中信建投证券股份有限公司
关于爱慕股份有限公司 2021 年度持续督导现场检查报告
经中国证券监督管理委员会《关于核准爱慕股份有限公司首次公开发行股票
的批复》
（证监许可〔2021〕1197 号）批准，爱慕股份有限公司（以下简称“爱
慕股份”或“公司”）于 2021 年 5 月 31 日首次公开发行股票并在上海证券交易
所主板上市。
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为爱慕股份首次公
开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下
简称“《保荐办法》”）以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——
持续督导》等相关法规规定，担任爱慕股份首次公开发行股票项目持续督导的保
荐机构，于 2022 年 2 月 14 日至 2022 年 2 月 15 日对公司进行了现场检查。现将
本次现场检查情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
保荐机构对爱慕股份进行了现场检查，参加人员为保荐代表人杨逸墨、项目
组成员孙泉。
在现场检查过程中，现场检查人员结合爱慕股份的实际情况，查阅、收集了
爱慕股份有关文件、资料，与公司管理人员进行了访谈，检查了公司治理和内部
控制，信息披露，公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来，募集资
金使用，关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工
作的基础上完成了本次现场检查报告。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了公司上市以来的股东大会、董事会、监事会及专门委员
会的会议文件，并取得了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》
《监事会议事规则》
《募集资金管理办法》等文件，对三会运作情况进行了核查，
并对董事会秘书进行了访谈。
经核查，保荐机构认为：爱慕股份建立了较为完善的法人治理结构，内部控
制制度健全且得到有效执行，董事、监事和高级管理人员能够按照《上海证券交
易所股票上市规则》及其他相关法律法规的规定履行职责，内部控制环境良好，
风险控制有效。
（二）信息披露情况
现场检查人员对公司三会文件、会议记录进行了检查，通过与指定网络披露
的相关信息进行对比和分析，并查阅了其他信息披露文件及其支持文件，对董事
会秘书进行了访谈。
经核查，保荐机构认为：公司制定了完整的信息披露制度并有效执行，公司
信息披露符合上市公司信息披露的相关法律法规。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况
现场检查人员察看了公司主要经营场所、账务往来记录，关注了公司的关联
交易情况，并对财务总监进行了访谈。
经核查，保荐机构认为：公司资产、人员、财务、机构和业务独立，不存在
控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
现场检查人员查阅了公司募集资金账户的开户情况、募集资金使用相关的原
始凭证和银行对账单、与募集资金使用相关的会议记录及公告等资料，同时查阅
了公司《募集资金管理办法》，并对董事会秘书进行了访谈，了解公司募集资金
投资项目进展情况。
经核查，保荐机构认为：公司募集资金存放和使用符合《上海证劵交易所股
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
票上市规则》 《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规
定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司章程，查阅了公司关联交易、对外担保和对外投资
的相关管理制度、三会会议文件及信息披露文件，并与公司董事会秘书、财务总
监进行了访谈。
经核查，保荐机构认为：公司已对关联交易、对外担保、重大对外投资制定
了健全的内部控制制度。公司不存在违规关联交易事项，不存在对外担保事项，
也不存在违规对外投资事项。
（六）经营情况
现场检查人员察看了公司的主要经营场所，查阅了公司《2021 年半年度报
告》
《2021 年第三季度报告》，查阅了解同行业上市经营情况，并对公司董事会秘
书进行了访谈。
经核查，保荐机构认为：公司上市以来经营模式未发生重大变化，重要经营
场所正常运转；公司主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大不利变化。
公司经营情况良好，具有持续盈利能力。
（七）保荐人认为应予现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
建议公司继续依照相关法律法规，持续、合理安排募集资金使用，有序推进
募投项目的建设，确保募投项目顺利推进和完成。
建议公司结合行业发展趋势和公司业务发展情况，巩固和加强自身竞争优势，
应对行业竞争，并防范相关的经营风险。
四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监会和交易所
报告的事项
本次现场检查未发现爱慕股份存在根据《证券发行上市保荐业务管理法》
《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应当向
中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在保荐机构本次现场检查工作中，爱慕股份积极提供所需文件资料，安排保
荐机构与爱慕股份高管的相关访谈以及实地察看，为保荐机构的现场检查工作提
供便利。
六、本次现场检查的结论
通过现场检查，保荐机构认为：自公司 2021 年 5 月 31 日上市以来，爱慕股
份在公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关联
方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况
等方面不存在违反《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 11 号——持续督导》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于爱慕股份有限公司 2021 年
度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：___________ ___________
杨逸墨 俞康泽
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