例（%）
子公司全称 地、 业务性质 直接 间接 表决权比例(%) 取得方式
注册地
湖南金博投资有限公司 长沙市 创业投资、股权投资 100 100 新设成立
湖南金博碳基材料研究院有限公司 长沙市 碳基材料研究 100 100 新设成立
氢能领域的技术研究、产品
湖南金博氢能科技有限公司 益阳市 开发 100 100 新设成立
湖南金博碳陶科技有限公司 益阳市 碳/陶复合材料相关业务 100 100 新设成立
湖南博泰创业投资有限公司 长沙市 创业投资、股权投资 60 60 新设成立
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
公司有1家联营企业，即通过全资子公司持有湖南金硅科技有限公司5.00%股权，具体情况如
下：
主要经营地、 业务 持股比例（%） 对联营企业投资的
联营企业的名称
注册地 性质 直接 间接 会计处理方法
湖南金硅科技 锂电池负极材料的研发、生产、
益阳市 5.00 权益法
有限公司 销售、技术转让及咨询服务等
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
□适用 √不适用
出售商品/提供劳务情况表
□适用 √不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3).关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4).关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5).关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6).关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7).关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 722.86 1,145.08
(8).其他关联交易
□适用 √不适用
(1).应收项目
□适用 √不适用
(2).应付项目
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十三、 股份支付
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
公司本期授予的各项权益工具总额 1,000,000.00
公司本期行权的各项权益工具总额 200,000.00
公司本期失效的各项权益工具总额
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围
和合同剩余期限
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的
范围和合同剩余期限
其他说明
注1：2020年8月27日，公司2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于<湖南金博碳素股份
有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2020年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性
股票激励计划相关事宜的议案》等股权激励相关议案，本激励计划拟授予激励对象的限制性股票
数量为50.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额8,000.00万股的0.63%。本次授予为一
次性授予，无预留权益。同一日公司召开了第二届董事会第十四次会议，公司董事会认为公司2020
年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定以2020年8月27日为授予日，向49名激
励对象授予50.00万股限制性股票，授予价格为40.00元/股，并于当日公告了《关于向激励对象授
予限制性股票的公告》。
注2：2021年8月24日召开了第二届董事会第二十五次会议及第二届监事会 第十八次会议，审
议通过了《关于调整2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于公司2020年限制性股
票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，董事会同意将2020年限制性股票激励计划授予
价格由40元/股调整为39.75元/股以及2020年限制性股票激励计划第一个归属期规定的归属条件
已经成就。
注 3：根据公司 2020 年年度股东大会授权，公司于 2021 年 6 月 10 日召开的第二届董事会第
二十三次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于 2021 年向激励对象授予限制性股
票的议案》，确定 2021 年 6 月 10 日为授予日，以 80.00 元/股的授予价格向 88 名激励对象授予
告》。
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
授予日权益工具公允价值的确定方法 布莱克—斯科尔期权定价模型
按各归属期的业绩考核条件及激励对象的考
可行权权益工具数量的确定依据
核结果估计确定
本期估计与上期估计有重大差异的原因 无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金
额
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 68,335,206.60
其他说明
无
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已签约未履行的固定资产支出承诺如下:
单位：万元
项 目 2021-12-31
房屋建筑物及机器设备 17,490.72
合 计 17,490.72
(1).资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利 20,050,000
经审议批准宣告发放的利润或股利 /
为保障股东权益和回馈股东，在考虑经营情况、现金流状态、资金需求及未来发展等各种因
素情况下，2022 年 2 月 25 日公司第二届董事会第三十三次会议审议通过了《关于 2021 年度利润
分配预案的议案》，拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金
股利 2.5 元（含税）。该利润分配预案尚需公司 2021 年年度股东大会审议。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
(1).追溯重述法
□适用 √不适用
(2).未来适用法
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1).非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).其他资产置换
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1).报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
（一）分部信息
本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：
绩；
多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。
公司的收入和资产主要与碳基复合材料的研发、生产、和销售相关，所有业务具有相似的经
济特征，故无须列报更详细的经营分部信息。
（二）借款费用
（三）外币折算
公司本期计入财务费用的汇兑损失为 313,217.47 元。
(2).报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4).其他说明
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
其中：1 年以内分项
合计 442,288,541.28
(2).按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
计 计
类
比 提 账面 比 提 账面
别
金额 例 金额 比 价值 金额 例 金额 比 价值
(%) 例 (%) 例
(%) (%)
按 264,120.6 0.0 264,120.6 100 264,120.6 0.2 264,120. 100
单 9 6 9 9 6 69
项
计
提
坏
账
准
备
按 442,024,4 99. 22,598,38 5.1 419,426,0 102,887,9 99. 5,360,51 5.2 97,527,46
组 20.59 94 1.80 1 38.79 83.08 74 8.62 1 4.46
合
计
提
坏
账
准
备
合 442,288,5 / 22,862,50 / 419,426,0 103,152,1 / 5,624,63 / 97,527,46
计 41.28 2.49 38.79 03.77 9.31 4.46
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
位：元 币种：人民币
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由
小额难以收回应收
账款合计
合计 264,120.69 264,120.69 100 /
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：按账龄分析法组合计提坏账准备的应收账款
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
年）
年）
年）
年）
年）
合计 442,024,420.59 22,598,381.80
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或 转销或 其他变 期末余额
