中国国际金融股份有限公司
关于成都极米科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为成都
极米科技股份有限公司（以下简称“极米科技”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》
《上市公司证券发行管理办法》
《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海
证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求，就极米
科技首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次限售股上市类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 1 月
复》
（证监许可〔2021〕200 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司
首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 12,500,000 股，并于 2021
年 3 月 3 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 50,000,000 股，
其中有限售条件流通股 39,667,660 股，无限售条件流通股 10,332,340 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股（包含战略配售股）。
其中，战略配售限售股股东 2 名，该部分限售股股东对应的股份数量为 1,250,000
股；除战略配售股份外的限售股股东数量为 25 名，该部分限售股股东对应的股
份数量为 20,121,821 股。上述限售股东共计 27 名，对应的股份数量为 21,371,821
股，占公司股本总数的 42.74%，限售股锁定期为自公司股票上市之日起 12 个月。
现锁定期即将届满，将于 2022 年 3 月 3 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，自公司首次公开发行股票
限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次申请解除
股份限售的股东关于其持有的限售股的承诺如下：
（一）股东中金公司极米科技 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计
划、中金公司极米科技 2 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划承诺：
交易所上市之日起开始计算。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用
中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。
（二）股东北京百度网讯科技有限公司、北京百度毕威企业管理中心（有限
合伙）、四川文化产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）、杭州创乾投资合伙企
业（有限合伙）、深圳市创东方富融投资企业（有限合伙）、深圳市创东方长润投
资企业（有限合伙）、杭州创东方富邦创业投资企业（有限合伙）、深圳市创东方
富创投资企业（有限合伙）出具《本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁
定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺》承诺：
本公司/本企业不转让或者委托他人管理本公司/本企业在上市之前直接或间接持
有的极米科技股份，也不由极米科技回购本公司/本企业在上市之前直接或间接
持有的公司股份。若因极米科技进行权益分派等导致本公司/本企业持有的公司
股票发生变化的，本公司/本企业仍将遵守上述承诺。
行动人期间，出现以下情形之一的，本公司/本企业将不减持极米科技股份：
（1）
极米科技或者本公司/本企业因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调
查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满
（2）本公司/本企业因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开谴
责未满 3 个月的；
（3）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所
业务规则规定的其他情形。
企业通过直接或间接方式持有公司股份数量及相应变动情况；本公司/本企业通
过直接或间接方式持有极米科技股份的持股变动申报工作将严格遵守《公司法
（2018 修正）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》（上
证发〔2019〕53 号）及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管
理人员减持股份实施细则》
（上证发〔2017〕24 号）等相关法律、行政法规、规
范性文件的规定。
规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本公司/本企业愿意自动
适用变更后的法律、行政法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
下述条件的情形下，本公司/本企业将根据自身资金需求、实现投资收益、公司
股票价格波动等情况减持本公司/本企业所持有的极米科技上市前已发行的股份。
行动人期间，本公司/本企业减持极米科技股份前，应提前三个交易日予以公告，
并按照上海证券交易所的规则及时、准确的履行信息披露义务。本公司/本企业
减持公司股票应符合相关法律法规的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞
价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式及托管给保荐机构及其他符合中国证
监会及证券交易所相关规定的方式。
指定媒体上公开说明未履行的具体原因，并向极米科技股东和社会公众投资者道
歉，并暂不领取现金分红，直至实际履行承诺或违反承诺事项消除；因未履行上
述承诺而获得的收益将全部归公司所有，在获得该收益的五日内将该收益支付给
极米科技指定账户；如因未履行上述承诺给极米科技、极米科技其他股东或利益
相关方造成损失的，本公司/本企业将依法向极米科技、极米科技其他股东或利
益相关方赔偿相关损失。
（三）其他股东出具《本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份
等承诺》承诺：
本公司/本企业不转让或者委托他人管理本人/本公司/本企业在上市之前直接或
间接持有的极米科技股份，也不由极米科技回购本人/本公司/本企业在上市之前
直接或间接持有的公司股份。若因极米科技进行权益分派等导致本人/本公司/本
企业持有的极米科技股票发生变化的，本人/本公司/本企业仍将遵守上述承诺。
本人/本公司/本企业通过直接或间接方式持有公司股份数量及相应变动情况；本
人/本公司/本企业通过直接或间接方式持有公司股份的持股变动申报工作将严格
遵守《公司法（2018 修正）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年 4
月修订）》（上证发〔2019〕53 号）及《上海证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》（上证发〔2017〕24 号）等相关法律、
行政法规、规范性文件的规定。
规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人/本公司/本企业
愿意自动适用变更后的法律、行政法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要
求。
指定媒体上公开说明未履行的具体原因，并向公司股东和社会公众投资者道歉，
并暂不领取现金分红，直至实际履行承诺或违反承诺事项消除；因未履行上述承
诺而获得的收益将全部归公司所有，在获得该收益的五日内将该收益支付给公司
指定账户；如因未履行上述承诺给极米科技、极米科技其他股东或利益相关方造
成损失的，本人/本公司/本企业将依法向极米科技、极米科技其他股东或利益相
关方赔偿相关损失。
截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承
诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为 21,371,821 股，占公司总股本数的比例为
例为 2.50%。上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量；
司总股本数的比例为 40.24%。
（二）本次限售股上市流通日期为 2022 年 3 月 3 日。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股
持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股
数量（股） 数量（股） 数量（股）
本的比例
北京百度毕威企业管理中心
（有限合伙）
杭州创乾投资合伙企业（有限
合伙）
四川文化产业股权投资基金合
伙企业（有限合伙）
上海赛领紫麓创业投资中心
（有限合伙）
深圳市创东方富融投资企业
（有限合伙）
深圳市创东方长润投资企业
（有限合伙）
共青城银汐投资管理合伙企业
（有限合伙）
持有限售股
持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股
数量（股） 数量（股） 数量（股）
本的比例
宁波磐霖嘉成股权投资合伙企
业（有限合伙）
杭州创东方富邦创业投资企业
（有限合伙）
安吉博烨投资合伙企业（有限
合伙）
深圳市创东方富创投资企业
（有限合伙）
成都鲁信菁蓉创业投资中心
（有限合伙）
宁波鼎锋明道万年青投资合伙
企业（有限合伙）
深圳道智投资合伙企业（有限
合伙）
长兴博弈股权投资基金管理中
心（有限合伙）
安吉博沛投资合伙企业（有限
合伙）
山东省鲁信工业转型升级投资
企业（有限合伙）
深圳励石投资管理中心（有限
合伙）
中金公司极米科技 1 号员工参
理计划
中金公司极米科技 2 号员工参
理计划
合计 21,371,821 42.74% 21,371,821 0
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 21,371,821 -
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，极米科技限售股份持有
人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股份上市
流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板
股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数
量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承
诺。综上，保荐机构对极米科技本次首次公开发行股票限售股份上市流通事项无
异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于成都极米科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
赵言 朱力
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