国盛证券有限责任公司
关于深圳市超频三科技股份有限公司
保荐机构名称：国盛证券有限责任公司 被保荐公司简称：超频三
保荐代表人姓名：杨涛 联系电话：021-38124105
保荐代表人姓名：夏跃华 联系电话：021-38124105
现场检查人员姓名：杨涛、汪晨杰、顾殷杰
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2022 年 2 月 9 日-2022 年 2 月 11 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（一）查看公司的公开信息披露文件；
（二）查阅公司三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等；
（三）查阅公司章程和各项规章制度；
（四）对董事会秘书进行访谈，了解公司治理及独立性情况；
（五）核对董监高名单，确认董监高变动情况；
（六）查看公司主要经营、管理场所。
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等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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露义务
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程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（一）查看公司的内部审计工作报告及相关底稿；
（二）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（三）对公司内部审计部门负责人进行访谈，了解公司内部控制运行情况；
（四）查阅财务资料了解公司是否存在风险投资、委托理财、套期保值业务等事项。
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（如适用）
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计部门（如适用）
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门提交的工作计划和报告等（如适用）
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进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
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进行一次审计（如适用）
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员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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制评价报告（如适用）
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完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）查看公司的公开信息披露文件；
（二）了解公司实际运营情况，与公司披露的情况进行核对；
（三）查阅投资者关系活动记录；
（四）对公司董事会秘书、财务总监等有关人员进行访谈。
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披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（一）查阅公司防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用资金管理制度；
（二）访谈了解公司发生的关联交易，查阅关联交易管理制度；
（三）查阅公司对外担保相关资料；
（四）取得公司控股股东、实际控制人及其关联人不存在占用上市公司资金的说明。
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间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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占用上市公司资金或者其他资源的情形
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等情形
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审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）查阅募集资金三方监管协议；
（二）核查募集资金专户银行对账单、募集资金台账；
（三）抽查募集资金使用相关合同、发票等文件；
（四）查阅使用募集资金置换预先投入资金、使用闲置募集资金进行现金管理的决
策程序。
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充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
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是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（一）查阅公司披露的定期报告及业绩预告文件；
（二）了解公司所在行业 2021 年度情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配；
（三）访谈财务总监，了解业绩情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（一）取得公司及股东承诺履行情况的说明；
（二）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（一）查阅公司章程；
（二）核查公司大额资金往来、重大合同；
（三）查阅公司提供财务资助相关的文件包括协议、三会会议资料等；
（四）实地查看生产经营场所；
（五）对公司董事会秘书、财务总监等相关人员进行访谈。
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风险
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要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经现场检查，未发现公司存在重大问题。
（以下无正文，为《国盛证券有限责任公司关于深圳市超频三科技股份有限公司
保荐代表人：
杨涛 夏跃华
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