国信证券股份有限公司
关于荣盛石化股份有限公司 2021 年现场检查报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：荣盛石化
保荐代表人姓名：顾盼 联系电话：0571-85316102
保荐代表人姓名：罗傅琪 联系电话：0571-85316102
现场检查人员姓名：顾盼
现场检查对应期间：2021年
现场检查时间：2022 年 2 月 14 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：
（一）对上市公司董事及高级管理人员进行访谈；
（二）查看上市公司三会文件和公司治理制度；
（三）查阅公司董事会和股东大会相关会议文件；
（四）现场查看公司主要管理场所；
（五）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
性文件和本所相关业务规则履行职责
√
露义务
√
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等。
√
计部门
√
门提交的工作计划和报告等
√
作进度、质量及发现的重大问题等
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审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
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况进行一次审计
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委员会提交次一年度内部审计工作计划
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委员会提交年度内部审计工作报告
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制评价报告
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了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查看上市公司的主要管理场所；
（三）审阅公司信息披露文件。
√
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查看上市公司的主要管理场所；
（三）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
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等情形
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审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）取得并查阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细；
（三）审阅与募投项目相关的信息披露文件。
√
形
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（一）查看公司信息披露文件和行业研究报告；
（二）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（三）对上市公司的实际控制人进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（一） 对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二） 对上市公司的实际控制人进行访谈；
（三） 查看公司股东名册和公司信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司公开信息披露文件；
（三）查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态。
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者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查未发现公司前述现场调查事项存在问题。
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于荣盛石化股份有限公司 2021 年
现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人： _____________ ____________
顾 盼 罗傅琪
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