北京科锐国际人力资源股份有限公司
重大信息内部报告制度
（2022年2月）
第一章 总则
第一条 为加强北京科锐国际人力资源股份有限公司（以下简称“公司”）重大
事件信息内部报告管理，明确公司重大事件内部报告的方法和流程，确保公司合法、
真实、准确、完整、及时地披露重大事件的相关信息，根据《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则（2020年12月修订）》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等相关法律、法规、
规范性文件以及《北京科锐国际人力资源股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 公司董事会负责管理公司重大信息及其披露。董事会秘书具体执行重
大信息的管理及披露事项。
第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司、具有重大影响的参
股公司（以下统称“子公司”）。
第二章 报告义务人
第四条 报告义务人负有向董事会秘书或董事长报告其知悉的重大信息的义务。
本制度所称重大信息报告义务人包括：
（一）公司董事、监事、高级管理人员；
（二）公司各部门以及子公司的负责人；
（三）公司委派、提名、推荐到子公司的董事、监事和高级管理人员；
（四）公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东及其一致行
动人；
（五）其他可能接触重大信息的相关人员。
第三章 重大信息的范围
第五条 本制度所称重大信息是指公司已发生或者拟发生的可能对公司股票及
其衍生品交易价格产生较大影响的事项或信息。
第六条 公司及子公司发生或即将发生以下情形时，以及在其持续变更进程中，
负有报告义务的相关人员应及时、准确、真实、完整地向公司董事会秘书或董事长
报告有关信息。具体包括但不限于：公司及子公司发生或即将发生的重要会议、重
大交易、重大关联交易、重大事件及上述事件的持续变更进程。
第七条 本制度所称重要会议，包括：
（一） 公司及子公司召开的董事会、监事会、股东大会；
（二） 公司及子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会议。
第八条 本制度所称重大交易事项，包括：
（一） 公司或子公司发生或拟发生的重大交易事项，包括：
外）；
（二）公司发生的上述交易（提供担保、提供财务资助除外） 达到下列标准
之一的，应当及时报告：
及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；
计年度经审计营业收入的10％以上，且绝对金额超过1000万元；
年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元；
以上，且绝对金额超过1,000万元；
对金额超过100万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（三） 公司提供财务资助，应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意
并作出决议，及时履行信息披露义务。财务资助事项属于下列情形之一的，应当在
董事会审议通过后提交股东大会审议：
司最近一期经审计净资产的10％；
资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50％的控股子公司，免于适用
本款规定。
（四） 公司提供担保的，应当经董事会审议后及时对外披露。担保事项属于
下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东大会审议：
以后提供的任何担保；
额超过5000万元；
担保；
董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。
股东大会审议前款第五项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之
二以上通过。
第九条 关联交易
（ 一）公司或控股子公司与公司关联人之间发生的关联交易事项，包括：
（二） 发生的关联交易（提供担保、提供财务资助除外） 达到下列标准之一
的，应当及时报告：
净资产绝对值0.5%以上的关联交易。
（三） 公司不得为董事、监事、 高级管理人员、控股股东、实际控制人及其
控股子公司等关联人提供资金等财务资助。上市公司应当审慎向关联方提供财务资
助或者委托理财。
第十条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项属于下列情形之一的，应当及时报告：
（一）涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超
过1,000万元人民币的；
（二）涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的；
（三）可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格或
者投资决策产生较大影响的；
（四）深圳证券交易所认为有必要的其他情形。
发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续12个月累计计算的原则，经累计计算
达到前款标准的，适用前款规定。已经按照上述规定履行披露义务的，不再纳入累
计计算范围。
第十一条 重大变更事项
（一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地址
和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在符合条件媒体
披露；
（二）经营方针、经营范围和公司主营业务发生重大变化；
（三）变更会计政策、会计估计；
（四）董事会通过发行新股或者其他境内外发行再融资方案；
（五）公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到相
应的审核意见；
（六）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的
情况发生或者拟发生较大变化；
（七）公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的
情况发生较大变化；
（八）公司董事长、经理、董事（含独立董事）或者三分之一以上的监事提出
辞职或者发生变动；
（九）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括主要产品价
格或市场容量、原材料采购、销售方式、重要供应商或者客户发生重大变化等）；
（十）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大
影响；
（十一）法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策、市场环境、贸易条
件等外部宏观环境发生变化，可能对公司经营产生重大影响；
（十二）聘任、解聘为公司提供审计服务的会计师事务所；
（十三）法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；
（十四）任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设
定信托或者被依法限制表决权；
（十五）获得大额政府补贴等额外收益；
（十六）发生可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的其
他事项；
（十七）中国证监会和深圳证券交易所认定的其他情形。
第十二条 其它重大事项
（一）变更募集资金投资项目；
（二）业绩预告和盈利预测的修正；
（三）利润分配和资本公积金转增股本；
（四）股票交易异常波动和澄清事项；
（五）公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项；
（六）公司及公司股东发生承诺事项；
（七）新专利获得授权；
（八）被行业监管部门检查及结果；
（九）重大工程阶段性进展；
（十）募集资金项目的进展情况及签署的相关合同；
（十一）其他情形。
第十三条 重大风险事项
（一）发生重大亏损或者遭受重大损失；
（二）发生重大债务、未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿；
（三）可能依法承担的重大违约责任或者大额赔偿责任；
（四）计提大额资产减值准备；
（五）公司决定解散或者被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者强制解
散；
（六）预计出现净资产为负值；
（七）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未计提足
额坏账准备；
（八）营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过该资
产的30％；
（九）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或者受到重大行政、刑事处罚，控
股股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施或者受到重大行
政、刑事处罚；
（十）公司董事、监事和高级管理人员无法正常履行职责，或者因涉嫌违法违
规被有权机关调查、采取强制措施，或者受到重大行政、刑事处罚；
（十一）公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心竞争力有重大影响
的人员辞职或者发生较大变动；
（十二）公司在用的核心商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者
