中信证券股份有限公司
关于成都雷电微力科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称中信证券或保荐机构）作为成都雷电微力
科技股份有限公司（以下简称雷电微力或公司）首次公开发行股票并在创业板上
市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等相关法律、法规和规范性文件的规定，对雷电微力首次公开发行网下配售限售
股上市流通事项进行了审慎核查，核查意见如下：
一、首次公开发行网下配售股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意成都雷电微力科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2056 号）同意注册，雷电微力
首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 24,200,000 股，并于 2021 年 8 月 24
日在深圳证券交易所创业板上市交易。
首次公开发行前，公司总股本 72,600,000 股，首次公开发行股票完成后，
公 司 总 股 本 为 96,800,000 股 ， 其 中 无 流 通 限 制 及 锁 定 安 排 的 股 票 数 量 为
为 78,074,252 股，占公司总股本的 80.6552%。本次上市流通的限售股属于公
司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为 971,993 股，占发行后总股本的
年 8 月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《成都雷电微力科
技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》。该部分限售
股将于 2022 年 2 月 24 日起上市流通。
自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金
转增等导致股本数量变动的情况。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，根据公司《首
次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部分采用比例限售方
式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为
自公司首次公开发行并上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的
网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露之日，本次申请解除限售的股东均在限售期内严格遵守了上
述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除限售的股东均不存在占用公司资金的情形，公司对上述股东亦
不存在违法违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
单位：股
本次解除限售 剩余限售
股东名称 限售股份数量 占总股本比例
股份数量 股份数量
首次公开发行网下配
售限售股
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，
无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理
人员且离职未满半年。
四、股权结构变动表
本次首次公开发行网下配售限售股解除限售后，公司股份变动情况如下：
本次解除限售前 本次变动 本次解除限售后
类别
股份数量（股） 占比（ ） 增加（股） 减少（股） 股份数量（股） 占比（ ）
一、无限售条件流通股 18,725,748 19.3448 971,993 - 19,697,741 20.3489
二、有限售条件流通股 78,074,252 80.6552 - 971,993 77,102,259 79.6511
其中：首发后限售股 971,993 1.0041 - 971,993 - -
本次解除限售前 本次变动 本次解除限售后
类别
股份数量（股） 占比（ ） 增加（股） 减少（股） 股份数量（股） 占比（ ）
首发前限售股 72,600,000 75.0000 - - 72,600,000 75.0000
三、总股本 96,800,000 100.0000 - - 96,800,000 100.0000
五、保荐机构核查意见
保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间
符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求以及股
东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中
做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综
上，保荐机构对公司本次网下配售限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于成都雷电微力科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》的签署页）
保荐代表人：
陈熙颖 胡 璇
中信证券股份有限公司
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