能辉科技: 民生证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公司2021年度持续督导跟踪报告

来源:证券之星 2022-02-25 00:00:00
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               民生证券股份有限公司
            关于上海能辉科技股份有限公司
保荐机构名称:民生证券股份有限公司     被保荐公司简称:能辉科技
保荐代表人姓名:王爽            联系电话:(021)60876732
保荐代表人姓名:梁军            联系电话:(021)60876732
  一、保荐工作概述
              项目                   工作内容
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                    是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                   0
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、             是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                    是
(1)查询公司募集资金专户次数                       5
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致             是
(1)列席公司股东大会次数                         0
(2)列席公司董事会次数                          0
(3)列席公司监事会次数                          0
(1)现场检查次数                             1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送                  是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况                  无
(1)发表独立意见次数                           4
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                  无
(1)向本所报告的次数                           0
(2)报告事项的主要内容                         无
(3)报告事项的进展或者整改情况                          无
(1)是否存在需要关注的事项                            无
(2)关注事项的主要内容                              无
(3)关注事项的进展或者整改情况                          无
(1)培训次数                                    1
(2)培训日期                               2021年12月15日
                                  结合《上市公司信息披露管理办法》
                                  、《深圳证券交易所创业板股票上市
                                  规则》等规定,介绍了创业板上市公
(3)培训的主要内容
                                  司股份减持、信息披露、募集资金使
                                  用、规范运作等方面的要求和注意事
                                  项,并分析了相关处罚案例
  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
           事项               存在的问题         采取的措施
对外投资、风险投资、委托理财、               无                不适用
财务资助、套期保值等)
                              无                不适用
配合保荐工作的情况
展、财务状况、管理状况、核心技               无                不适用
术等方面的重大变变化情况)
  三、公司及股东承诺事项履行情况
                                       是否履      未履行承诺的
                公司及股东承诺事项
                                       行承诺      原因及解决措
                                     施
                                 是   不适用
诺事项约束措施的承诺函
  四、其他事项
        报告事项                    说明
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改             无
情况
 (以下无正文)
  (本页无正文,为《民生证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公司
保荐代表人:
             王爽         梁军
                             民生证券股份有限公司
                                年   月   日

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