中国国际金融股份有限公司
关于北京华峰测控技术股份有限公司
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为北京
华峰测控技术股份有限公司（以下简称“华峰测控”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《中华人民共和国证券法》（以下
简称“《证券法》”）
《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板
股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件的
要求，中金公司及其指定保荐代表人对华峰测控 2021 年度募集资金存放与使用
情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 1 月 14 日出具的《关于同意北京华
峰测控技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可[2020]93 号），
公司获准向社会公开发行人民币普通股 15,296,297 股，每股发行价格为人民币
币 13,071.67 万元（不含税）后，募集资金净额为人民币 151,225.86 万元，上述
募集资金已全部到位，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验
资报告》（大信验字[2020]第 3-00003 号）。公司已对募集资金进行了专户存储，
并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》及《募
集资金四方监管协议》。
（二）本年度使用金额及年末余额
公司以前年度除上述律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为 838,543,664.33 元，募集资金账
户存款余额 895,586,810.54 元，二者差异金额为 57,043,146.21 元，为闲置募集
资金理财收益及银行利息收入。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》
《证券法》、中国证券监督管理委员会
《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定要求制定了《募集资金管理办法》，
对募集资金实行专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管
理和使用进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金三（四）方监管协议情况
公司和保荐机构在上市前与中国工商银行股份有限公司北京丰台支行和招
商银行股份有限公司北京丰台科技园支行签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》；公司全资子公司华峰测控技术（天津）有限责任公司（以下简称“天津华峰”）
与中国农业银行股份有限公司天津港保税区支行及保荐机构签署了《募集资金专
户存储四方监管协议》；公司全资子公司北京盛态思软件有限公司（以下简称“北
京盛态思”）与招商银行股份有限公司北京丰台科技园支行及保荐机构签署了《募
集资金专户存储四方监管协议》。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金在开户行的存储情况如下：
单位：元
银行名称 账户 期末余额
广发银行股份有限公司北京分行石景山
支行
北京银行金融港支行 20000003900500038987660 267,000,000.00
小计 567,000,000.00
招商银行北京分行丰台科技园支行
小计 29,909,237.07
中国工商银行北京科技园支行
小计 213,138,236.59
招商银行北京分行丰台科技园支行 11093917848100190 24,980,000.00
小计 24,986,540.76
农业银行中新生态城支行 02251101040002067 8,914,059.02
农业银行中新生态城支行 02251101040002075 638,736.91
招商银行北京分行丰台科技园支行 110942684010302 0.04
招商银行北京分行丰台科技园支行 110942684010501 0.15
合计 895,586,810.54
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金的实际使用情况
详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
募集资金到位后，公司已于 2020 年 3 月置换先期投入 29,529,485.56 元。本
次置换已经 2020 年 3 月 6 日召开第一届董事会第十六次会议审议通过，经大信
会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了大信专审字[2020]第 3-00050 号
《北京华峰测控技术股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹
资金的鉴证报告》。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
四次会议，审议通过《关于增加募投项目实施主体和地点的议案》，增加全资子
公司北京盛态思作为募投项目实施主体，与公司及/或子公司共同实施集成电路
先进测试设备产业化基地建设项目之子项目研发中心建设和科研创新项目，对应
实施地点为北京市丰台区。
（四）超募资金使用情况
次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金和部分超募资金购买房产用于北京
研发中心建设的议案》，根据公司的发展规划及实际生产经营需要，公司拟使用
的第 5 号楼 101、102、103 号的房产用于北京研发中心建设。截止 2021 年 12
月 31 日，中创芯中心项目中的第 5 号楼 101、102、103 号的房产已完成过户登
记手续，并取得了不动产登记证。
（五）对闲置募集资金进行现金管理
十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，对
暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经
营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保
本约定的投资产品。
议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用
