创业板上市公司股权激励计划自查表
公司简称：立中集团 股票代码：300428 独立财务顾问：上海荣正投资咨询股份有限公司
是否存在该
序号 事项 事项（是/ 备注
否/不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告
上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺
进行利润分配的情形
激励对象合规性要求
是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际
人员成为激励对象的必要性、合理性
最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行
政处罚或者采取市场禁入措施
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累
计是否超过公司股本总额的 20%
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数
量的 20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东或
草案是否已列明其姓名、职务、获授数量
股权激励计划披露完整性要求
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公
司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明 是
股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的比
例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额
的比例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权 是
益总额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票
总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应当
披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授
予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授
是
的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；以及单个激
励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是
否超过公司股本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、可行
是
权日、锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。
未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方确
定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明， 是
独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东
利益，发表意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，应
当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，应当披
露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使权益条件未
成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和高级管
是
理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对
象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设定指标的科学性
和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公司
业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明确上
是
市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序
是
（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允价值
的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励应 是
当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、
是
离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决机
是
制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在 是
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使
权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收
益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作
程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利于
促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是否
不少于 3 家
限售期、归属期、行权期合规性要求
限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间的间隔是否
少于 1 年
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票
期权总额的 50%
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续
发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照《股权激励
管理办法》的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权激励
是
的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规定 是
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权激励
是
管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相关法
是
律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义务 是
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益和违
否
反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否根据
不适用
《股权激励管理办法》的规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项 是
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专业意
见是否完整，符合《股权激励管理办法》的要求
审议程序合规性要求
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产
生的一切法律责任。
立中四通轻合金集团股份有限公司
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