西南证券股份有限公司
关于山东凯盛新材料股份有限公司
保荐人名称：西南证券股份有限公司 被保荐公司简称：凯盛新材
保荐代表人姓名：孔辉焕 联系电话：010-57631147
保荐代表人姓名：李文松 联系电话：010-57631186
现场检查人员姓名：孔辉焕、艾玮
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2022年2月17日-2022年2月18日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）查阅公司章程和现行内部控制制度；（2）对公司三会文件、董事会专业委
员会文件进行查阅；（3）查阅公司在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）指定信息披露网站上
公告的内容；（4）对相关人员进行访谈，了解公司治理及独立性情况。
是否齐备，会议资料是否保存完整
信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、
内部审计部门工作文件；（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议
记录等。
（如适用）
的工作计划和报告等（如适用）
质量及发现的重大问题等（如适用）
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
次审计（如适用）
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
交年度内部审计工作报告（如适用）
告（如适用）
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、
会议记录、签到表等；（2）查阅公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；（3）与公司相
关人员进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行；（4）查阅公司投资者关系活动记录。
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅《公司章程》、《关联交易管理办法》、《对外担保管理办法》等内部
制度的相关条款；（2）查阅关联交易履行审批程序的文件及信息披露公告；（3）网络媒体搜
索，核查是否有负面报告。
占用上市公司资金或者其他资源的制度
上市公司或者其他资源的情形
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅募集资金三方监管协议及对账单；（2）抽查大额支付凭证；（3）查阅
公司在深交所指定信息披露网站相关公告内容；（4）查看募投项目建设情况。
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款
的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司财务报表数据；（2）了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行
业情况是否匹配；（3）与公司管理层进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司定期报告等资料；（2）查阅公司关于承诺履行情况的公告；（3）
核查公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程关于现金分红的政策条件；（2）查阅公司重大采购、销售合
同；（3）查看公司主要经营场所、经营环境等。
整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于山东凯盛新材料股份有限公司
保荐代表人：
孔辉焕 李文松
保荐机构：西南证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
