兴业证券股份有限公司
关于福建阿石创新材料股份有限公司向特定对象发行股票
限售股份解除限售上市流通的核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为福建阿
石创新材料股份有限公司（以下简称“阿石创”或“公司”）2020 年向特定对象
发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，对阿石创向特定对象发行股票限售
股份解除限售上市流通情况进行了审慎核查，核查情况如下：
一、本次解除限售股份的基本情况和股本变动情况
（一）公司向特定对象发行股票上市情况
新材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2572
号）同意阿石创向特定对象发行股票的注册申请。公司向 11 名特定对象发行人民
币普通股（A 股）11,732,499 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为 25.57
元/股，募集资金总额为人民币 299,999,999.43 元，扣除与发行有关的费用（不含
税）人民币 7,488,143.29 元，公司实际募集资金净额为人民币 292,511,856.14 元，
公司总股本由 141,120,000 股变更为 152,852,499 股。本次向特定对象发行股票新
增股份于 2021 年 8 月 27 日在深圳证券交易所创业板上市，发行对象认购的股份
自本次新增股份上市首日起 6 个月内不得转让。
（二）公司向特定对象发行股票上市后股本变动情况
公司自完成本次向特定对象发行股票以来，股本总额未发生变化。
截止本核查意见出具日，公司总股本为 152,852,499 股，其中有限售条件的股
份数量为 68,228,069 股，占公司总股本的 44.64%；无限售条件的股份数量为
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东承诺情况
本次申请解除股份限售的股东有：中信建投证券股份有限公司、诺德基金管
理有限公司、李晋、杨哲、上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅二十一号证券
投资私募基金、财通基金管理有限公司、杨李丽、国泰君安证券股份有限公司、
九泰基金管理有限公司、宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－宁聚映山红 9 号
私募证券投资基金、深圳市纵贯资本管理有限公司－纵贯富衍一号私募证券投资
基金。
上述股东在认购公司向特定对象发行股票时承诺：自阿石创本次发行新增股
份上市首日起，本公司/本人在本次发行过程中认购的阿石创股票 6 个月内不予转
让。限售期届满后本公司/本人将遵守中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执
行减持操作。
（二）承诺履行情况
承诺，未发生违反上述承诺的情况。
用公司资金的情形，公司亦不存在对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
公司总股本的比例为 7.6757%。
本次可实际上
序 获配股数 本次解除限
股东全称 证券账户名称 市流通的股份
号 （股） 售数量（股）
数（股）
中信建投证券 中信建投证券股份有限公
股份有限公司 司
本次可实际上
序 获配股数 本次解除限
股东全称 证券账户名称 市流通的股份
号 （股） 售数量（股）
数（股）
股份有限公司 司
宁波宁聚资产
管理中心（有
宁波宁聚资产管理中心
限合伙）－宁
聚映山红 9 号
红 9 号私募证券投资基金
私募证券投资
基金
财通基金－平安银行－郝
慧
财通基金－孙韬雄－财通
基金玉泉 963 号单一资产 19,554 19,554 19,554
管理计划
财通基金－证大量化价值
私募证券投资基金－财通
基金证大定增 1 号单一资
产管理计划
财通基金－华宝证券有限
责任公司－财通基金天禧
定增 8 号单一资产管理计
划
财通基金－海通证券股份
有限公司－财通基金君享 48,886 48,886 48,886
佳胜单一资产管理计划
财通基金管理 财通基金－张继东－财通
有限公司
基金玉泉 1002 号单一资 117,325 117,325 117,325
产管理计划
财通基金－李彧－财通基
金玉泉 1003 号单一资产 78,217 78,217 78,217
管理计划
财通基金－张忠民－财通
基金玉泉 1005 号单一资 39,108 39,108 39,108
产管理计划
财通基金－融投通达富 1
号私募证券投资基金－财
通基金深融 1 号单一资产
管理计划
财通基金－陶静怡－财通
基金安吉 102 号单一资产 78,217 78,217 78,217
管理计划
财通基金－工商银行－财 19,554 19,554 19,554
本次可实际上
序 获配股数 本次解除限
股东全称 证券账户名称 市流通的股份
号 （股） 售数量（股）
数（股）
通基金西湖大学定增量化
对冲 1 号集合资产管理计
划
财通基金－工商银行－财
通基金定增量化套利 2 号 29,331 29,331 29,331
集合资产管理计划
财通基金－建设银行－财
