国金证券股份有限公司关于
苏州恒铭达电子科技股份有限公司
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：恒铭达
保荐代表人姓名：王培华 联系电话：010-85142899
保荐代表人姓名：付炎鑫 联系电话：010-85142899
现场检查人员姓名：王培华、刘洪泽
现场检查期间：2021 年 1 月至 2021 年 12 月
现场检查时间：2022 年 2 月 16 日至 2022 年 2 月 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（一）对上市公司董事及高级管理人员进行访谈；（二）查看公司章程和公司治理制度；
（三）查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；（四）现场查看公司主要经营场所；（五）对
有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。
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要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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文件和本所相关业务规则履行职责
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义务
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序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）取得并审阅公司内部
审计部的相关制度、工作计划等；（三）查阅公司制定的各项内控制度。
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部门
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提交的工作计划和报告等
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进度、质量及发现的重大问题等
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计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
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进行一次审计
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员会提交次一年度内部审计工作计划
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员会提交年度内部审计工作报告
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评价报告
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完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）查看上市公司的主要
经营场所；（三）审阅公司信息披露文件。
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露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）查看上市公司的主要
经营场所；（三）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
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接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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用上市公司资金或者其他资源的情形
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情形
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批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）取得并查阅募集资金
专户对账单、募集资金使用明细；（三）审阅与募投项目相关的信息披露文件。
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流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
电子材料与器件
升级及产业化项
目预计可使用状
态日期由 2021 年
前，系位于巴城镇
否与招股说明书等相符
毛许路路段的募
投项目实施用地
取得时间晚于预
期以及全球新冠
疫情的影响使得
公司募投项目的
投资进度较原有
规划相对较慢所
致。
（六）业绩情况
现场检查手段：（一）查看公司信息披露文件和行业研究报告；（二）对上市公司董事、高级管理人员及
有关人员进行访谈；（三）对上市公司的实际控制人进行访谈；（四）查阅并收集 2021 年度新签合同，分
析在手订单情况和预计经营业绩实现情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）对上市公司的实际控
制人进行访谈；（三）查看公司股东名册和公司信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）查阅公司公开信息披
露文件；（三）查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态。
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风险
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要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
电子材料与器件升级及产业化项目预计可使用状态日期由 2021 年 1 月 31日前改为 2022 年 7 月 31日前，
系位于巴城镇毛许路路段的募投项目实施用地取得时间晚于预期以及全球新冠疫情的影响使得公司募投
项目的投资进度较原有规划相对较慢所致。
保荐机构已提请公司关注募集资金使用进度未达预期进度相关事项，并将督促发行人根据实际情况进
一步完善募集资金使用计划，提高募集资金使用效率。此外，保荐机构将督促公司按照《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》等法规要求及时做好相关信息披露工作。
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于苏州恒铭达电子科技股份有限公司
保荐代表人：
王培华 付焱鑫
国金证券股份有限公司
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