华金证券股份有限公司
关于龙佰集团股份有限公司 2021 年定期现场检查报告
保荐人名称：华金证券股份有限公司 被保荐公司简称：龙佰集团股份有限公司
保荐代表人姓名：王旭东 联系电话：021-20655588
保荐代表人姓名：孟超 联系电话：021-20655588
现场检查人员姓名：王旭东、王兵
现场检查对应期间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日
现场检查时间：2022 年 2 月 11 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、
签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章制度；
（3）与公司董事会秘书进行访谈，了解公司基本制度的执行情况及公司与关联企业在人员、
资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规则履行职责
√
信息披露义务
√
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计
部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公
司对外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；
√
计部门（如适用）
立内部审计部门（如适用）
√
适用）
√
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等（如适用）
√
使用情况进行一次审计（如适用）
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）
√
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
内部控制评价报告（如适用）
√
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、
签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（4）与董事会秘书进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。
√
进展
√
司信息披露管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公司关联交易
管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）查阅信息披露情况及相关决议，检查公司关联交易及审议对外担保的内部流程等；
（3）与董事会秘书进行访谈，了解对外担保及是否存在控股股东、实际控制人及其他关联
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情况。
√
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
披露义务
√
露义务
√
保债务等情形
√
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；
（2）查阅公司开设募集资金专户的决议，募集资金三方监管协议等；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭
证；
（4）与公司董事会秘书进行沟通，了解募集资金使用情况。
√
财等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
√
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行高风险投资
√
资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的季报、半年报、业绩预告资料，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的季报、半年报资料，与公司进行对比分析，了
解业绩波动的原因；
（3）与公司财务相关人员进行访谈沟通，了解业绩波动的原因。
√（钛白粉处
于景气周期，
销售价格同
期增加，同时
现有产能利
用率提升，促
进公司业绩
大幅增长）
√
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；
（2）查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件；
（3）询问董事会秘书关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）取得公司相关制度文件；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）与高级管理人员进行访谈。
√
变化或者风险
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查，未发现需要发行人进行整改的问题。
（本页无正文，为《华金证券股份有限公司关于龙佰集团股份有限公司 2021 年
定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
王旭东 孟超
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