广东创世纪智能装备集团股份有限公司
各位股东及股东代表：
本人于 2020 年 11 月 17 日起担任广东创世纪智能装备集团股份有限公司
（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事，在任职期间，严格按照《证券
法》《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》等相关法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制
度》等相关规定和要求，认真履行法律法规赋予的职权，勤勉、忠实地履行职
责。
认真审议会议相关议案，对公司相关重大事项发表了独立意见，行使法律法规
和《公司章程》所赋予的职权，充分发挥独立董事及专门委员会作用，维护公
司和中小股东利益。现就本人 2021 年度履职情况汇报如下：
一、会议出席情况
东大会的召集、召开和表决符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项
均履行了相关程序，会议决议合法有效。本人对提交董事会的全部议案审议后
均投以赞成票，没有反对、弃权的情况。本人出席会议的情况如下：
报告期内董事会会议召开次数 10
应出席 亲自出席 委托出席 是否连续两次未
董事姓名 职务 缺席次数
次数 次数 次数 亲自出席会议
潘秀玲 独立董事 10 10 0 0 否
报告期内股东大会召开次数 4
应出席次 亲自出席 委托出席 是否连续两次未
董事姓名 职务 缺席次数
数 次数 次数 亲自出席会议
潘秀玲 独立董事 4 4 0 0 否
二、对公司重大事项发表意见情况
文件的规定，本着保障全体股东利益的原则，审核重大事项对公司的影响以及
决策程序的科学性、合理性，进行必要的事前认可并发表独立意见。报告期内，
本人就公司相关事项行使董事投票权及发表独立意见的情况如下：
日期 会议届次 事前认可意见 独立意见 意见类型
贷担保的独立意见；
项的独立意见；
项的事前认可意见； 4、关于公司子公司使用闲
第五届董事会 的事前认可意见； 的独立意见；
第十五次会议
可转债投资协议之补充协议 可转债投资协议之补充协
及相关担保事项的事前认可 议及相关担保事项的独立
意见。 意见；
的独立意见；
置换预先投入募投项目自
筹资金的独立意见。
分配预案的独立意见；
年度存放与使用情况专项
报告的独立意见；
方资金占用、对外担保事
项的专项说明及独立意
第五届董事会 1、关于公司续聘2021年度 见；
第十六次会议
见。 部控制评价报告》的独立
意见；
会计师事务所的独立意
见；
的独立意见。
第五届董事会 事会秘书的独立意见；
第十八次会议
易的独立意见。
情况的独立意见；
第五届董事会
第十九次会议
方资金占用、对外担保事
项的专项说明及独立意
见。
的独立意见；
机床研发制造产业化生产
第五届董事会
第二十次会议
项的事前认可意见。 债融资及公司提供相关担
保的独立意见；
资产并募集配套资金相关
事项的独立意见。
股票激励计划第一个归属
期归属条件成就的独立意
见；
第五届董事会
的独立意见；
议
属公司提供担保的独立意
见；
度买方信贷担保的独立意
见。
性股票激励计划（草案修
订稿）》及其摘要的独立
第五届董事会
第二十三次会 无 同意
日 2、关于公司《2020年限制
议
性股票激励计划实施考核
管理办法（修订稿）》 的
独立意见。
法律法规和《公司章程》的规定，其决策程序合法有效，不存在损害公司及全
体股东，特别是中小股东利益的情形。
三、任职董事会各专门委员会的履职情况
公司第五届董事会设立了审计、提名、薪酬与考核、战略四个专门委员会。
在 2021 年度，作为公司第五届董事会薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会
委员，本人严格按照《独立董事工作制度》和各专门委员会工作细则等相关制
度的规定，切实履行各专门委员会委员的职责和义务。
报告期内，本人担任公司第五届董事会薪酬考核委员会主任委员，主持审
计委员会的日常工作，共出席了 2 次审计委员会会议，参与公司关于公司 2020
年限制性股票第一个归属期归属条件成就、第一期员工持股计划等事项审议并
根据会议决议结果将部分议案提交董事会审议。
报告期内，本人作为公司第五届董事会提名委员会委员，共出席了 2 次提
名委员会会议，参与公司投资建设高端数控机床研发制造产业化生产基地项目、
孙公司可转债融资及相关担保、公司发行股份购买资产并募集配套资金等事项
审议并根据会议决议结果将相关议案提交董事会审议。
四、对公司进行现场调查的情况
等形式，着重了解公司经营情况、财务状况、业务发展等相关事项。因新冠疫
情原因，对本人现场参加会议及现场调查产生了一定影响，公司灵活采用现场
结合视频会议的方式组织召开董事会、股东大会，本人也通过电话、网络等方
式与公司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系；积极参
与公司董事会薪酬与考核委员会、战略委员会的工作，通过开会沟通，了解公
司财务状况和经营业绩情况；时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，掌
握公司运行动态。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
产经营情况，通过查阅公司财务资料、会议记录等，及时、主动地调查询问并
查证相关信息；同时充分利用自身会计领域的专业知识，独立、客观、公正地
行使表决权，在工作中保持充分独立性，忠实、勤勉地服务于股东。
续严格遵守《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文
件的规定；督促公司修订完善《公司章程》及严格执行信息披露的各项规定，
对公司信息披露工作进行监督和检查，保证公司信息披露的真实、准确、完整、
及时和公平，切实维护好社会公众股东的利益。
在年度报告审计工作过程中，本人认真听取年度财务状况和经营情况的汇
报，并与年审会计师会面，就审计过程中发现的重要事项及时与年审会计师进
行有效沟通，督促审计工作的及时、高效完成，以确保审计报告全面反映公司
的真实情况。
相关人员进行充分沟通，深入了解公司的财务管理、对外担保、募集资金存放
与使用、关联交易、生产运营、业务整合、内控制度体系建设及执行等相关情
况，关注公司治理及日常经营情况，及时了解公司日常经营情况及可能产生的
经营风险，获取作出决策所需的信息和资料，充分发表意见和建议，积极有效
地履行职责，致力于保护公司全体股东的利益。
六、其他工作情况
解聘会计师事务所，没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
定和要求，认真、勤勉、忠实地履行职责，增强董事会的透明度，维护广大投
资者特别是中小投资者的合法权益，以促进公司经营业绩的提高和持续、稳定、
健康地向前发展。本人对公司董事会、管理层以及相关人员在本人履行职责过
程中给予的积极有效的配合和支持，在此表示衷心感谢。
特此报告。
广东创世纪智能装备集团股份有限公司
第五届董事会独立董事：邱正威
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