核心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；
（十三）主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或者被淘汰
的风险；
（十四）重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准，或者公司放弃对
重要核心技术项目的继续投资或者控制权；
（十五）发生重大环境、生产及产品安全事故；
（十六）收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知；
（十七）不当使用科学技术、违反科学伦理；
（十八）深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况、重大事故或者负
面事件。
上述事项涉及具体金额的，适用本制度第八条第（二）款中关于交易标准的规
定。
第十四条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控股股东
应在就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事长、董事会秘书，并持续
报告变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公司股份情况时，
公司控股股东应在受到法院裁定后及时将该信息报告公司董事长和董事会秘书。
第十五条 公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或虚假记载被
责令改正，或经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作出相应决
定时，及时向股东报告。
第十六条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品
种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书；在增持、减持公司股票
时， 应在股份变动当日收盘后报告董事会秘书。
第四章 重大信息内部报告程序
第十七条 公司各部门及子公司在重大事项最先触及下列任一时点后，其重大
信息报告义务人应及时向公司董事长和董事会秘书预报本部门负责范围内或子公司
可能发生的重大信息：
（一）董事会、监事会作出决议时；
（二）签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时；
（三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大事
项发生时；
（四）筹划阶段事项难以保密、发生泄露、引起公司股票及其衍生品种交易异
常波动时。
第十八条 公司各部门及子公司应按照下述规定向公司董事长和董事会秘
书报告本部门负责范围内、本公司及子公司重大信息事项的进展情况；
（一）董事会、监事会或股东大会就重大事项作出决议的，应当及时报告决议
情况；
（二）重大事项涉及签署意向书或协议的，应当及时报告意向书或协议的主要
内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，
应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；
（三）重大事项获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况；
（四）重大事项出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付
款安排；
（五）重大事项涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或过
户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时报
告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次
进展情况，直至完成交付或过户；
（六）出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或
变化的重大事项，应当及时报告事项的进展或变化情况。
第十九条 按照本制度规定负有重大信息报告义务的有关人员应在知悉本制度
第三章所述重大信息的第一时间立即以面谈或电话方式向董事长和董事会秘书报告，
并在 24 小时内将与重大信息有关的书面文件直接递交或传真至公司董事会秘书，
必要时应将原件以特快专递形式送达。
第二十条 公司董事会秘书应对上报的内部重大信息进行分析和判断，如按规
定需要履行信息披露义务，董事会秘书应当及时向董事会报告并组织临时报告的披
露工作；董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临
时报告的披露工作。
第二十一条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但
不限于：
（一）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营的影
响等；
（二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；
（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
（四）中介机构关于重要事项所出具的意见书；
（五）公司内部对重大事项审批的意见。
第二十二条 董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公
司控股子公司）及人员应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，
并根据要求提供相关资料。
第二十三条 公司董事会秘书应指定专人对上报的信息予以整理并妥善保存。
第五章 未公开重大信息的保密
第二十四条 公司未公开的重大信息知情人对其知晓的信息负有保密责任，
不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得利用该等内幕信息买卖公司的
证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损
失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
第六章 重大信息内部报告的管理和责任
第二十五条 重大信息的内部报告及对外披露工作由公司董事会统一领导
和管理：
（一）董事长是公司信息披露的第一责任人；
（二）董事会秘书负责将内部信息按规定进行对外披露的具体工作，是信息披
露工作的直接责任人；
（三）公司董事会办公室是内部信息汇集和对外披露的日常工作部门；
（四）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人、子公司负责人是履行
内部信息报告义务的第一责任人；
（五）持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人是履行内部
信息告知义务的第一责任人。
第二十六条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门及子公司出现、
发生或即将发生本制度第三章所述情形时，内部信息报告义务人应将有关信息告知
公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性陈述或重
大遗漏。公司内部信息报告义务人应根据实际情况，指定熟悉相关业务和法规的人
员为本部门的信息报告联络人，负责本部门重大信息的收集、整理。指定的信息报
告联络人应报公司董事会办公室备案。
第二十七条 重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可送交公司董事
会秘书。
第二十八条 内部信息报告义务人及因工作关系了解到公司重大信息的其
他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，
对相关信息严格保密，不得泄漏公司的重要信息，不得进行内幕交易或配合他人操
纵股票价格。
第二十九条 公司董事、监事、总经理及其他高级管理人员是内部信息报告义
务人的同时，并负有督导责任，应时常敦促公司各部门、公司子公司对重大信息的
收集、整理、报告工作。
第三十条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地对内部
信息报告义务人及其相关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，
以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。
第三十一条 发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追究第一
责任人、联络人及其他负有报告义务人员的责任；如因此导致信息披露违规，由内
部信息报告义务人承担责任；给公司造成严重影响或损失的，可给予内部信息报告
义务人处分，包括但不限于给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分， 并且
可以要求其承担损害赔偿责任。
第七章 附 则
第三十二条 本制度未尽事宜按照国家的有关法律、法规及规范性文件、《公
司章程》执行。若本制度的规定与相关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》
有抵触，以法律、法规以及规范性文件和《公司章程》的规定为准。
第三十三条 因法律、法规进行修订或因公司经营情况变化需修订本制度时，
由董事会决议通过修订后生效。
第三十四条 本制度由董事会负责解释及修订。
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