广东创世纪智能装备集团股份有限公司
会按照相关法律、行政法规、《公司章程》和《公司监事会议事规则》等规定，
认真勤勉地行使法律和《公司章程》赋予的职权，监事会成员列席了公司历次董
事会，出席历次股东大会，对公司经营管理、财务活动、重大事项以及董事会执
行股东大会决议情况、董事会履职等情况进行了监督，维护了公司规范运作秩序，
保护了公司和股东的利益。
一、监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开了9次会议，会议的召集与召开程序、出席会
议人员的资格、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和《公司章
程》的规定，具体情况如下：
时间 会议届次 会议议案
资提供担保的议案》；
理财产品的议案》；
之补充协议及相关担保事项的议案》；
投项目自筹资金的议案》；
的议案》；
议案》；
案》；
案》；
《关于公司<募集资金 2020 年度存放与使
用情况的专项报告>的议案》；
用及其他关联方资金往来情况的专项说明>
的议案》；
告>的议案》；
的议案》；
《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额
三分之一的议案》；
的议案》。
《关于聘任副总经理、董事会秘书的议案》；
《关于开展外汇衍生品交易的议案》；
《关于制订<金融衍生品交易管理制度>的
议案》。
案》；
《关于<募集资金 2021 年半年度存放与使
用情况的专项报告>的议案》。
《关于公司及下属公司增加授信额度及担
保事项的议案》；
《关于投资建设高端数控机床研发制造产
业化生产基地项目的议案》；
《关于孙公司可转债融资及相关担保事项
《关于公司符合发行股份购买资产并募集
配套资金条件的议案》；
《关于公司本次发行股份购买资产并募集
配套资金方案的议案》；
《关于公司本次发行股份购买资产构成重
大资产重组的议案》；
关联交易的议案》；
重组上市的议案》；
重大资产重组若干问题的规定>第四条规定
的议案》；
重组管理办法>第十一条规定的议案》；
重组管理办法>第四十三条规定的议案》；
资产协议>的议案》；
合规性及提交法律文件的有效性的说明》。
的议案》。
属期归属条件成就的议案》 ；
《关于公司<第一期员工持股计划（草案）>
及其摘要的议案》；
法>的议案》；
《关于 2022 年度公司向银行申请综合授信
额度的议案》；
《关于 2022 年度公司对下属公司提供担保
的议案》；
《关于为客户提供 2022 年度买方信贷担保
的议案》。
（草案修订稿）>及其摘要的议案》；
实施考核管理办法>（修订稿）的议案》。
二、监事会对重要事项的核查意见
的规定，对公司依法运作情况、财务情况、募集资金管理与使用、内幕信息知情
人管理、关联方资金占用、重大事项内部控制及决策等情况进行了认真监督检查，
根据检查结果，对2021年度公司有关情况发表如下核查意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会积极列席公司召开的各次股东大会和董事会会议，参
与重大经营决策的讨论，对股东大会、董事会会议的召集召开程序、决议事项、
决议执行情况以及对董事、高级管理人员履行职责的情况进行严格监督和检查。
监事会认为：公司股东大会、董事会的召集、召开程序符合法规规定，决议
内容合法有效；董事、高级管理人员认真执行会议各项决议，忠实勤勉地履行职
责。公司董事、高级管理人员执行公司事务、行使职权时不存在违反法律、行政
法规、《公司章程》或有损公司和股东利益的情形。
（二）公司财务情况
司财务管理、财务状况和财务成果、会计政策等情况进行认真、细致、有效地监
督、检查和审核。
监事会认为：公司财务制度健全，财务运作较规范，会计政策运用合理，公
司严格执行《企业会计准则》等有关规定，编制的财务报表真实、较为客观地反
映了公司的财务状况、经营成果；公司定期报告所载资料内容真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。众华会计师事务所（特殊普通合伙）
对公司2021年度财务报表出具了标准无保留意见的审计报告。
（三）公司募集资金使用情况
会经核查认为：公司董事会编制的《募集资金2021年度存放与使用情况的专项报
告》如实反映了公司2021年度募集资金存放与使用情况。公司2021年度募集资金
存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和
使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在变相改变募集资金投
向和损害股东利益的情况。
（四）对2021年度内部控制评价报告的核查情况
公司监事会对《2021年度内部控制评价报告》和公司内部控制制度的建设和
执行情况进行了检查，对董事会建立和实施内部控制的活动进行有效监督。
监事会经核查认为：公司按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有
效实施了内部控制。公司内部控制能够合理保证经营管理合法合规、资产安全、
财务报告及相关信息真实、完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
公司已建立了较完善的内部控制制度并能得到有效的执行，对公司经营管理
的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司《2021年度内部控制评价报
告》较全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设、完善和运作的实际情
况。
（五）公司内幕信息知情人管理情况
核查认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立并完善了内幕信息知情人登记
制度，在定期报告等重大事项期间严格执行，同时有效规范信息传递流程及公司
内幕信息的管理和披露行为。
幕信息知情人登记制度，未发现知情人员有泄露内幕信息、进行内幕交易或配合
他人操纵公司证券交易价格的行为。
（六）公司控股股东及其他关联方占用资金情况
监事会经核查认为：公司控股股东及其他关联方不存在违规占用公司资金的
情况。
三、监事会2022年度工作计划
继续严格执行《公司法》《证券法》《上市规则》《规范运作指引》等法律法规及
《公司章程》《监事会议事规则》的规定和要求，本着对全体股东负责的原则，
认真履行法律法规赋予的职权，维护公司、全体股东和员工的合法权益：
（一）公司监事会将继续加强履职能力的建设和提升，有针对性地组织成员
参加法律法规、公司治理、财务管理、内控建设等相关学习、培训，提升专业能
力和履职能力，以更好地发挥监事会的监督职能、提高监督工作水平。
（二）公司监事会将继续加强对董事会和高级管理人员的监督，督促公司进
一步完善法人治理结构，维护公司和全体股东的合法权益，致力于提升公司治理
和规范运作水平。
（三）公司监事会将继续忠实、勤勉地履行监督职责，依法列席董事会和股
东大会会议，及时了解公司各项重大决策事项，监督董事会和股东大会各项决策
程序的合法运作，从而更好地维护全体股东的权益。
（四）公司监事会联合内部审计将通过对公司依法运作、财务管理、内部控
制、风险管理、重大决策等事项的监督检查，保持与内部审计部门和外部审计机
构良好的沟通等方式，促进公司规范运作，切实防范经营风险。
特此报告。
广东创世纪智能装备集团股份有限公司监事会
二〇二二年二月十八日
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