额度不超过 12 亿元的闲置募集资金进行现金管理，即购买安全性高、流动性好、
具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于保本
型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等）。在
上述额度内，资金可以滚动使用。使用闲置募集资金进行现金管理决议自董事会
审议通过之日起 12 个月内有效。
公司根据有关法律、法规和规范性文件的规定，制定了公司的《委托理财管
理办法》，建立了投资审批、过程监督、风险控制等内部控制环节，对闲置募集
资金购买上述投资产品的活动进行了有效的规范。
（六）募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明
科研创新项目全部为研发项目，为进一步增强公司技术储备，持续推出新产
品以完善业务体系、巩固行业地位，研发投入、进度、成果及对未来的贡献均具
有不确定性，无法单独予以核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
公司 2021 年度募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司 2021 年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、会计师对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的《2021 年度募集
资金存放与使用情况的专项报告》进行了审核，并出具了《北京华峰测控技术股
份有限公司募集资金存放与实际使用情况审核报告》（大信专审字[2022]第
符合相关规定，在所有重大方面公允反映了 2021 年度募集资金实际存放与使用
的情况。
七、保荐机构对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司 2021 年度募集资金存放与使用情况符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
《上海证券交易所上市公
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
司募集资金管理办法》
使用的监管要求》
《证券发行上市保荐业务管理办法》、公司《募集资金管理办法》
等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，有效执
行三（四）方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理
财等情形，并及时履行了相关信息披露义务。截至 2021 年 12 月 31 日，公司不
存在变更募集资金用途、补充流动资金、改变实施地点等情形。募集资金具体使
用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附表
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额（扣除发行费后金额） 151,225.86 本年度投入募集资金总额 50,082.10
报告期内变更用途的募集资金总额 /
累计变更用途的募集资金总额 / 已累计投入募集资金总额 67,369.35
累计变更用途的募集资金总额比例 /
是 否
是否已变更 截至期末累 截至期末投入 项目达到预定 本年度 项目可行性
承诺投资项目和超 募集资金承 调整后投 本年度投 达 到
项目（含部 计投入金额 进度（%）(3)＝ 可使用状态日 实现的 是否发生重
募资金投向 诺投资总额 资总额(1) 入金额 预 计
分变更） (2) (2)/(1) 期 效益 大变化
效益
承诺投资项目
生产基地于
建设进
试设备产业化基地 否 65,589.68 80,589.68 48,380.52 54,540.93 67.68 定可使用状态 进行 否
行中
建设项目 并转固，研发 中
中心及营销网
络持续建设中
不适
用
承诺投资项目小计 100,000.00 115,000.00 50,082.10 67,369.35 / / / / /
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 尚在建设进行中
项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化
分募集资金和部分超募资金购买房产用于北京研发中心建设的议案》，根据公司的发展规划及实际生产经营
需要，北京华峰拟使用 1.5 亿元募集资金和 1.5 亿元超募资金购买位于北京市海淀区中创芯中心项目中的第
超募资金的金额、用途及使用情况进展
基地建设项目银行账户。2021 年 12 月 31 日超募资金余额 36,225.86 万元，银行账户余额为 38,498.65 万元，
差额为存款利息及理财收益。
投项目实施主体和地点的议案》，公司增加全资子公司北京盛态思作为募投项目实施主体，与公司及/或子
募集资金投资项目实施地点变更情况
公司共同实施集成电路先进测试设备产业化基地建设项目之子项目研发中心建设和科研创新项目，对应实
施地点为北京市丰台区。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金到位后，公司已于 2020 年 3 月置换先期投入 2,952.95 万元。本次置换已经 2020 年 3 月 6 日召开
第一届董事会第十六次会议审议通过，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了大信专审字
募集资金投资项目先期投入及置换情况
[2020]第 3-00050 号《北京华峰测控技术股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的鉴
证报告》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用，项目尚在进行中
尚未使用募集资金用途及去向
差额为存款利息及理财收益。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注：截止期末另有银行手续费累计支出 21,405.73 元。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于北京华峰测控技术股份有限
公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
贾义真 幸 科
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