申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于广东创世纪智能装备集团股份有限公司
的核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保
荐机构”）作为广东创世纪智能装备集团股份有限公司（以下简称“创世纪”、
“公
司”）向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》
荐业务管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关法律法规的要求，
对创世纪 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
公司 2015 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的募集资金已于
用情况专项报告》。
公司 2021 年向特定对象发行股票的募集资金报告期内的使用情况如下：
公司向特定对象发行股票事项经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕
注册的批复》同意注册，公司向特定对象发行 97,799,511 股人民币普通股股票，
发行价格 4.09 元/股，募集资金总额为 400,000,000.00 元，扣除各项发行费用（不
含增值税）9,671,508.98 元后，实际募集资金净额为 390,328,491.02 元。众华会
计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行审验，并出具了众会字
(2021)第 01675 号《验资报告》。
币种：人民币 单位：万元
项目 金 额
募集资金净额 39,032.85
减：以前年度已使用金额 0.00
减：本报告期已使用金额 39,035.89
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 3.04
尚未使用的募集资金余额 0.00
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的存放、管理和使用，保证募集资金的安全，保护投资
者的合法利益，根据《公司法》
《证券法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公
司章程》的规定，公司结合实际情况分别于 2010 年 8 月、2015 年 4 月、2020
年 11 月修订了《募集资金管理制度》，并经公司董事会和股东大会审议通过。向
特定对象发行股票的募集资金到位后，公司严格按照募集资金监管协议及相关法
律法规的规定存放、使用和管理募集资金，未发生违法违规的情形。
子公司深圳市创世纪机械有限公司（以下简称“深圳创世纪”）为开户主体的募
集资金存储专项账户分别与中国建设银行股份有限公司深圳宝安支行、交通银行
股份有限公司深圳宝安支行签订了《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监
管协议》。
（公告
编号：2021-029），因补充流动资金项目、偿还银行贷款项目均实施完毕，公司
及深圳创世纪分别注销用于存放上述募投项目募集资金的专项账户，按照相关法
律法规的规定使用销户时的少量募集资金余额补充流动资金。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司 2020 年向特定对象发行股票项目的募集资金
已使用完毕，相关募集资金专项账户均已注销不再使用。
三、本年度募集资金的实际使用情况
截至报告期末，公司向特定对象发行股票项目的募集资金使用情况详见本报
告附表。
公司向特定对象发行股票项目的募集资金投资项目不存在实施地点、实施方
式变更的情况。
次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议
案》，根据募集资金的使用计划，鉴于偿还银行贷款项目存在已使用自筹资金投
入项目的情况，公司使用募集资金 13,000.00 万元置换已预先投入偿还银行贷款
项目的 13,000.00 万元自筹资金。
公司向特定对象发行股票项目的募集资金不存在闲置募集资金暂时补充流
动资金情况。
公司向特定对象发行股票项目募集资金的节余募集资金使用情况如下：
（公告
编号：2021-029）,因补充流动资金项目、偿还银行贷款项目均实施完毕，公司及
深圳创世纪分别注销用于存放上述募投项目募集资金的专项账户，按照相关法律
法规的规定使用销户时的 30,417.82 元募集资金余额补充流动资金。
公司向特定对象发行股票项目不存在超募资金的情况。
截至报告期末，公司向特定对象发行股票项目的募集资金已使用完毕。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司向特定对象发行股票项目不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至报告期末，公司按照相关法律法规的规定存放、使用募集资金，并及时、
真实、准确、完整地披露募集资金使用相关信息，不存在违规情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司 2021 年度募集资金的存放与使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修
订）》等相关法律法规及公司募集资金管理制度的要求，对募集资金进行了专户
存储和使用。截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对公司 2021 年
度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
附表： 向特定对象发行股票项目的募集资金使用情况对照表
单位：人民币 万元
募集资金总额 39,032.85
本报告期投入募集资金总额 39,035.89
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 39,035.89
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达到 截止报告 项目可行
是否已变 募集资金 截至期末累 截至期末投 本报告 是否达
调整后投 本报告期 预定可使 期末累计 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 更项目(含 承诺投资 计投入金额 资进度(3)＝ 期实现 到预计
资总额(1) 投入金额 用状态日 实现的效 生重大变
部分变更) 总额 (2) (2)/(1) 的效益 效益
期 益 化
承诺投资项目
偿还银行贷款 否 20,000.00 -- 20,000.00 20,000.00 100.00% -- -- -- 不适用 否
补充流动资金 否 19,035.89 -- 19,035.89 19,035.89 100.00% -- -- -- 不适用 否
承诺投资项目小计 -- 39,035.89 -- 39,035.89 39,035.89 -- -- -- -- -- --
超募资金投向 不适用。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用。
适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2021 年 3 月 17 日，公司第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于公司使用募集资金
置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金 13,000 万元置换预先投入偿还银行贷款项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 适用。募集资金专项账户注销前节余募集资金金额合计 30,417.82 元，系募集资金存储期间的利息收入扣减手续费净额。
尚未使用的募集资金用途及去向 截至报告期末，向特定对象发行股票项目的募集资金已使用完毕。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
无。
情况
注：本表“补偿流动资金”项目的投资金额中，包含募集资金专项账户注销时公司使用剩余的 30,417.82 元募集资金补充流动资金。
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