中泰证券股份有限公司
关于金雷科技股份公司
中泰证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中泰证券”）作为金雷科
技股份公司（以下简称“金雷股份”、“公司”）创业板非公开发行股票的保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》等文件规定，对金雷股份 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，
并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准金雷科技股份公司非公开发行股票的
批复》
（证监许可〔2020〕982 号）核准，金雷科技股份公司（以下简称“公司”）
于 2020 年 9 月非公开发行人民币普通股 23,696,682.00 股，每股面值人民币 1 元，
每股发行价格为人民币 21.10 元。公司募集资金总额 499,999,990.20 元，扣除承
销及保荐费 5,399,999.90 元（含税）后，公司实际收到的募集资金为 494,599,990.30
元，再扣除与发行有关的律师费、会计师费及发行手续费等其他发行费用（均不
含税）合计 1,438,205.87 元，并考虑承销及保荐费相应税款 305,660.37 元后，本
次非公开发行股票扣除所有发行费用后的实际募集资金净额为 493,467,444.80 元。
上述募集资金已经到位，2020 年 10 月 10 日致同会计师事务所（特殊普通合伙）
对募集资金进行了审验，并出具了致同验字(2020)第 371ZC00370 号《金雷科技
股份公司验资报告》。
公司收到的募集资金具体款项存放情况如下：
金额单位：人民币元
金融机构名称 账号 汇入金额
交通银行股份有限公司莱芜钢城支行 410899991013000028477 100,000,000.00
中国工商银行股份有限公司莱芜分行 1617031229200084703 104,599,990.30
金融机构名称 账号 汇入金额
齐鲁银行股份有限公司济南政务服务中心支行 86611780101421001795 140,000,000.00
威海市商业银行股份有限公司莱芜钢城支行 817632001421000443 150,000,000.00
合计 494,599,990.30
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
募集资金使用及结余情况如下：
金额单位：人民币元
项目 金额
加：以前年度利息收入扣减手续费净额 856,466.71
减：以前年度已使用度募集资金金额 269,161,527.03
减：2020 年 12 月 31 日闲置募集资金理财尚未到期收回金额 150,000,000.00
加：期初尚未到期的募集资金理财本年到期收回 150,000,000.00
加：本年度利息收入扣减手续费净额 2,821,336.88
减：本年度募集资金直接投入募投项目金额 227,983,721.36
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金累计投入募投项目金额为 497,145,248.39
元，尚未使用的募集资金金额为 0.00 元，公司已于 2021 年 12 月办理完成上述
募集资金专户销户手续。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资
金管理办法》（以下简称管理办法）。该管理办法于 2015 年 5 月 13 日经第三届
董事会第七次会议、2015 年第一次临时股东大会审议通过。
根据《募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并
严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专
用。
限公司莱芜分行、交通银行股份有限公司莱芜钢城支行、齐鲁银行股份有限公司
济南政务服务中心支行、威海市商业银行股份有限公司莱芜钢城支行分别签订了
《募集资金三方监管协议》，《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所募集
资金监管协议范本不存在重大差异。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司严格按照深圳证券交易所相关制度要求、《募
集资金管理办法》《募集资金三方监管协议》等规定存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司上述非公开发行股票募集资金已全部使用完
毕，并已完成了上述募集资金专户的注销手续，公司与保荐机构、开户银行签署
的《募集资金三方监管协议》已相应终止。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件 1：“2021 年度募集资金使用情况对
照表”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截止 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让的
情况。
截止 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在前次募集资金投资项目置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2022 年）》和公司募集资金使用管理
办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）对金雷股份《2021 年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于金雷科技股份公
司 2021 年度募集资金年度存放与实际使用情况鉴证报告》。报告认为，金雷股份
董事会编制的 2021 专项报告符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作（2022 年）》有关规定及相关格式指引
的规定，并在所有重大方面如实反映了金雷股份 2021 年度募集资金的存放和实
际使用情况。
八、保荐机构主要核查工作
保荐机构及保荐代表人查阅了募集资金专户银行对账单及记账凭证、募集资
金专户付款审批表、募集资金三方监管协议，查阅公司制作的年度募集资金存放
与使用情况的专项报告、董事会关于该事宜的会议文件以及中介机构相关报告等
方式，对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了核查。
九、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，金雷股份执行了募集资金专户存储制度和三方监管
协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；截至 2021 年 12
月 31 日，金雷股份不存在违规变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集
资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的
情形。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于金雷科技股份公司 2021 年
度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：______________ ______________
王飞 曾丽萍
中泰证券股份有限公司
年 月 日
附件-1：
编制单位：金雷科技股份公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 49,346.74 本年度投入募集资金总额 22,798.37
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 49,714.52
累计变更用途的募集资金总额比例
截至期 项目可
是否已变 项目达到 是否
募集资金 调整后投 截至期末 末 投 资 行性是
更 项 目 本年度投 预 定 可 使 本年度实 达到
承诺投资项目 承诺投资 资总额 累计投入 进度(%) 否发生
(含部分 入金额 用 状 态 日 现的效益 预计
总额 (1) 金额(2) (3) ＝ 重大变
变更) 期 效益
(2)/(1) 化
承诺投资项目
海上风电主轴与其他 23,869.04
否 50,550.00 50,550.00 51,071.41 101.03 2021/12/31 10,715.84 是 否
精密传动轴建设项目 注
承诺投资项目小计 50,550.00 50,550.00 23,869.04 51,071.41 101.03 10,715.84
超募资金投向
归还银行贷款
补充流动资金
超募资金投向小计
合计 — 50,550.00 50,550.00 23,869.04 51,071.41 — — 10,715.84 — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
十九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资
金的议案》，一致同意公司以募集资金置换先期投入募集资金投资项目的自
筹资金人民币 23,336.94 万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）已对公
司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况进行了专项审核，并出具了
募集资金投资项目先期投入及置换情况
《关于金雷科技股份公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证
报告》(致同专字(2020) 第 371ZA09636 号)。公司保荐机构中泰证券经核查
后出具了《中泰证券股份有限公司关于金雷科技股份公司使用募集资金置换
已预先投入募投项目自筹资金的核查意见》，对公司以募集资金置换预先投
入募集资金投资项目的自筹资金事项无异议。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
十九次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，
同意公司使用不超过 2 亿元的暂时闲置募集资金适时进行现金管理，投资
用闲置募集资金投资产品情况
于安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。公司独立董事、保荐机构
均出具了同意意见。公司于 2020 年度使用募集资金购买银行结构性存款 2
亿元，其中 5,000.00 万元已于 2020 年到期赎回，15,000.00 万元已于 2021
年到期赎回。公司于 2021 年使用募集资金购买银行结构性存款 5000 万元，
截至 2021 年 12 月 31 日已全部赎回。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金金额为 0 元，募集资金专项
尚未使用的募集资金用途及去向
账户已销户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
注：本年度投入额 23,869.04 万元，其中募集资金投入 22,798.37 万元，项目建设领用自有材料投入 1070.66 万元。
附件-2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：金雷科技股份公司 金额单位：人民币万元
变更后项目
截至期末实 项目达到预定 变更后的项目可
变更后的 对应的原承 拟投入募集 本年度实际 截至期末投资进 本年度实现 是否达到预计
际累计投入 可使用状态日 行性是否发生重
项目 诺项目 资金总额 投入金额 度（%）(3)=(2)/(1) 的效益 效益
金额(2) 期 大变化
（1）
无
合计 - - - - -
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 不适用
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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