通基金定增量化对冲 1 号 25,420 25,420 25,420
集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财
通基金定增量化套利 1 号 48,886 48,886 48,886
集合资产管理计划
财通基金－财通证券资管
智选 FOF2020001 号单一
资产管理计划－财通基金 146,656 146,656 146,656
君享悦熙单一资产管理计
划
财通基金－谢金凤－财通
基金天禧定增 39 号单一 39,108 39,108 39,108
资产管理计划
财通基金－蓝墨专享 9 号
私募证券投资基金－财通
基金紫荆 1 号单一资产管
理计划
财通基金－中泰证券股份
有限公司－财通基金盈泰
定增量化对冲 1 号单一资
产管理计划
财通基金－中航证券有限
公司－财通基金中航盈风
产管理计划
财通基金－中建投信托股
份有限公司－财通基金定
增量化对冲 6 号单一资产
管理计划
财通基金－华泰证券－财
通基金定增量化对冲 5 号 52,014 52,014 52,014
集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财
通基金定增量化套利 8 号
本次可实际上
序 获配股数 本次解除限
股东全称 证券账户名称 市流通的股份
号 （股） 售数量（股）
数（股）
集合资产管理计划
财通基金－华泰证券－财
通基金定增量化对冲 12 48,885 48,885 48,885
号集合资产管理计划
财通基金－海通证券股份
有限公司－财通基金君享 61,791 61,791 61,791
润熙单一资产管理计划
华夏银行股份有限公司－
九泰聚鑫混合型证券投资 39,108 39,108 39,108
基金
广发证券股份有限公司－
九泰基金管理
有限公司
放混合型证券投资基金
浙商银行股份有限公司－
九泰锐升 18 个月封闭运 391,083 391,083 391,083
作混合型证券投资基金
上海铂绅投资
中心（有限合 上海铂绅投资中心（有限
十一号证券投 券投资私募基金
资私募基金
诺德基金－三登香橙 1 号
私募证券投资基金－诺德
基金浦江 122 号单一资产
管理计划
诺德基金－蓝墨专享 9 号
私募证券投资基金－诺德
基金浦江 121 号单一资产
诺德基金管理
有限公司
诺德基金－华泰证券股份
有限公司－诺德基金浦江 469,300 469,300 469,300
诺德基金－三登香橙 2 号
私募证券投资基金－诺德
基金浦江 154 号单一资产
管理计划
深圳市纵贯资
深圳市纵贯资本管理有限
本管理有限公
司－纵贯富衍
证券投资基金
一号私募证券
本次可实际上
序 获配股数 本次解除限
股东全称 证券账户名称 市流通的股份
号 （股） 售数量（股）
数（股）
投资基金
合计 11,732,499 11,732,499 11,732,499
四、本次限售股份上市流通前后股本结构变动表
本次变动前 本次变动后
本次变动
股东性质 股份数量 股份数量
比例 增减 比例
（股） （股）
一、限售条件流通股/非
流通股
其中：首发前限售股? 53,154,320 34.77% - 53,154,320 34.77%
其中：高管锁定股 3,341,250 2.19% - 3,341,250 2.19%
其中：首发后限售股 11,732,499 7.68% -11,732,499 - 0.00%
二、无限售条件流通股 84,624,431 55.36% 11,732,499 96,356,930 63.04%
三、总股本 152,852,499 100.00% - 152,852,499 100.00%
注 1：“首发前限售股”：根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》
和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中控股股东/实际控制人陈钦忠、陈秀
梅，陈钦忠控制的企业福州科拓投资有限公司承诺：“自本人/本单位股份锁定期满（2020
年 9 月 27 日）后两年内减持的，每年减持的股票总数将不超过本人/本单位所持发行人股份
总额的 25%。如根据本人/本单位作出的其他公开承诺需延长股份锁定期的，上述期限相应
顺延”。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定；本次限售股份解除限售的数量
和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；公司本次解除限售股份股东严格
履行了其做出的股份锁定承诺；阿石创对本次限售股份上市流通的信息披露真实、
准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通
事项无异议。
（此页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于福建阿石创新材料股份有限公司
向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
张钦秋 陈 杰
兴业证券股份有限公司
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