计提
转回 核销 动
应收账款
坏账准备
合计 5,624,639.31 17,237,863.18 22,862,502.49
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4).本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占应收账款期末余额
单位名称 期末余额 坏账准备期末余额
合计数的比例(%)
弘元新材料（包
头）有限公司
天津环睿电子科技
有限公司
青海高景太阳能科
技有限公司
包头美科硅能源有
限公司
双良硅材料（包
头）有限公司
合计 329,371,492.70 74.47 16,468,574.64
其他说明
无
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款 323,491.24 36,128.02
合计 323,491.24 36,128.02
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1).应收利息分类
□适用 √不适用
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4).应收股利
□适用 √不适用
(5).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(6).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
其中：1 年以内分项
合计 342,096.05
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
代扣代缴员工保险 250,556.55
备用金及其他 91,539.50 38,029.50
合计 342,096.05 38,029.50
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期信 整个存续期预期信 合计
坏账准备 未来12个月预
用损失(未发生信 用损失(已发生信
期信用损失
用减值) 用减值)
额
额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 16,703.33 16,703.33
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
余额
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或转 转销或核 期末余额
计提 其他变动
回 销
坏账损失 1,901.48 16,703.33 18,604.81
合计 1,901.48 16,703.33 18,604.81
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款期
款项的性 坏账准备
单位名称 期末余额 账龄 末余额合计数的
质 期末余额
比例(%)
益阳市社保 代扣代缴
局 员工保险
宛英花 备用金 41,539.50 1 年以内 12.14 2,076.98
益阳中燃城
市燃气发展 其他 30,000.00 1-2 年 8.77 3,000.00
有限公司
益阳高新资
产经营有限 其他 20,000.00 1 年以内 5.85 1,000.00
公司
合计 / 342,096.05 / 100 18,604.81
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
减 减
项目 值 值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准 准
备 备
对子公司投
资
对联营、合
营企业投资
合计 250,000,000.00 250,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期 本期 减值准备期末
被投资单位 期初余额 本期增加 期末余额
减少 计提 余额
减值
准备
湖南金博碳
基材料研究 200,000,000.00 200,000,000.00
院有限公司
湖南金博投
资有限公司
湖南金博氢
能科技有限 20,000,000.00 20,000,000.00
公司
合计 30,000,000.00 220,000,000.00 250,000,000.00
(2). 对联营、合营企业投资
□适用 √不适用
其他说明：
无
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 1,337,704,844.29 571,564,026.43 423,451,483.83 156,946,575.08
其他业务 191,854.87 52,654.87 3,017,340.72 2,609,433.45
合计 1,337,896,699.16 571,616,681.30 426,468,824.55 159,556,008.53
(2). 合同产生的收入的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
合同分类 XXX-分部 合计
商品类型
单晶拉制炉热场系统产品 1,331,147,437.96
真空热处理领域产品 3,644,279.57
多晶铸锭炉热场系统产品 1,123,055.81
其他产品 1,790,070.95
按经营地区分类
华北地区 611,048,008.93
西南地区 295,076,106.17
西北地区 220,208,824.57
华东地区 137,692,359.17
华南地区 24,159,550.41
华中地区 31,670,670.90
境外地区 17,366,810.87
东北地区 482,513.27
市场或客户类型
热场系统系列产品 1,335,914,773.34
其他 1,790,070.95
合同类型
按商品转让的时间分类
按合同期限分类
按销售渠道分类
直销 1,337,704,844.29
合计 1,337,704,844.29
合同产生的收入说明：
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资
收益
其他权益工具投资在持有期间取得
的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收
入
其他债权投资在持有期间取得的利
息收入
处置交易性金融资产取得的投资收
益
处置其他权益工具投资取得的投资
收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
债务重组收益
已终止确认的银行承兑汇票贴现利 -8,313,873.12 -1,671,728.31
息
合计 7,605,210.73 5,332,785.91
其他说明：
无
□适用 √不适用
十八、 补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益
越权审批或无正式批准文件的税收返
还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务
密切相关，按照国家统一标准定额或定 30,416,684.39
量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资
金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业
的投资成本小于取得投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允价值产生的收
益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计
提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整
合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公
允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初
至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产
生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、衍
生金融资产、交易性金融负债、衍生金
融负债产生的公允价值变动损益，以及 19,302,249.58
处置交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债和其他
债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资
产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资
性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对
当期损益进行一次性调整对当期损益的
影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支
-1,808,600.15
出
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额 6,653,832.42
少数股东权益影响额
合计 41,256,501.40
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
√适用 □不适用
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净
利润
扣除非经常性损益后归属于
公司普通股股东的净利润
□适用 √不适用
□适用 √不适用
董事长：廖寄乔
董事会批准报送日期：2022 年 2 月 25 日
修订信息
□适用 √不适用
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