五矿证券有限公司
关于中富通集团股份有限公司
非公开发行股票限售股份解除限售上市流通的核查
意见
五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”或“保荐机构”）作为中富通集
团股份有限公司（以下简称“公司”或“中富通”）非公开发行股票项目的持续
督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法规和规范性文件
的要求，对中富通非公开发行股票限售股份解除限售上市流通进行了核查，并发
表意见如下：
一、本次解除限售股份情况及股本情况
（一）公司非公开发行股票上市情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中富通集团股份有限公司非公开发行
股 票 的 批复 》（证 监许 可 [2019]1554 号 ）核 准 ， 同意 公 司 非 公开 发 行 不超 过
总额为人民币449,999,990.16元，扣除各项不含税发行费用人民币5,556,603.77元，
募集资金净额为人民币444,443,386.39元。
上述募集资金已于2020年8月10日到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）
对本次发行募集资金到达公司账户情况进行了审验，并出具了《中富通集团股份
有限公司验资报告》（致同验字（2020）第351ZA00166号）。
本次非公开发行股票数量为36,945,812股，新增股份的上市时间为2020年8月
（二）公司非公开发行股票上市后股本变动情况
公司非公开发行股票上市发行完成后，公司总股本由189,324,000股增加至
股 份 为 93,959,915.00 股 ， 占 公 司 总 股 本 的 41.53% ； 无 限 售 条 件 股 份 为
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售股东为福建融嘉科技有限公司。
福建融嘉科技有限公司作为公司非公开发行股票之发行对象，对本次认购
股份作出承诺：“本次认购股份自本次发行结束之日起18个月不得转让，自本次
非公开发行结束之日起至股份解禁之日止，由于送红股、转增股本等原因增持
的发行人股份，亦应遵守上述约定安排。”
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承
诺，未发生违反承诺的情形。本次申请解除股份限售股东不存在非经营性占用
公司资金的情况，公司亦不存在违法违规对其提供担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
单位：股
序 本次解除限 已质押的股 本次实际可上 备
股东全称 证券账户名称 获配股数
号 售数量 数 市流通数量 注
福建融嘉科 福建融嘉科技
技有限公司 有限公司
合计 36,945,812 36,945,812 27,250,000 36,945,812
注 1：融嘉科技质押本公司限售股份 27,250,000 股，该部分股份解除质押冻结后即可上市流通。
四、本次解除限售后的股本结构
单位：股
本次变动前 本次变动 本次变动后
类别
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一、限售条件
流通股/非流通 93,959,915.00 41.53% 0 36,945,812.00 57,014,103.00 25.20%
股
高管锁定股 57,014,103.00 25.20% 0 0 57,014,103.00 25.20%
首发后限售股 36,945,812.00 16.33% 0 36,945,812.00 0 0.00%
二、无限售条
件流通股
三、股份总数 226,269,812.00 100.00% 0 0 226,269,812.00 100.00%
五、保荐机构的核查意见
经审慎核查，五矿证券就本次限售股份解禁并上市流通出具如下结论性意见：
有关规定。
综上，保荐机构对公司本次非公开发行股票限售股解除限售上市流通事项无
异议。
（本页以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
